13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$39.7亿
US$39.7亿
1207 檔
14.6%
在 Q3 2024 的 13F 官方备案中，Sigma Planning Corp 管理的美股投资组合规模来到 US$39.7亿，整体持股档数为 1207 档。
Sigma Planning Corp 在 Q3 2024 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 4 个全新仓位及加仓 19 档持股的同时，亦同步清仓 3 档并减仓 24 档标的。
在资产配置集中度方面，Sigma Planning Corp 的前 5 大核心持股（包含 IVV, AAPL, NVDA 等）合计占整体申报市值的 14.6%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
仅显示前 200 大持股（共 1207 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.90% | -0.09% | +1.22% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 5.06% | -0.09% | -3.35% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.52% | -0.32% | -4.15% | |
| 4 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.17% | +0.46% | -5.63% | |
| 5 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.10% | -0.13% | -2.74% | |
| 6 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 2.04% | -0.23% | -2.85% | |
| 7 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.93% | -0.03% | -26.36% | |
| 8 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.58% | -0.09% | +4.36% | |
| 9 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.49% | +0.12% | -10.38% | |
| 10 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 1.25% | -0.03% | -13.99% | |
| 11 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 1.10% | -0.11% | -9.73% | |
| 12 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 1.04% | -0.05% | -7.83% | |
| 13 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.88% | — | +14.41% | |
| 14 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.80% | +0.12% | +0.16% | |
| 15 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.77% | — | +1.49% | |
| 16 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.71% | -0.10% | +6.97% | |
| 17 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.12% | -15.03% | |
| 18 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.68% | -0.08% | +1.74% | |
| 19 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.68% | +0.06% | +25.08% | |
| 20 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.66% | +0.01% | -0.89% | |
| 21 | IGLB | Ishares 10+ Year Inv Gr CORP | ETF-其他 | 0.59% | — | — | |
| 22 | MOAT | Vaneck Morningstar Wide Moat | ETF-其他 | 0.59% | — | -5.60% | |
| 23 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.58% | -0.26% | +11.92% | |
| 24 | FDEC | Ft Vest U.s. Equity Buffer E | ETF-其他 | 0.57% | — | -22.40% | |
| 25 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 0.56% | -0.04% | +3.58% | |
| 26 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.55% | -0.15% | -1.72% | |
| 27 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.54% | -0.12% | -4.51% | |
| 28 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.51% | -0.03% | -0.01% | |
| 29 | IOO | Ishares Global 100 ETF | ETF-其他 | 0.50% | — | -0.23% | |
| 30 | JEPI | Jpmorgan Equity Premium Inco | ETF-其他 | 0.50% | -0.05% | -1.26% | |
| 31 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.48% | -0.17% | -1.54% | |
| 32 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.48% | -0.01% | +1.89% | |
| 33 | FIXD | First Trust Smith Opportunis | ETF-其他 | 0.48% | — | -5.51% | |
| 34 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 0.47% | +0.02% | +2.05% | |
| 35 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.47% | -0.04% | +2.52% | |
| 36 | FLOT | Ishares Floating Rate Bond E | ETF-其他 | 0.47% | -0.07% | -16.04% | |
| 37 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.46% | — | -0.49% | |
| 38 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 0.45% | -0.21% | +1.97% | |
| 39 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投资级公司债 | 0.41% | -0.02% | -22.72% | |
| 40 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.41% | +0.14% | -3.45% | |
| 41 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.41% | +0.13% | -0.77% | |
| 42 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.40% | -0.02% | -2.05% | |
| 43 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.40% | +0.01% | +4.11% | |
| 44 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 0.39% | -0.01% | +2.68% | |
| 45 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.38% | -0.01% | +33.02% | |
| 46 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 0.37% | -0.01% | +26.91% | |
| 47 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.37% | -0.01% | -3.23% | |
| 48 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.36% | — | +0.15% | |
| 49 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.35% | +0.06% | -7.99% | |
| 50 | IUSV | Ishares Core S&p U.s. Value | ETF-其他 | 0.35% | — | +3.33% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Sigma Planning Corp 在 Q3 2024 季度的美股持仓总市值约为 US$39.7亿，共申报了 1207 个公开持股仓位。
在 Q3 2024 季度，Sigma Planning Corp 按市值排列的前三大核心持股分别为：IVV (5.9%)、AAPL (5.1%)、NVDA (2.5%)。其中最大持股仓位 IVV 占据整体投资组合约 5.9% 的权重。
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本季最大新建仓标的
IGLB
市值: US$1930.2万
本季最大获利了结 / 清仓标的
PAMC
前期市值: US$486.8万
在 Q3 2024 季度中，Sigma Planning Corp 共进行了 50 项持仓异动，包含新建仓 4 个仓位、加仓 19 个仓位、减仓 24 个仓位以及清仓 3 个仓位。 其中最大新建仓标的为 IGLB。 本季清仓仓位包含 PAMC。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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