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Northwest Financial Advisors 13F 申报与机构持仓明细（Q3 2026）
Northwest Financial AdvisorsCIK: 0002010635
分散型投资策略趋势追踪型长期持有型
申报总市值
US$7.4亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 95
Northwest Financial Advisors在最新一期 13F 报告中披露了 95 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$7.4亿，季度换手率为 4.8%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 26.95
- 持仓稳定性
- 4.83
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 53.84
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 76.64
Northwest Financial Advisors 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.067——换算下来相当于约 15 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 95 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.34），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 2.0 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 1%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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新建仓 FNDB
加仓 LSGR
+0.1% US$241.5万
减仓 GSC
-0.9% -US$308.7万
加仓 LRGC
+0.5% US$180.7万
减仓 JBND
+0.1% -US$309.7万
加仓 FDV
+0.9% US$70.2万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | JGRO | Jpmorgan Active Growth ETF | ETF-其他 | 13.02% | +0.02% | +1.07% | |
| 2 | FDV | Fed Hermes US Strat Div ETF | ETF-其他 | 10.33% | +0.21% | +0.86% | |
| 3 | JBND | Jpmorgan Active Bond ETF | ETF-其他 | 9.07% | -0.31% | +0.06% | |
| 4 | IDEQ | Lazard Intl Dynamic Eqy ETF | ETF-其他 | 8.00% | +0.18% | +1.27% | |
| 5 | LRGC | AB US Lc Strategic Eq ETF | ETF-其他 | 7.59% | +0.33% | +0.53% | |
| 6 | JAVA | Jpmorgan Active Value ETF | ETF-其他 | 5.98% | -0.01% | -1.79% | |
| 7 | FLHY | Franklin High Yield Corporat | ETF-非投资级债 | 5.81% | -0.15% | +0.06% | |
| 8 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 5.27% | -0.19% | +1.15% | |
| 9 | LSGR | Natixis Loomis Focused Grwth | ETF-其他 | 5.06% | +0.38% | +0.10% | |
| 10 | CGCP | Cap Group Core Plus Income | ETF-其他 | 4.15% | -0.18% | -0.05% | |
| 11 | GSC | Goldman Sachs Small Cap Equi | ETF-避险与商品 | 3.24% | -0.37% | -0.87% | |
| 12 | GTO | Invesco Total Return Bond Et | ETF-其他 | 3.13% | -0.19% | -2.00% | |
| 13 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 2.97% | +0.03% | -1.82% | |
| 14 | PID | Invesco International Divide | ETF-其他 | 2.76% | -0.07% | -0.08% | |
| 15 | TMSL | T.rowe Prc Small-mid Cap ETF | ETF-其他 | 2.73% | -0.15% | +0.81% | |
| 16 | PULS | Pgim Ultra Short Bond ETF | ETF-其他 | 2.52% | +0.01% | -0.62% | |
| 17 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 1.01% | +0.02% | +1.90% | |
| 18 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股与成长 | 0.98% | -0.06% | +0.13% | |
| 19 | FNDB | Schwab Fndmntl US Brd Mr ETF | ETF-其他 | 0.60% | +0.60% | NEW | |
| 20 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.49% | +0.02% | +1.82% | |
| 21 | CGGO | Cap Group Global Growth | ETF-其他 | 0.34% | -0.02% | -1.00% | |
| 22 | CGMU | Cap Group Municipal Income | ETF-其他 | 0.30% | -0.08% | -16.27% | |
| 23 | BN | Brookfield CORP | 股票-金融 | 0.21% | -0.05% | -8.49% | |
| 24 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.20% | +0.01% | +1.51% | |
| 25 | TUSI | Touchstone Ultra Short Incom | ETF-其他 | 0.19% | — | -0.02% | |
| 26 | IDVO | Amplify Cwp Intl Enh Dvd Inc | ETF-其他 | 0.19% | -0.01% | -2.19% | |
| 27 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股与成长 | 0.19% | -0.04% | -17.49% | |
| 28 | CGGR | Cap Group Growth Equity | ETF-其他 | 0.16% | +0.01% | +8.66% | |
| 29 | BOND | Pimco Active Bond Exchange-t | ETF-其他 | 0.16% | -0.01% | +0.19% | |
| 30 | CGBL | Cap Group Core Balanced | ETF-其他 | 0.15% | — | +0.14% | |
| 31 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.10% | -0.01% | -3.68% | |
| 32 | REGL | Prshrs S&p Mid 400 Dvd Arist | ETF-其他 | 0.10% | — | +0.06% | |
| 33 | SMDV | Proshrs Rsl 2000 Dvd Grw ETF | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | +0.12% | |
| 34 | CIBR | First Trust Nasdaq Cybersecu | ETF-科技型 | 0.09% | +0.01% | -0.65% | |
| 35 | BKMS | Bny Mellon Muni Short ETF | ETF-其他 | 0.09% | +0.09% | NEW | |
| 36 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 0.08% | — | +0.90% | |
| 37 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.08% | +0.02% | -3.42% | |
| 38 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 0.07% | -0.01% | -7.58% | |
| 39 | JHMD | John Hancock Mf Dev Intl ETF | ETF-其他 | 0.07% | — | -0.06% | |
| 40 | CGHM | Cap Group Muni High-income | ETF-其他 | 0.07% | +0.01% | +17.14% | |
| 41 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.07% | +0.01% | — | |
| 42 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.07% | — | -2.70% | |
| 43 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.07% | +0.01% | +0.37% | |
| 44 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 0.07% | -0.03% | -30.86% | |
| 45 | TCAF | T Rowe Prc Cap Appreciation | ETF-其他 | 0.07% | -0.01% | -22.85% | |
| 46 | VPU | Vanguard Utilities ETF | ETF-其他 | 0.07% | -0.01% | -4.41% | |
| 47 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.07% | +0.01% | -5.24% | |
| 48 | NPV | Nuveen Va Qlty Muni Inc | 股票-其他 | 0.06% | -0.02% | +0.58% | |
| 49 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.06% | — | -5.61% | |
| 50 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.06% | — | -6.15% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
0%
近4个季度表现
+7.1%
- 标准差
- +9.8%
- 贝塔系数
- +0.79
- 阿尔法
- -0.6%
- 最大回撤
- -7.2%
- 年化表现
- +13.5%
- 对标普胜率
- +37.5%
- 索提诺比率
- +2.42
- 斯图泽指数
- +0.39
- 特雷诺比率
- +0.17
- 斯特林比率
- +0.84
- 卡玛比率
- +1.89
- 信息比率
- -1.08
- 跟踪误差
- +4%
- 下行标准差
- +5.5%
- 正收益月份占比
- +68.8%
- 负收益月份占比
- +31.3%
- 最佳12个月
- +25.2%
- 最差12个月
- +7.1%
- 效率比率
- +0.51
- 夏普比率
- +1.35
- 行业分散度
- +8.7%
- 偏度
- -0.44
- 峰度
- -0.08
- 上行潜力
- +3.94
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
Northwest Financial Advisors 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Schwab Fndmntl US Brd Mr ETF (FNDB); 新建仓: Bny Mellon Muni Short ETF (BKMS); 新建仓: Gldm SA S&p 500 Pr In Etf-us (GPIX); 新建仓: ; 清仓: 3m Co (MMM).
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申报历史
FAQ
Northwest Financial Advisors 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Northwest Financial Advisors 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$7.4亿，分布在 95 个已申报仓位之中。
Northwest Financial Advisors 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Northwest Financial Advisors 按市值排列的前几大持股为：
1. Jpmorgan Active Growth ETF (JGRO) — US$9676.8万 (13.0%)
2. Fed Hermes US Strat Div ETF (FDV) — US$7675.7万 (10.3%)
3. Jpmorgan Active Bond ETF (JBND) — US$6742.9万 (9.1%)
4. Lazard Intl Dynamic Eqy ETF (IDEQ) — US$5943.9万 (8.0%)
5. AB US Lc Strategic Eq ETF (LRGC) — US$5638.9万 (7.6%)
Northwest Financial Advisors 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Northwest Financial Advisors 共进行了 93 项显著调整：新建仓 11 个仓位、加仓 33 个既有持股、减仓 44 个仓位，并完全清仓 5 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Schwab Fndmntl US Brd Mr ETF (FNDB); 新建仓: Bny Mellon Muni Short ETF (BKMS); 新建仓: Gldm SA S&p 500 Pr In Etf-us (GPIX); 新建仓: ; 清仓: 3m Co (MMM)
Northwest Financial Advisors 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Northwest Financial Advisors 的主要板块分布如下：
• Financials: 24.7%
• Information Technology: 24.0%
• Industrials: 20.6%
• Consumer Staples: 7.7%
• Communication Services: 7.1%
• Health Care: 7.0%
投资风格解析
Northwest Financial Advisors重建的 13F 持仓回测显示，过去 32 个月年化回报率为 13.5%，跑输 S&P 500 0.6 个百分点；贝塔系数为 0.79（波动性低于大盘），季度胜率为 38%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 87 降至 5，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 CGDV（+US$535.8万，现达 US$748.9万），同时减持 JMBS（-US$207.7万，仍持有 US$49.5万）。
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