HC
HMS Capital Management, LLC SEC 13F 申报持股（Q3 2026）
HMS Capital Management, LLCCIK: 0001689470
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$2.6亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 125
HMS Capital Management, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 125 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$2.6亿，季度换手率为 14.4%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 16.86
- 持仓稳定性
- 14.36
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 68.32
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 79.26
HMS Capital Management, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.042——换算下来相当于约 24 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 125 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.07），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 46%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 MU
-23.7% -US$414.2万
新建仓 PLTR
减仓 AIQ
-86.7% -US$208.9万
新建仓 ICE
减仓 GS
-20.6% -US$148.3万
清仓 KO
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 14.88% | +0.26% | -1.61% | |
| 2 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 6.31% | +0.08% | +6.77% | |
| 3 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 5.84% | +0.05% | -0.46% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 5.54% | -0.02% | -1.96% | |
| 5 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 3.73% | -1.50% | -23.73% | |
| 6 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 3.43% | +0.34% | -4.01% | |
| 7 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 2.99% | +0.13% | +11.76% | |
| 8 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | ETF-新兴市场 | 2.69% | +0.25% | +11.44% | |
| 9 | CWB | Ss Spdr Bb Conv Sec ETF | ETF-其他 | 2.45% | -0.20% | -2.53% | |
| 10 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 1.93% | +0.06% | -0.34% | |
| 11 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 1.78% | -0.13% | -1.20% | |
| 12 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 1.78% | -0.05% | -8.83% | |
| 13 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.75% | +0.26% | +0.69% | |
| 14 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 1.75% | +0.21% | +19.43% | |
| 15 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.74% | +0.46% | -2.84% | |
| 16 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.67% | +0.01% | +2.82% | |
| 17 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 1.52% | +0.20% | -1.55% | |
| 18 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 1.36% | -0.53% | -20.60% | |
| 19 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.29% | +0.09% | +1.26% | |
| 20 | HYG | Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui | ETF-非投资级债 | 1.21% | -0.01% | +1.36% | |
| 21 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.20% | +0.04% | +0.89% | |
| 22 | MCK | Mckesson CORP | 股票-医疗保健 | 1.18% | +0.11% | -3.78% | |
| 23 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.11% | +0.26% | +0.12% | |
| 24 | IWP | Ishares Russell Mid-cap Grow | ETF-其他 | 0.99% | -0.05% | +0.27% | |
| 25 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.94% | +0.01% | +5.35% | |
| 26 | PH | Parker Hannifin CORP | 股票-工业 | 0.90% | -0.02% | -1.00% | |
| 27 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.88% | +0.88% | NEW | |
| 28 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.87% | +0.05% | +2.25% | |
| 29 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.83% | +0.02% | — | |
| 30 | HCA | Hca Healthcare Inc | 股票-医疗保健 | 0.77% | +0.07% | -0.80% | |
| 31 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.73% | -0.01% | +0.54% | |
| 32 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.67% | +0.01% | +3.13% | |
| 33 | BKNG | Booking Holdings Inc | 股票-周期性消费 | 0.67% | -0.05% | +0.50% | |
| 34 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.65% | +0.02% | +10.60% | |
| 35 | AEE | Ameren Corporation | 股票-公用事业 | 0.64% | +0.16% | +49.41% | |
| 36 | MA | Mastercard Inc - A | 股票-金融 | 0.63% | +0.05% | -0.86% | |
| 37 | MSI | Motorola Solutions Inc | 股票-科技 | 0.61% | +0.05% | -0.11% | |
| 38 | ICE | Intercontinental Exchange In | 股票-金融 | 0.60% | +0.60% | NEW | |
| 39 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 0.59% | +0.06% | +9.23% | |
| 40 | WM | Waste Management Inc | 股票-工业 | 0.56% | -0.04% | +0.92% | |
| 41 | CDNS | Cadence Design Sys Inc | 股票-科技 | 0.48% | -0.06% | +0.13% | |
| 42 | URI | United Rentals Inc | 股票-工业 | 0.47% | -0.07% | -1.82% | |
| 43 | VST | Vistra CORP | 股票-公用事业 | 0.46% | +0.12% | +51.00% | |
| 44 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.44% | -0.01% | -1.85% | |
| 45 | SN | SharkNinja, Inc. | 股票-周期性消费 | 0.41% | +0.07% | -1.27% | |
| 46 | STLD | Steel Dynamics Inc | 股票-原材料 | 0.40% | -0.01% | -2.30% | |
| 47 | SYK | Stryker CORP | 股票-医疗保健 | 0.39% | -0.06% | -0.26% | |
| 48 | CLS | Celestica Inc | 股票-科技 | 0.39% | — | -1.98% | |
| 49 | MPWR | Monolithic Power Systems Inc | 股票-科技 | 0.39% | — | -1.05% | |
| 50 | FIX | Comfort Systems USA Inc | 股票-工业 | 0.36% | -0.19% | -22.78% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
+0.9%
近4个季度表现
+17.1%
- 标准差
- +13.2%
- 贝塔系数
- +1.04
- 阿尔法
- -0.6%
- 最大回撤
- -7.9%
- 年化表现
- +24.2%
- 对标普胜率
- +44.4%
- 索提诺比率
- +3.98
- 斯图泽指数
- +0.51
- 特雷诺比率
- +0.22
- 斯特林比率
- +1.52
- 卡玛比率
- +3.06
- 信息比率
- +0.12
- 跟踪误差
- +3.2%
- 下行标准差
- +5.7%
- 正收益月份占比
- +72.2%
- 负收益月份占比
- +27.8%
- 最佳12个月
- +39.6%
- 最差12个月
- +4.4%
- 效率比率
- +0.77
- 夏普比率
- +1.72
- 行业分散度
- +11.2%
- 偏度
- +0.21
- 峰度
- -0.03
- 上行潜力
- +5.47
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 125 | US$2.6亿 | 14 | ||
| 2026 Q2 | 120 | US$2.7亿 | 28 | ||
| 2026 Q1 | 115 | US$2.6亿 | 38 | ||
| 2025 Q4 | 103 | US$2.4亿 | 9 | ||
| 2025 Q3 | 107 | US$2.4亿 | 38 | ||
| 2025 Q2 | 106 | US$2.2亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 104 | US$1.8亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 107 | US$2.1亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 108 | US$2.0亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 108 | US$1.9亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 107 | US$1.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 108 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 107 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 108 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 103 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 97 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 115 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 122 | US$2.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 120 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 115 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 120 | US$2.1亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 128 | US$2.2亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 126 | US$2.4亿 | 51 | ||
| 2020 Q4 | 154 | US$2.2亿 | 29 | ||
| 2020 Q3 | 158 | US$2.6亿 | 23 | ||
| 2020 Q2 | 154 | US$2.3亿 | 81 | ||
| 2020 Q1 | 80 | US$1.0亿 | 83 | ||
| 2019 Q4 | 169 | US$2.4亿 | 37 | ||
| 2019 Q3 | 270 | US$2.7亿 | 38 | ||
| 2019 Q2 | 314 | US$2.3亿 | 29 | ||
| 2019 Q1 | 270 | US$2.3亿 | 77 | ||
| 2018 Q4 | 270 | US$2.0亿 | 68 | ||
| 2018 Q3 | 270 | US$2.0亿 | 45 | ||
| 2018 Q2 | 226 | US$1.8亿 | 46 | ||
| 2018 Q1 | 225 | US$1.5亿 | 46 | ||
| 2017 Q4 | 220 | US$1.3亿 | 32 | ||
| 2017 Q3 | 209 | US$1.2亿 | 27 | ||
| 2017 Q2 | 209 | US$1.1亿 | 22 | ||
| 2017 Q1 | 177 | US$1.1亿 | 51 | ||
| 2016 Q4 | 142 | US$9572.3万 | 33 | ||
| 2016 Q3 | 123 | US$1.0亿 | 0 |
HMS Capital Management, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Palantir Technologies Inc-a (PLTR); 新建仓: Intercontinental Exchange In (ICE); 清仓: Coca-cola Co/the (KO); 新建仓: Hinge Health Inc-a (HNGE); 新建仓: Intuitive Surgical Inc (ISRG).
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申报历史
FAQ
HMS Capital Management, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
HMS Capital Management, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.6亿，分布在 125 个已申报仓位之中。
HMS Capital Management, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，HMS Capital Management, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$3928.0万 (14.9%)
2. Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui (LQD) — US$1665.2万 (6.3%)
3. Ishares Msci Eafe ETF (EFA) — US$1540.9万 (5.8%)
4. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$1463.1万 (5.5%)
5. Micron Technology Inc (MU) — US$984.2万 (3.7%)
HMS Capital Management, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，HMS Capital Management, LLC 共进行了 127 项显著调整：新建仓 16 个仓位、加仓 33 个既有持股、减仓 67 个仓位，并完全清仓 11 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Palantir Technologies Inc-a (PLTR); 新建仓: Intercontinental Exchange In (ICE); 清仓: Coca-cola Co/the (KO); 新建仓: Hinge Health Inc-a (HNGE); 新建仓: Intuitive Surgical Inc (ISRG)
HMS Capital Management, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，HMS Capital Management, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 42.4%
• Financials: 12.2%
• Industrials: 10.1%
• Health Care: 9.3%
• Communication Services: 8.0%
• Consumer Discretionary: 7.3%
投资风格解析
HMS Capital Management, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 24.2%，跑输 S&P 500 0.6 个百分点；贝塔系数为 1.04（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 44%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 42.4% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 38 降至 14，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 MUB（+US$231.4万，现达 US$462.7万），同时减持 AA（-US$47.7万，仍持有 US$76.4万）。
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以编程方式访问 HMS Capital Management, LLC 的机构档案：
REST API
curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/hms-capital-management-llcCLI 命令
npx alphasmo institutions get hms-capital-management-llc