Cathie Wood — ARK Investment Management LLC SEC 13F 持仓（Q2 2026）— 最大持仓：TESLA INC
ARK Investment Management LLCCIK: 0001697748
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$154.0亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 191
ARK Investment Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 191 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$154.0亿，季度换手率为 35.6%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 10.13
- 持仓稳定性
- 35.57
- 动能倾向
- 96.52
- 行业集中度
- 57.19
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 80.43
ARK Investment Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.025——换算下来相当于约 40 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 191 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.96），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
来源与引用信息
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新建仓 84615Q103
减仓 ROKU
-84.4% -US$2.8亿
减仓 CRCL
+1.1% -US$1.4亿
减仓 PLTR
+3.3% -US$8013.6万
新建仓 15675D103
加仓 AMD
-47.8% US$2.7亿
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
机构博弈推演
核心意图
数据显示，ARK 本季度在其高度分散的约 190 只持仓组合中（HHI 仅 0.025）完成了约 35.6% 的换手，整体更像一轮结构性调仓而非离场。动作上最突出的是两个新建仓：一个首季进场权重即达约 4.97%（数据仅以 CUSIP 84615Q103 标注），另一个约 1.10%；同期大幅削减 ROKU，权重从 2.81% 降到 0.53%。其余变化各有细节：AMD 与 TWST 股份减少但权重反而升至 5.34% 和 3.04%（股价涨幅盖过了减持）；GOOG、TEM 为直接增持；CRCL 则在权重由 3.35% 回落至 1.85% 的过程中继续买入，呈现左侧加仓的特征。
基本面与宏观布局
板块分布上，信息技术占 30.5%，医疗保健 16.5%、可选消费 15.7%，金融也达到 14.4%，而原材料为零、能源与公用事业合计不足 0.5%。这一轮廓与当前市场资金集中于大盘科技与创新成长主题的环境大体吻合——不过这是基于单季度持仓数据的推断，并不构成已被证实的因果关系。组合内部还存在一处尚未消化的矛盾信号：AMD 等强势品种的权重靠股价被动抬升的同时，该机构又在主动买入下跌中的 CRCL，追涨与抄底两种风格在同一账本上并存。
潜在盲点
从风控视角看，这份持仓中最扎眼的缺口是归因覆盖率：可映射到分类行业的市值仅约 72.7%，意味着近三成仓位游离于行业与风格标签之外。那只仅以 CUSIP 84615Q103 示人、首个季度权重就近 5% 的新仓位恰好藏在这块盲区里，其行业归属、流动性和波动水平都无法用现有数据核验；再叠加持仓市值的离散度偏高（变异系数约 1.96），该单一标的若出现流动性收紧或剧烈波动，组合实际承担的风险大概率会被基于已映射部分的测算所低估。
本内容通过 AI 辅助，取材自该机构在 SEC EDGAR 披露的 Form 13F 数据生成，仅涵盖历史数据，非个性化投资建议，原始文件链接如下供查证。 查看 2026-06-30 原始 Form 13F 申报文件（SEC.gov）
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 190 大持股（共 191 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 7.54% | -0.64% | -2.53% | |
| 2 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 5.34% | +1.05% | -47.79% | |
| 3 | ✓ | 股票-其他 | 4.97% | +4.97% | NEW | ||
| 4 | TEM | Tempus Ai Inc-cl A | 股票-医疗保健 | 3.77% | +0.39% | +4.32% | |
| 5 | HOOD | Robinhood Markets Inc - A | 股票-金融 | 3.41% | +0.17% | -12.78% | |
| 6 | CRSP | CRISPR Therapeutics AG | 股票-医疗保健 | 3.35% | -0.84% | -16.38% | |
| 7 | SHOP | Shopify Inc - Class A | 股票-科技 | 3.08% | -0.77% | -0.52% | |
| 8 | TWST | Twist Bioscience CORP | 股票-其他 | 3.04% | +0.70% | -28.27% | |
| 9 | TXG | 10x Genomics Inc-class A | 股票-其他 | 2.49% | +0.56% | -14.63% | |
| 10 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 2.46% | +0.27% | +17.41% | |
| 11 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 2.43% | -1.11% | +3.29% | |
| 12 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 2.39% | +0.78% | +44.82% | |
| 13 | COIN | Coinbase Global Inc -class A | 股票-金融 | 2.38% | -0.84% | +5.83% | |
| 14 | RBLX | Roblox CORP -class A | 股票-通信服务 | 2.28% | -0.31% | +9.66% | |
| 15 | BEAM | Beam Therapeutics Inc | 股票-其他 | 2.28% | +0.03% | -15.65% | |
| 16 | TER | Teradyne Inc | 股票-科技 | 2.03% | -0.84% | -48.22% | |
| 17 | NTLA | Intellia Therapeutics Inc | 股票-其他 | 1.85% | +0.40% | +16.31% | |
| 18 | CRCL | Circle Internet Group Inc | 股票-金融 | 1.85% | -1.50% | +1.08% | |
| 19 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.79% | +0.39% | +33.40% | |
| 20 | CRWV | Coreweave Inc-cl A | 股票-科技 | 1.72% | +0.19% | +4.69% | |
| 21 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 1.62% | -0.13% | -1.52% | |
| 22 | XYZ | Block Inc | 股票-金融 | 1.53% | +0.08% | +0.13% | |
| 23 | KTOS | Kratos Defense & Security | 股票-工业 | 1.51% | -0.40% | +33.84% | |
| 24 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 1.50% | -0.15% | -23.17% | |
| 25 | NTRA | Natera Inc | 股票-医疗保健 | 1.21% | +0.15% | +0.67% | |
| 26 | ILMN | Illumina Inc | 股票-医疗保健 | 1.19% | +0.11% | -7.48% | |
| 27 | ✓ | 股票-其他 | 1.10% | +1.10% | NEW | ||
| 28 | RKLB | Rocket Lab CORP | 股票-工业 | 1.08% | -0.04% | -27.30% | |
| 29 | ✓ | 股票-其他 | 1.03% | -0.79% | +2.81% | ||
| 30 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 1.00% | +0.02% | -0.15% | |
| 31 | RXRX | Recursion Pharmaceuticals-a | 股票-医疗保健 | 0.98% | +0.02% | +2.80% | |
| 32 | ACHR | Archer Aviation Inc-a | 股票-工业 | 0.98% | -0.53% | -14.62% | |
| 33 | ABSI | Absci CORP | 股票-其他 | 0.97% | +0.65% | -5.83% | |
| 34 | VCYT | Veracyte Inc | 股票-其他 | 0.88% | +0.12% | -24.82% | |
| 35 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.87% | +0.18% | +55.18% | |
| 36 | ARKB | Ark 21shares Bitcoin ETF | ETF-加密货币 | 0.82% | -0.35% | -3.64% | |
| 37 | LHX | L3harris Technologies Inc | 股票-工业 | 0.81% | -0.24% | +10.65% | |
| 38 | BMNR | Bitmine Immersion Technologi | 股票-金融 | 0.76% | -0.73% | -9.15% | |
| 39 | PSNL | Personalis Inc | 股票-其他 | 0.72% | +0.33% | +4.12% | |
| 40 | WGS | Genedx Holdings CORP | 股票-其他 | 0.72% | +0.06% | +21.56% | |
| 41 | BWXT | Bwx Technologies Inc | 股票-工业 | 0.69% | -0.30% | -11.67% | |
| 42 | AVAV | Aerovironment Inc | 股票-工业 | 0.65% | -0.15% | +8.63% | |
| 43 | ✓ | 股票-其他 | 0.65% | +0.65% | NEW | ||
| 44 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.60% | +0.51% | +509.45% | |
| 45 | ROKU | Roku Inc | 股票-通信服务 | 0.53% | -2.28% | -84.40% | |
| 46 | GH | Guardant Health Inc | 股票-医疗保健 | 0.49% | +0.14% | +4.06% | |
| 47 | DASH | Doordash Inc - A | 股票-周期性消费 | 0.46% | +0.06% | +9.82% | |
| 48 | SNOW | Snowflake Inc | 股票-科技 | 0.45% | +0.45% | NEW | |
| 49 | TRMB | Trimble Inc | 股票-科技 | 0.44% | -0.19% | +6.71% | |
| 50 | SOFI | Sofi Technologies Inc | 股票-金融 | 0.44% | -0.03% | -2.44% |
1–50 of 190
投资组合表现
Q3 2026表现
+4.2%
近4个季度表现
+20.2%
- 标准差
- +37.6%
- 贝塔系数
- +2.32
- 阿尔法
- -14.8%
- 最大回撤
- -23.3%
- 年化表现
- +28.2%
- 对标普胜率
- +50%
- 索提诺比率
- +1.66
- 斯图泽指数
- +0.25
- 特雷诺比率
- +0.14
- 斯特林比率
- +0.94
- 卡玛比率
- +1.21
- 信息比率
- +0.41
- 跟踪误差
- +28.3%
- 下行标准差
- +19.1%
- 正收益月份占比
- +52.8%
- 负收益月份占比
- +47.2%
- 最佳12个月
- +82.8%
- 最差12个月
- -1.9%
- 效率比率
- +0.35
- 夏普比率
- +0.84
- 行业分散度
- +9.4%
- 偏度
- +0.49
- 峰度
- -0.11
- 上行潜力
- +3.56
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 191 | US$154.0亿 | 36 | ||
| 2026 Q1 | 182 | US$128.6亿 | 28 | ||
| 2025 Q4 | 197 | US$150.7亿 | 28 | ||
| 2025 Q3 | 196 | US$168.0亿 | 51 | ||
| 2025 Q2 | 191 | US$136.4亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 196 | US$99.9亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 183 | US$120.1亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 195 | US$109.3亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 190 | US$112.7亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 230 | US$144.4亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 223 | US$168.9亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 226 | US$130.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 222 | US$151.0亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 221 | US$145.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 232 | US$115.4亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 250 | US$143.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 354 | US$169.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 353 | US$239.6亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 368 | US$330.8亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 301 | US$416.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 286 | US$537.4亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 290 | US$503.4亿 | 52 | ||
| 2020 Q4 | 245 | US$375.9亿 | 85 | ||
| 2020 Q3 | 223 | US$168.6亿 | 69 | ||
| 2020 Q2 | 213 | US$93.0亿 | 82 | ||
| 2020 Q1 | 207 | US$40.1亿 | 31 | ||
| 2019 Q4 | 218 | US$39.6亿 | 56 | ||
| 2019 Q3 | 224 | US$45.8亿 | 63 | ||
| 2019 Q2 | 235 | US$39.7亿 | 42 | ||
| 2019 Q1 | 199 | US$35.0亿 | 41 | ||
| 2018 Q4 | 194 | US$24.6亿 | 46 | ||
| 2018 Q3 | 202 | US$33.1亿 | 35 | ||
| 2018 Q2 | 201 | US$27.3亿 | 42 | ||
| 2018 Q1 | 200 | US$20.1亿 | 59 | ||
| 2017 Q4 | 201 | US$12.6亿 | 91 | ||
| 2017 Q2 | 109 | US$5.1亿 | 43 | ||
| 2017 Q1 | 104 | US$3.5亿 | 34 | ||
| 2016 Q4 | 102 | US$2.7亿 | — |
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
ARK Investment Management LLC 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 新建仓: ; 新建仓: ; 新建仓: ; 新建仓: Snowflake Inc (SNOW); 新建仓: Alphabet Inc-cl A (GOOGL).
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ✓ | +5% | NEW | 新建仓 | |
| 2 | ✓ | +1.1% | NEW | 新建仓 | |
| 3 | AMD | Advanced Micro Devices | +1.1% | -47.79% | 减仓 |
| 4 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | +0.8% | +44.82% | 加仓 |
| 5 | TWST | Twist Bioscience CORP | +0.7% | -28.27% | 减仓 |
| 6 | ABSI | Absci CORP | +0.7% | -5.83% | 减仓 |
| 7 | ✓ | +0.7% | NEW | 新建仓 | |
| 8 | TXG | 10x Genomics Inc-class A | +0.6% | -14.63% | 减仓 |
| 9 | LLY | Eli Lilly & Co | +0.5% | +509.45% | 加仓 |
| 10 | SNOW | Snowflake Inc | +0.5% | NEW | 新建仓 |
| 11 | NTLA | Intellia Therapeutics Inc | +0.4% | +16.31% | 加仓 |
| 12 | TEM | Tempus Ai Inc-cl A | +0.4% | +4.32% | 加仓 |
| 13 | NVDA | Nvidia CORP | +0.4% | +33.40% | 加仓 |
| 14 | PSNL | Personalis Inc | +0.3% | +4.12% | 加仓 |
| 15 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | +0.3% | NEW | 新建仓 |
| 16 | AMZN | Amazon.com Inc | +0.3% | +17.41% | 加仓 |
| 17 | ✓ | +0.2% | NEW | 新建仓 | |
| 18 | CRWV | Coreweave Inc-cl A | +0.2% | +4.69% | 加仓 |
| 19 | META | Meta Platforms Inc-class A | +0.2% | +55.18% | 加仓 |
| 20 | CMPS | Compass Pathways PLC | +0.2% | +4.57% | 加仓 |
| 21 | HOOD | Robinhood Markets Inc - A | +0.2% | -12.78% | 减仓 |
| 22 | NTRA | Natera Inc | +0.2% | +0.67% | 加仓 |
| 23 | DDOG | Datadog Inc - Class A | +0.2% | -7.27% | 减仓 |
| 24 | GH | Guardant Health Inc | +0.1% | +4.06% | 加仓 |
| 25 | VCYT | Veracyte Inc | +0.1% | -24.82% | 减仓 |
| 26 | BFLY | Butterfly Network Inc | +0.1% | -2.72% | 减仓 |
| 27 | ILMN | Illumina Inc | +0.1% | -7.48% | 减仓 |
| 28 | GENB | Generate Biomedicines Inc | +0.1% | +157.74% | 加仓 |
| 29 | XYZ | Block Inc | +0.1% | +0.13% | 加仓 |
| 30 | CAT | Caterpillar Inc | +0.1% | -4.39% | 减仓 |
| 31 | CERS | Cerus CORP | +0.1% | -6.41% | 减仓 |
| 32 | NRIX | Nurix Therapeutics Inc | +0.1% | +4.19% | 加仓 |
| 33 | WGS | Genedx Holdings CORP | +0.1% | +21.56% | 加仓 |
| 34 | IRDM | Iridium Communications Inc | +0.1% | -29.63% | 减仓 |
| 35 | DASH | Doordash Inc - A | +0.1% | +9.82% | 加仓 |
| 36 | CDNA | Caredx Inc | +0.1% | -12.30% | 减仓 |
| 37 | ADPT | Adaptive Biotechnologies | +0.1% | -0.13% | 减仓 |
| 38 | AUR | Aurora Innovation Inc | +0.1% | -4.94% | 减仓 |
| 39 | SDGR | Schrodinger Inc | +0.1% | +4.20% | 加仓 |
| 40 | RBRK | Rubrik Inc-a | 0% | -7.50% | 减仓 |
| 41 | BEAM | Beam Therapeutics Inc | 0% | -15.65% | 减仓 |
| 42 | PRME | Prime Medicine Inc | 0% | +33.65% | 加仓 |
| 43 | HEI | Heico CORP | 0% | +14.43% | 加仓 |
| 44 | ✓ | 0% | NEW | 新建仓 | |
| 45 | ✓ | 0% | NEW | 新建仓 | |
| 46 | RXRX | Recursion Pharmaceuticals-a | 0% | +2.80% | 加仓 |
| 47 | AVGO | Broadcom Inc | 0% | -0.15% | 减仓 |
| 48 | MASS | 908 Devices Inc | 0% | +4.17% | 加仓 |
| 49 | SMWB | Similarweb Ltd. | 0% | +137.07% | 加仓 |
| 50 | XMTR | Xometry Inc-a | 0% | +14.27% | 加仓 |
1–50 of 197
申报历史
FAQ
ARK Investment Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
ARK Investment Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$154.0亿，分布在 191 个已申报仓位之中。
ARK Investment Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，ARK Investment Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Tesla Inc (TSLA) — US$11.6亿 (7.5%)
2. Advanced Micro Devices (AMD) — US$8.2亿 (5.3%)
3. — US$7.7亿 (5.0%)
4. Tempus Ai Inc-cl A (TEM) — US$5.8亿 (3.8%)
5. Robinhood Markets Inc - A (HOOD) — US$5.3亿 (3.4%)
ARK Investment Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，ARK Investment Management LLC 共进行了 195 项显著调整：新建仓 16 个仓位、加仓 79 个既有持股、减仓 93 个仓位，并完全清仓 7 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: ; 新建仓: ; 新建仓: ; 新建仓: Snowflake Inc (SNOW); 新建仓: Alphabet Inc-cl A (GOOGL)
ARK Investment Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，ARK Investment Management LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 30.4%
• Health Care: 16.5%
• Consumer Discretionary: 15.7%
• Financials: 14.4%
• Industrials: 12.2%
• Communication Services: 10.3%
投资风格解析
ARK Investment Management LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 28.2%，跑输 S&P 500 14.8 个百分点；贝塔系数为 2.32（波动性高于大盘），季度胜率为 50%。
该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 30.4% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 36，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 AMD（+US$2.7亿，现达 US$8.2亿），同时减持 ROKU（-US$5.6亿，仍持有 US$8231.5万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/ark-investment-management-llc-697748CLI 命令
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