13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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CIK: 0002010635
申报总市值
US$7.5亿
US$7.5亿
66 檔
1.9%
在 Q4 2025 的 13F 官方备案中，Northwest Financial Advisors 管理的美股投资组合规模来到 US$7.5亿，整体持股档数为 66 档。
在 Q4 2025，Northwest Financial Advisors 展现出较为审慎的避险与获利了结姿态。本季共减仓 40 个仓位并完全清仓 36 档持股，调降曝光的仓位数量高于加仓动作。
在资产配置集中度方面，Northwest Financial Advisors 的前 5 大核心持股（包含 GTO, QQQ, SPHQ 等）合计占整体申报市值的 1.9%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GTO | Invesco Total Return Bond Et | ETF-其他 | 6.88% | -3.68% | +21.30% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 6.52% | -5.32% | -10.35% | |
| 3 | SPHQ | Invesco S&p 500 Quality ETF | ETF-大型股与成长 | 6.40% | -5.64% | +20.59% | |
| 4 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 4.88% | -4.86% | +22.90% | |
| 5 | BN | Brookfield CORP | 股票-金融 | 4.50% | -3.40% | +42.10% | |
| 6 | CGGO | Cap Group Global Growth | ETF-其他 | 4.30% | -3.79% | +0.59% | |
| 7 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 4.00% | -0.87% | -0.86% | |
| 8 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 3.95% | -3.12% | -2.57% | |
| 9 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股与成长 | 3.41% | -3.01% | -4.31% | |
| 10 | CGMU | Cap Group Municipal Income | ETF-其他 | 2.98% | -3.71% | +31.01% | |
| 11 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 2.75% | -2.23% | +16.95% | |
| 12 | IDVO | Amplify Cwp Intl Enh Dvd Inc | ETF-其他 | 2.51% | -2.67% | -0.04% | |
| 13 | JHMD | John Hancock Mf Dev Intl ETF | ETF-其他 | 2.36% | -2.39% | +21.37% | |
| 14 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 1.81% | -1.59% | -1.33% | |
| 15 | REGL | Prshrs S&p Mid 400 Dvd Arist | ETF-其他 | 1.53% | -1.33% | -11.26% | |
| 16 | CGGR | Cap Group Growth Equity | ETF-其他 | 1.51% | -2.33% | -2.93% | |
| 17 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.43% | -0.70% | -85.06% | |
| 18 | CGBL | Cap Group Core Balanced | ETF-其他 | 1.39% | -1.60% | +44.58% | |
| 19 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.36% | -0.75% | -85.79% | |
| 20 | SMDV | Proshrs Rsl 2000 Dvd Grw ETF | ETF-其他 | 1.34% | -1.18% | -5.79% | |
| 21 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 1.33% | -1.27% | -48.87% | |
| 22 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 1.32% | -1.08% | -4.66% | |
| 23 | BOND | Pimco Active Bond Exchange-t | ETF-其他 | 1.24% | -1.08% | -80.31% | |
| 24 | VPU | Vanguard Utilities ETF | ETF-其他 | 1.18% | -1.11% | -2.54% | |
| 25 | CIBR | First Trust Nasdaq Cybersecu | ETF-科技型 | 1.16% | -0.70% | -46.50% | |
| 26 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.07% | -0.73% | -53.92% | |
| 27 | NPV | Nuveen Va Qlty Muni Inc | 股票-其他 | 1.07% | -0.98% | +6.13% | |
| 28 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 1.07% | -0.89% | -65.36% | |
| 29 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.05% | -0.93% | — | |
| 30 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-周期性消费 | 1.02% | — | — | |
| 31 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.99% | -1.04% | EXIT | |
| 32 | AVLV | Avantis US Large Cap Value | ETF-大型股与成长 | 0.97% | -0.93% | +57.03% | |
| 33 | XMHQ | Invesco S&p Midcap Qual ETF | ETF-其他 | 0.92% | -0.93% | +17.64% | |
| 34 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.89% | -0.81% | +1.64% | |
| 35 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.88% | -0.70% | -12.62% | |
| 36 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.87% | -0.65% | -78.76% | |
| 37 | MISL | First Trust Indxx Aero & Def | ETF-其他 | 0.83% | -0.76% | -17.49% | |
| 38 | LMT | Lockheed Martin CORP | 股票-工业 | 0.78% | -0.86% | -5.32% | |
| 39 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.78% | -0.90% | EXIT | |
| 40 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.74% | -0.75% | -47.85% | |
| 41 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.74% | -0.63% | -8.06% | |
| 42 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.73% | -0.59% | -39.33% | |
| 43 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.72% | -0.41% | +1.45% | |
| 44 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.72% | -0.57% | -26.38% | |
| 45 | SBI | Western Asset Intermediate | 股票-其他 | 0.69% | -0.64% | +224.96% | |
| 46 | BAM | Brookfield Asset Mgmt-a | 股票-金融 | 0.64% | -0.46% | -2.50% | |
| 47 | GE | General Electric | 股票-工业 | 0.61% | -0.47% | -7.80% | |
| 48 | IEF | Ishares 7-10 Year Treasury B | ETF-政府公债 | 0.60% | -0.55% | — | |
| 49 | CEG | Constellation Energy | 股票-公用事业 | 0.60% | — | — | |
| 50 | QUAL | Ishares Msci USA Quality Fac | ETF-其他 | 0.57% | -0.51% | -1.13% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Northwest Financial Advisors 在 Q4 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$7.5亿，共申报了 66 个公开持股仓位。
在 Q4 2025 季度，Northwest Financial Advisors 按市值排列的前三大核心持股分别为：GTO (6.9%)、QQQ (6.5%)、SPHQ (6.4%)。其中最大持股仓位 GTO 占据整体投资组合约 6.9% 的权重。
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本季最大新建仓标的
IEF
市值: US$29.3万
本季最大获利了结 / 清仓标的
JBND
前期市值: US$229.6万
在 Q4 2025 季度中，Northwest Financial Advisors 共进行了 96 项持仓异动，包含新建仓 3 个仓位、加仓 17 个仓位、减仓 40 个仓位以及清仓 36 个仓位。 其中最大新建仓标的为 IEF。 本季清仓仓位包含 JBND。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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