SP
Sigma Planning Corp — 13F 持仓分析与精选持股（Q3 2026）
Sigma Planning CorpCIK: 0001449126
分散型投资策略趋势追踪型行业集中型
申报总市值
US$38.8亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 1325
Sigma Planning Corp在最新一期 13F 报告中披露了 1325 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$38.8亿，季度换手率为 16.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 4.09
- 持仓稳定性
- 16.95
- 动能倾向
- 88.9
- 行业集中度
- 68.16
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 64.64
Sigma Planning Corp 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.010——换算下来相当于约 98 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1325 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.54），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 38%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 AAPL
-0.4% US$2371.7万
加仓 MSFT
-3.6% US$1635.7万
加仓 NVDA
-6.0% US$1273.7万
新建仓 30233Q108
清仓 XOM
加仓 IVV
-0.1% US$437.2万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 1325 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.56% | +0.23% | -0.09% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.93% | +0.71% | -0.38% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 3.19% | +0.40% | -5.96% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.04% | -0.11% | -7.32% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.84% | +0.05% | -3.23% | |
| 6 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.71% | +0.45% | -3.58% | |
| 7 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.50% | -0.02% | -28.50% | |
| 8 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.50% | +0.02% | -4.21% | |
| 9 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 1.41% | +0.03% | +0.64% | |
| 10 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.21% | -0.03% | -6.28% | |
| 11 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.20% | -0.02% | -0.03% | |
| 12 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 0.93% | +0.01% | +5.66% | |
| 13 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.91% | +0.09% | +1.85% | |
| 14 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.74% | -0.03% | -0.94% | |
| 15 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.74% | — | -4.06% | |
| 16 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.70% | +0.04% | +4.87% | |
| 17 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.70% | -0.04% | +8.89% | |
| 18 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.64% | — | -2.61% | |
| 19 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.62% | +0.11% | -7.72% | |
| 20 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 股票-科技 | 0.58% | +0.14% | +266.74% | |
| 21 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 0.57% | -0.01% | -1.25% | |
| 22 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.57% | -0.04% | -1.90% | |
| 23 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.57% | +0.01% | -4.98% | |
| 24 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.55% | — | -1.61% | |
| 25 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.55% | +0.02% | +0.18% | |
| 26 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.52% | -0.02% | -0.48% | |
| 27 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 0.50% | -0.02% | -1.86% | |
| 28 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.49% | -0.19% | -5.58% | |
| 29 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.46% | +0.01% | -0.40% | |
| 30 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.46% | +0.22% | +12.44% | |
| 31 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.45% | +0.05% | +7.54% | |
| 32 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.44% | +0.02% | -0.62% | |
| 33 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.43% | -0.01% | -0.35% | |
| 34 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 0.42% | +0.05% | +12.21% | |
| 35 | IDV | Ishares International Select | ETF-其他 | 0.42% | +0.04% | +5.05% | |
| 36 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.41% | +0.06% | -1.44% | |
| 37 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.40% | +0.02% | +1.35% | |
| 38 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 0.39% | -0.03% | -11.09% | |
| 39 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.38% | -0.05% | +2.48% | |
| 40 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.38% | -0.12% | -19.24% | |
| 41 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.38% | -0.03% | -12.19% | |
| 42 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.37% | +0.09% | +10.08% | |
| 43 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.37% | +0.06% | +24.15% | |
| 44 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.37% | +0.02% | -2.28% | |
| 45 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 0.36% | +0.04% | +10.73% | |
| 46 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.35% | -0.04% | -10.88% | |
| 47 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.35% | -0.06% | -10.29% | |
| 48 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.34% | -0.03% | -6.75% | |
| 49 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 0.33% | -0.02% | +0.16% | |
| 50 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 0.33% | -0.03% | -15.54% |
1–50 of 200
投资组合表现
Q4 2026表现
+1.3%
近4个季度表现
+11.6%
- 标准差
- +10.5%
- 贝塔系数
- +0.84
- 阿尔法
- -0.1%
- 最大回撤
- -6.6%
- 年化表现
- +19.6%
- 对标普胜率
- +30.6%
- 索提诺比率
- +3.95
- 斯图泽指数
- +0.52
- 特雷诺比率
- +0.22
- 斯特林比率
- +1.32
- 卡玛比率
- +2.99
- 信息比率
- -1.33
- 跟踪误差
- +2.8%
- 下行标准差
- +4.7%
- 正收益月份占比
- +69.4%
- 负收益月份占比
- +30.6%
- 最佳12个月
- +29.3%
- 最差12个月
- +6.6%
- 效率比率
- +0.73
- 夏普比率
- +1.78
- 行业分散度
- +11.1%
- 偏度
- -0.02
- 峰度
- -0.06
- 上行潜力
- +5.42
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 1325 | US$38.8亿 | 17 | ||
| 2026 Q2 | 1404 | US$39.7亿 | 24 | ||
| 2026 Q1 | 1309 | US$36.0亿 | 19 | ||
| 2025 Q4 | 1295 | US$36.2亿 | 14 | ||
| 2025 Q3 | 1290 | US$35.2亿 | 29 | ||
| 2025 Q2 | 1244 | US$33.3亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 1203 | US$31.4亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 1162 | US$31.8亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 1218 | US$32.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 1196 | US$31.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 1222 | US$31.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 846 | US$12.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 1197 | US$26.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 1202 | US$27.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 1295 | US$30.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 1261 | US$28.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 1261 | US$26.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 1288 | US$28.8亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 1362 | US$33.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 1383 | US$35.9亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 1372 | US$33.2亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 1413 | US$33.6亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 1325 | US$31.3亿 | 31 | ||
| 2020 Q4 | 1194 | US$29.4亿 | 27 | ||
| 2020 Q3 | 1060 | US$25.3亿 | 27 | ||
| 2020 Q2 | 1054 | US$22.8亿 | 37 | ||
| 2020 Q1 | 915 | US$16.8亿 | 46 | ||
| 2019 Q4 | 1051 | US$23.7亿 | 27 | ||
| 2019 Q3 | 1000 | US$20.8亿 | 23 | ||
| 2019 Q2 | 989 | US$19.4亿 | 22 | ||
| 2019 Q1 | 940 | US$17.6亿 | 35 | ||
| 2018 Q4 | 851 | US$13.7亿 | 33 | ||
| 2018 Q3 | 948 | US$17.0亿 | 25 | ||
| 2018 Q2 | 902 | US$14.9亿 | 26 | ||
| 2018 Q1 | 859 | US$13.7亿 | 24 | ||
| 2017 Q4 | 852 | US$13.0亿 | 21 | ||
| 2017 Q3 | 847 | US$12.1亿 | 27 | ||
| 2017 Q2 | 790 | US$10.6亿 | 21 | ||
| 2017 Q1 | 776 | US$10.3亿 | 29 | ||
| 2016 Q4 | 735 | US$9.1亿 | 32 | ||
| 2016 Q3 | 743 | US$8.4亿 | 27 | ||
| 2016 Q2 | 696 | US$7.7亿 | 34 | ||
| 2016 Q1 | 699 | US$7.3亿 | 35 | ||
| 2015 Q4 | 698 | US$7.1亿 | 33 | ||
| 2015 Q3 | 676 | US$6.3亿 | 36 | ||
| 2015 Q2 | 707 | US$7.2亿 | 27 | ||
| 2015 Q1 | 752 | US$7.5亿 | 35 | ||
| 2014 Q4 | 717 | US$7.6亿 | — |
Sigma Planning Corp 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 新建仓: First Trust Active Factor La (AFGR); 清仓: Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif (ZROZ); 清仓: Vanguard Extended Dur Treas (EDV).
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 1473 项）
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申报历史
FAQ
Sigma Planning Corp 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Sigma Planning Corp 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$38.8亿，分布在 1325 个已申报仓位之中。
Sigma Planning Corp 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Sigma Planning Corp 按市值排列的前几大持股为：
1. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.2亿 (5.6%)
2. Apple Inc (AAPL) — US$1.9亿 (4.9%)
3. Nvidia CORP (NVDA) — US$1.2亿 (3.2%)
4. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$7909.2万 (2.0%)
5. Amazon.com Inc (AMZN) — US$7131.3万 (1.8%)
Sigma Planning Corp 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Sigma Planning Corp 共进行了 200 项显著调整：新建仓 21 个仓位、加仓 59 个既有持股、减仓 83 个仓位，并完全清仓 37 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 新建仓: First Trust Active Factor La (AFGR); 清仓: Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif (ZROZ); 清仓: Vanguard Extended Dur Treas (EDV)
Sigma Planning Corp 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Sigma Planning Corp 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 43.2%
• Consumer Discretionary: 8.8%
• Communication Services: 8.3%
• Financials: 8.2%
• Industrials: 8.2%
• Health Care: 8.1%
投资风格解析
Sigma Planning Corp重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 19.6%，跑输 S&P 500 0.1 个百分点；贝塔系数为 0.84（波动性低于大盘），季度胜率为 31%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 43.2% 集中于Information Technology。
过去两个季度，该机构持续加码 AAPL（+US$3619.2万，现达 US$1.9亿），同时减持 AGG（-US$1162.2万，仍持有 US$701.3万）。
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REST API
curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/sigma-planning-corpCLI 命令
npx alphasmo institutions get sigma-planning-corp