SP
Sigma Planning Corp — 13F 持仓分析与精选持股（Q2 2026）
Sigma Planning CorpCIK: 0001449126
分散型投资策略趋势追踪型
申报总市值
US$39.7亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 1404
Sigma Planning Corp在最新一期 13F 报告中披露了 1404 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$39.7亿，季度换手率为 23.5%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 3.6
- 持仓稳定性
- 23.5
- 动能倾向
- 99.25
- 行业集中度
- 61.38
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 66.02
Sigma Planning Corp 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.009——换算下来相当于约 111 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1404 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.40），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 38%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 QQQ
+9.6% US$2425.8万
加仓 MU
-19.2% US$1861.9万
加仓 AMD
-2.9% US$1429.9万
减仓 AGG
-43.8% -US$818.5万
加仓 CAT
+12.2% US$1091.5万
加仓 CRWD
+20.4% US$1003.0万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 1404 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.33% | -0.09% | -5.32% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.22% | -0.09% | -5.25% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.79% | -0.32% | -12.27% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.15% | +0.46% | +9.56% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.79% | -0.23% | -14.60% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.52% | -0.03% | +61.90% | |
| 7 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.48% | +0.12% | -1.08% | |
| 8 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 1.38% | -0.03% | +0.01% | |
| 9 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.26% | -0.13% | -0.57% | |
| 10 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.24% | -0.09% | -10.73% | |
| 11 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.22% | +0.12% | -0.40% | |
| 12 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 0.92% | -0.11% | -1.58% | |
| 13 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.82% | +0.06% | +2.31% | |
| 14 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.77% | +0.14% | +8.93% | |
| 15 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.74% | — | +6.23% | |
| 16 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.74% | +0.44% | -19.16% | |
| 17 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.68% | +0.24% | +12.17% | |
| 18 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.66% | -0.04% | +5.61% | |
| 19 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.13% | +19.75% | |
| 20 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.61% | -0.06% | -17.14% | |
| 21 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 0.58% | +0.09% | +12.81% | |
| 22 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.56% | +0.34% | -2.91% | |
| 23 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.55% | -0.08% | -11.02% | |
| 24 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.54% | -0.12% | -20.93% | |
| 25 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.53% | — | +6.61% | |
| 26 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 0.52% | +0.03% | -2.40% | |
| 27 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.51% | -0.12% | -8.21% | |
| 28 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.50% | -0.10% | -22.53% | |
| 29 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.45% | — | +0.33% | |
| 30 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.44% | -0.03% | -19.78% | |
| 31 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 股票-科技 | 0.44% | +0.23% | +20.44% | |
| 32 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.43% | — | -3.33% | |
| 33 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 0.42% | -0.13% | -2.32% | |
| 34 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.42% | +0.06% | -10.79% | |
| 35 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.41% | -0.15% | -5.46% | |
| 36 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.41% | +0.15% | +1.12% | |
| 37 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.40% | +0.02% | +10.19% | |
| 38 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.39% | — | -1.96% | |
| 39 | IDV | Ishares International Select | ETF-其他 | 0.38% | -0.05% | +1.15% | |
| 40 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.38% | +0.01% | -2.91% | |
| 41 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.37% | -0.04% | +6.01% | |
| 42 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 0.37% | -0.07% | -7.12% | |
| 43 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 0.36% | -0.05% | -2.72% | |
| 44 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.35% | +0.01% | -1.48% | |
| 45 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.35% | -0.09% | +9.21% | |
| 46 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 0.35% | +0.02% | +5.84% | |
| 47 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.34% | -0.06% | +1.34% | |
| 48 | IMCG | Ishares Morningstar Mid-cap | ETF-其他 | 0.32% | +0.04% | +0.84% | |
| 49 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 0.32% | -0.03% | +2.18% | |
| 50 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.32% | -0.01% | -1.33% |
1–50 of 200
投资组合表现
Q3 2026表现
+1.8%
近4个季度表现
+20%
- 标准差
- +11%
- 贝塔系数
- +0.84
- 阿尔法
- +0.2%
- 最大回撤
- -6.6%
- 年化表现
- +17.7%
- 对标普胜率
- +33.3%
- 索提诺比率
- +3.14
- 斯图泽指数
- +0.45
- 特雷诺比率
- +0.2
- 斯特林比率
- +1.19
- 卡玛比率
- +2.69
- 信息比率
- -1.07
- 跟踪误差
- +2.8%
- 下行标准差
- +5.4%
- 正收益月份占比
- +69.4%
- 负收益月份占比
- +30.6%
- 最佳12个月
- +29.3%
- 最差12个月
- +6.6%
- 效率比率
- +0.61
- 夏普比率
- +1.54
- 行业分散度
- +10.2%
- 偏度
- -0.09
- 峰度
- -0.31
- 上行潜力
- +4.72
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 1404 | US$39.7亿 | 24 | ||
| 2026 Q1 | 1309 | US$36.0亿 | 19 | ||
| 2025 Q4 | 1295 | US$36.2亿 | 14 | ||
| 2025 Q3 | 1290 | US$35.2亿 | 29 | ||
| 2025 Q2 | 1244 | US$33.3亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 1203 | US$31.4亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 1162 | US$31.8亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 1218 | US$32.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 1196 | US$31.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 1222 | US$31.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 846 | US$12.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 1197 | US$26.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 1202 | US$27.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 1295 | US$30.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 1261 | US$28.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 1261 | US$26.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 1288 | US$28.8亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 1362 | US$33.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 1383 | US$35.9亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 1372 | US$33.2亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 1413 | US$33.6亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 1325 | US$31.3亿 | 31 | ||
| 2020 Q4 | 1194 | US$29.4亿 | 27 | ||
| 2020 Q3 | 1060 | US$25.3亿 | 27 | ||
| 2020 Q2 | 1054 | US$22.8亿 | 37 | ||
| 2020 Q1 | 915 | US$16.8亿 | 46 | ||
| 2019 Q4 | 1051 | US$23.7亿 | 27 | ||
| 2019 Q3 | 1000 | US$20.8亿 | 23 | ||
| 2019 Q2 | 989 | US$19.4亿 | 22 | ||
| 2019 Q1 | 940 | US$17.6亿 | 35 | ||
| 2018 Q4 | 851 | US$13.7亿 | 33 | ||
| 2018 Q3 | 948 | US$17.0亿 | 25 | ||
| 2018 Q2 | 902 | US$14.9亿 | 26 | ||
| 2018 Q1 | 859 | US$13.7亿 | 24 | ||
| 2017 Q4 | 852 | US$13.0亿 | 21 | ||
| 2017 Q3 | 847 | US$12.1亿 | 27 | ||
| 2017 Q2 | 790 | US$10.6亿 | 21 | ||
| 2017 Q1 | 776 | US$10.3亿 | 29 | ||
| 2016 Q4 | 735 | US$9.1亿 | 32 | ||
| 2016 Q3 | 743 | US$8.4亿 | 27 | ||
| 2016 Q2 | 696 | US$7.7亿 | 34 | ||
| 2016 Q1 | 699 | US$7.3亿 | 35 | ||
| 2015 Q4 | 698 | US$7.1亿 | 33 | ||
| 2015 Q3 | 676 | US$6.3亿 | 36 | ||
| 2015 Q2 | 707 | US$7.2亿 | 27 | ||
| 2015 Q1 | 752 | US$7.5亿 | 35 | ||
| 2014 Q4 | 717 | US$7.6亿 | — |
Sigma Planning Corp 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Schwab Fndmntl US Brd Mr ETF (FNDB); 清仓: Honeywell International Inc (HON); 新建仓: Schwab US Aggregate Bond ETF (SCHZ); 新建仓: ; 新建仓: .
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 1485 项）
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申报历史
FAQ
Sigma Planning Corp 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Sigma Planning Corp 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$39.7亿，分布在 1404 个已申报仓位之中。
Sigma Planning Corp 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Sigma Planning Corp 按市值排列的前几大持股为：
1. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.1亿 (5.3%)
2. Apple Inc (AAPL) — US$1.7亿 (4.2%)
3. Nvidia CORP (NVDA) — US$1.1亿 (2.8%)
4. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$8522.5万 (2.1%)
5. Amazon.com Inc (AMZN) — US$7109.3万 (1.8%)
Sigma Planning Corp 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Sigma Planning Corp 共进行了 200 项显著调整：新建仓 31 个仓位、加仓 81 个既有持股、减仓 72 个仓位，并完全清仓 16 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Schwab Fndmntl US Brd Mr ETF (FNDB); 清仓: Honeywell International Inc (HON); 新建仓: Schwab US Aggregate Bond ETF (SCHZ); 新建仓: ; 新建仓:
Sigma Planning Corp 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Sigma Planning Corp 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 40.0%
• Industrials: 10.2%
• Consumer Discretionary: 9.4%
• Financials: 8.3%
• Communication Services: 8.1%
• Health Care: 7.5%
投资风格解析
Sigma Planning Corp重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 17.7%，跑赢 S&P 500 0.2 个百分点；贝塔系数为 0.84（波动性低于大盘），季度胜率为 33%。
该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 40.0% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 24，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 MU（+US$1884.8万，现达 US$2929.9万），同时减持 NVDA（-US$1171.3万，仍持有 US$1.1亿）。
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REST API
curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/sigma-planning-corpCLI 命令
npx alphasmo institutions get sigma-planning-corp