13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$39.7亿
US$39.7亿
1303 檔
15.0%
截至 Q1 2026 季度末，Sigma Planning Corp 的美股持仓估值约为 US$39.7亿，全数申报仓位共有 1303 档。
Sigma Planning Corp 在 Q1 2026 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 33 个全新仓位及加仓 67 档持股的同时，亦同步清仓 17 档并减仓 83 档标的。
在资产配置集中度方面，Sigma Planning Corp 的前 5 大核心持股（包含 IVV, AAPL, NVDA 等）合计占整体申报市值的 15.0%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
仅显示前 200 大持股（共 1303 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.42% | -0.09% | +1.73% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.31% | -0.09% | -1.60% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 3.11% | -0.32% | +0.23% | |
| 4 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 2.02% | -0.23% | -0.71% | |
| 5 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.69% | +0.46% | -13.63% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.55% | -0.03% | -23.54% | |
| 7 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 1.41% | -0.03% | -1.34% | |
| 8 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.39% | -0.13% | +0.04% | |
| 9 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.36% | +0.12% | -0.38% | |
| 10 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.33% | -0.09% | -0.46% | |
| 11 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.09% | +0.12% | -1.34% | |
| 12 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 1.03% | -0.11% | +2.53% | |
| 13 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.76% | +0.06% | -3.52% | |
| 14 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.74% | — | +4.40% | |
| 15 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.70% | -0.04% | +2.98% | |
| 16 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.67% | -0.06% | +1.92% | |
| 17 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.66% | -0.12% | -2.46% | |
| 18 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.63% | -0.08% | +1.80% | |
| 19 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.63% | +0.14% | -0.44% | |
| 20 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.63% | -0.12% | -2.39% | |
| 21 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.60% | -0.10% | -10.02% | |
| 22 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.56% | -0.15% | -20.97% | |
| 23 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 0.55% | -0.13% | +2.14% | |
| 24 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.53% | — | -10.62% | |
| 25 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.52% | -0.26% | +10.43% | |
| 26 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.51% | +0.13% | +31.95% | |
| 27 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 0.49% | +0.03% | +3.18% | |
| 28 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 0.49% | +0.09% | +46.65% | |
| 29 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.47% | -0.03% | +7.39% | |
| 30 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.45% | — | -4.50% | |
| 31 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.44% | +0.24% | -9.49% | |
| 32 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 0.44% | -0.07% | +2.87% | |
| 33 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.44% | -0.09% | -5.70% | |
| 34 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.43% | — | -13.29% | |
| 35 | IDV | Ishares International Select | ETF-其他 | 0.43% | -0.05% | -5.71% | |
| 36 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.41% | -0.04% | -6.72% | |
| 37 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 0.41% | -0.05% | -5.71% | |
| 38 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 0.40% | -0.21% | +4.04% | |
| 39 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.40% | -0.06% | +3.62% | |
| 40 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.40% | -0.12% | -1.59% | |
| 41 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.39% | — | +3.05% | |
| 42 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.38% | +0.02% | -1.17% | |
| 43 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.37% | +0.01% | -2.04% | |
| 44 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.37% | -0.13% | -5.46% | |
| 45 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.36% | +0.06% | -12.40% | |
| 46 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 0.35% | -0.03% | +3.79% | |
| 47 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.35% | -0.13% | +9.51% | |
| 48 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.34% | +0.01% | -4.18% | |
| 49 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 0.33% | +0.02% | +3.09% | |
| 50 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.33% | -0.01% | -6.03% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Sigma Planning Corp 在 Q1 2026 季度的美股持仓总市值约为 US$39.7亿，共申报了 1303 个公开持股仓位。
在 Q1 2026 季度，Sigma Planning Corp 按市值排列的前三大核心持股分别为：IVV (5.4%)、AAPL (4.3%)、NVDA (3.1%)。其中最大持股仓位 IVV 占据整体投资组合约 5.4% 的权重。
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本季最大新建仓标的
GARP
市值: US$825.7万
本季最大获利了结 / 清仓标的
GJAN
前期市值: US$420.4万
在 Q1 2026 季度中，Sigma Planning Corp 共进行了 200 项持仓异动，包含新建仓 33 个仓位、加仓 67 个仓位、减仓 83 个仓位以及清仓 17 个仓位。 其中最大新建仓标的为 GARP。 本季清仓仓位包含 GJAN。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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