Shaker Financial Services, LLC：13F 持仓明细与投资组合（Q3 2026）

Name: Shaker Financial Services, LLC — 13F Holdings, 2026-09-30
Creator: AlphaSMO
License: https://www.sec.gov/forms

CIK: 0001511794

分散型投资策略行业集中型趋势追踪型

申报总市值

US$3.0亿

申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 144

Shaker Financial Services, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 144 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$3.0亿，季度换手率为 40.8%。

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申报季度2026年9月

机构性格雪花图

集中度: 5.14
持仓稳定性: 40.8
动能倾向: 100
行业集中度: 100
多样化: 100
仓位均衡度: 90.74

Shaker Financial Services, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.013——换算下来相当于约 78 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 144 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.93），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 1%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

来源与引用信息

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近期动向

查看原始 Form 13F 申报文件（SEC.gov）

新建仓 TBLD
新建仓 CII
减仓 GAB
-26.8%　-US$377.8万
加仓 XETYX
+141.8%　US$308.4万
清仓 MMT
加仓 CET
+195.2%　US$299.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

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#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	RVT	Royce Small-cap Trust Inc	股票-其他	2.90%	-0.60%	-15.19%
2	ASG	Liberty All-star Growth Fd	股票-其他	2.74%	+0.12%	+7.49%
3	JCE	Nuveen Core Equity Alpha	股票-其他	2.66%	-0.07%	-10.46%
4	GAB	Gabelli Equity Trust	股票-其他	2.62%	-1.06%	-26.76%
5	USA	Liberty All Star Equity Fund	股票-其他	2.54%	-0.46%	-18.96%
6	SPE	Special Opportunities Fund	股票-其他	2.33%	-0.48%	-15.99%
7	ETB	Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc	股票-其他	2.26%	+0.13%	+2.13%
8	XGDVX	Gabelli Dividend & Income Tr	股票-其他	2.08%	+0.57%	+35.94%
9	FFA	First Trust Enhan Eqty Inc	股票-其他	2.05%	-0.25%	-14.86%
10	XSORX	Source Capital Inc	股票-其他	1.89%	-0.33%	-18.27%
11	EOI	Eaton Vance Enhanced Eq Incm	股票-其他	1.80%	-0.11%	-11.63%
12	EOS	Eaton Vance Enh Eqt Inc Ii	股票-其他	1.78%	+0.13%	+6.37%
13	XETYX	Eaton Vance Tax-mgd Div Eqty	股票-其他	1.78%	+1.06%	+141.78%
14	EEA	European Equity Fund Inc/the	股票-其他	1.70%	-0.02%	-1.43%
15	XSSPX	Nuveen S&p 500 Dynam Overwr	股票-其他	1.65%	+0.09%	+3.49%
16	TWN	Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc	股票-其他	1.49%	+0.15%	-0.42%
17	CET	Central Securities CORP	股票-其他	1.45%	+1.01%	+195.24%
18	TBLD	Thornburg Income Builder Opp	股票-其他	1.43%	+1.43%	NEW
19	XSCDX	Lmp Capital And Income Fund	股票-其他	1.40%	-0.23%	-13.52%
20	DSL	Doubleline Income Solutions	股票-其他	1.37%	+0.14%	+16.70%
21	BLW	Blackrock LTD Durat Inc Tr	股票-其他	1.32%	+0.14%	+15.67%
22	CHW	Calamos Global Dynamic Incom	股票-其他	1.31%	+0.16%	+19.31%
23	GAM	General American Investors	股票-其他	1.29%	-0.33%	-24.31%
24	PFL	Pimco Income Strategy Fund	股票-其他	1.26%	+0.52%	+85.80%
25	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	1.22%	+0.05%	+0.24%
26	ETG	Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm	股票-其他	1.21%	+0.55%	+77.37%
27	SABA	Saba Capital Income & Opp Ii	股票-其他	1.15%	-0.39%	-26.02%
28	ERC	Allspring Multi-sector Inc	股票-其他	1.13%	+0.10%	+12.03%
29	CII	Blackrock Enhan Lrg Cap Core	股票-其他	1.12%	+1.12%	NEW
30	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股与成长	1.08%	+0.07%	-0.09%
31	RMT	Royce Micro-cap Trust Inc	股票-其他	1.03%	-0.29%	-18.95%
32	STEW	Srh Total Return Fund Inc	股票-其他	1.03%	-0.64%	-39.83%
33	TY	Tri-continental CORP	股票-其他	0.99%	+0.99%	NEW
34	MCN	Xai Madison Equity Premium I	股票-其他	0.96%	+0.22%	+28.32%
35	BGH	Barings Glbl Shrt Dur Hi Yld	股票-其他	0.96%	+0.12%	+16.44%
36	HGLB	Highland Global Allocation	股票-其他	0.91%	-0.32%	-19.39%
37	IAE	Voya Asia Pac Hi Dvd Eq Inc	股票-其他	0.89%	—	-1.65%
38	RGT	Royce Global Trust Inc	股票-其他	0.89%	+0.08%	+3.59%
39	PDI	Pimco Dynamic Income Fund	股票-金融	0.89%	+0.89%	NEW
40	XEVTX	Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc	股票-其他	0.87%	+0.87%	NEW
41	XPGPX	Pimco Glbl Stockspl & Inc	股票-其他	0.87%	-0.19%	-17.70%
42	BWG	Brandywineglobal Global Inco	股票-其他	0.85%	-0.33%	-21.22%
43	MSD	Morgan Stanley Emrg Mkt Debt	股票-其他	0.85%	-0.15%	-12.64%
44	GHY	Pgim Global High Yield Fund	股票-其他	0.81%	-0.46%	-33.98%
45	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.80%	-0.02%	-8.67%
46	SWZ	Total Return Securities Fund	股票-其他	0.80%	+0.07%	+8.00%
47	CGO	Calamos Global Total Return	股票-其他	0.79%	+0.03%	+4.54%
48	PDO	Pimco Dynamic Income Opport	股票-其他	0.78%	+0.42%	+133.39%
49	ACP	Abrdn Income Credit Strat	股票-其他	0.76%	+0.04%	+16.64%
50	DLY	Doubleline Yield Opport	股票-其他	0.75%	+0.05%	+8.07%

1–50 of 144

投资组合表现

Q4 2026表现

-3.1%

近4个季度表现

+4.9%

标准差: +10.3%
贝塔系数: +0.76
阿尔法: -2.9%
最大回撤: -5.6%
年化表现: +14.6%
对标普胜率: +30.6%
索提诺比率: +2.74
斯图泽指数: +0.41
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.03
卡玛比率: +2.62
信息比率: -1.55
跟踪误差: +5.4%
下行标准差: +5.2%
正收益月份占比: +72.2%
负收益月份占比: +27.8%
最佳12个月: +25.4%
最差12个月: +4.9%
效率比率: +0.55
夏普比率: +1.38
行业分散度: 0%
偏度: +0.13
峰度: +0.56
上行潜力: +4.3

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026 Q3	144	US$3.0亿	41	1RVT 2ASG 3JCE 主要持股2026 Q3 1.RVT 2.ASG 3.JCE 4.GAB 5.USA 6.SPE 7.ETB 8.XGDVX 9.FFA 10.XSORX
2026 Q2	148	US$3.2亿	0	1GAB 2RVT 3USA 主要持股2026 Q2 1.GAB 2.RVT 3.USA 4.SPE 5.JCE 6.ASG 7.FFA 8.XSORX 9.ETB 10.EOI
2026 Q1	145	US$2.9亿	54	1CSQ 2JCE 3ASG 主要持股2026 Q1 1.CSQ 2.JCE 3.ASG 4.ETG 5.FFA 6.ETB 7.XSSPX 8.EOS 9.USA 10.SPE
2025 Q4	165	US$3.2亿	46	1JCE 2RMT 3ASG 主要持股2025 Q4 1.JCE 2.RMT 3.ASG 4.ETB 5.USA 6.FFA 7.CSQ 8.QQQX 9.EEA 10.CET
2025 Q3	149	US$2.9亿	60	1CSQ 2RMT 3JCE 主要持股2025 Q3 1.CSQ 2.RMT 3.JCE 4.USA 5.ETB 6.ASG 7.CET 8.CHW 9.SPE 10.ADX
2025 Q2	147	US$2.8亿	0	1CET 2RMT 3RVT 主要持股2025 Q2 1.CET 2.RMT 3.RVT 4.JCE 5.ETB 6.ASG 7.CSQ 8.XDIAX 9.GAM 10.CHW
2025 Q1	153	US$2.6亿	100	1CET 2GAM 3RMT 主要持股2025 Q1 1.CET 2.GAM 3.RMT 4.ETB 5.ASG 6.XEVTX 7.CSQ 8.QQQX 9.JCE 10.STEW
2024 Q4	176	US$2.6亿	0	1STEW 2CET 3RMT 主要持股2024 Q4 1.STEW 2.CET 3.RMT 4.ASG 5.CSQ 6.SPY 7.TY 8.CHW 9.QQQX 10.HGLB
2024 Q3	157	US$2.7亿	0	1STEW 2FUND 3QQQX 主要持股2024 Q3 1.STEW 2.FUND 3.QQQX 4.ASG 5.CII 6.CET 7.CHW 8.RMT 9.CSQ 10.TY
2024 Q2	157	US$2.5亿	0	1STEW 2FUND 3ASG 主要持股2024 Q2 1.STEW 2.FUND 3.ASG 4.QQQX 5.XBXMX 6.GAM 7.RMT 8.USA 9.ETV 10.ETG
2024 Q1	157	US$2.6亿	0	1STEW 2FUND 3ASG 主要持股2024 Q1 1.STEW 2.FUND 3.ASG 4.XBXMX 5.CET 6.CII 7.XEVTX 8.QQQX 9.ETG 10.ERC
2023 Q4	152	US$2.4亿	0	1STEW 2CET 3ETG 主要持股2023 Q4 1.STEW 2.CET 3.ETG 4.FUND 5.ASG 6.XBXMX 7.USA 8.XEVVX 9.XEVTX 10.PDO
2023 Q3	155	US$2.1亿	0	1ETG 2STEW 3CET 主要持股2023 Q3 1.ETG 2.STEW 3.CET 4.BDJ 5.XGDVX 6.FUND 7.GAM 8.RVT 9.XBXMX 10.ASG
2023 Q2	159	US$2.3亿	0	1STEW 2XGDVX 3CET 主要持股2023 Q2 1.STEW 2.XGDVX 3.CET 4.ETG 5.XDIAX 6.BDJ 7.GAM 8.RVT 9.FUND 10.SOR
2023 Q1	152	US$2.3亿	0	1STEW 2XGDVX 3RVT 主要持股2023 Q1 1.STEW 2.XGDVX 3.RVT 4.SOR 5.CET 6.FFA 7.ETG 8.ETW 9.DSU 10.GAM
2022 Q4	147	US$2.1亿	0	1FFA 2XGDVX 3RVT 主要持股2022 Q4 1.FFA 2.XGDVX 3.RVT 4.ADX 5.STEW 6.CET 7.FUND 8.GAM 9.NFJ 10.ETW
2022 Q3	154	US$2.0亿	0	1XGDVX 2FFA 3NFJ 主要持股2022 Q3 1.XGDVX 2.FFA 3.NFJ 4.ADX 5.SPY 6.CET 7.RMT 8.SOR 9.FUND 10.STEW
2022 Q2	132	US$2.1亿	0	1XGDVX 2NFJ 3ADX 主要持股2022 Q2 1.XGDVX 2.NFJ 3.ADX 4.TY 5.CSQ 6.GAM 7.ETG 8.CII 9.RMT 10.XDIAX
2022 Q1	147	US$2.7亿	0	1XGDVX 2TY 3GAM 主要持股2022 Q1 1.XGDVX 2.TY 3.GAM 4.XDIAX 5.SPY 6.SOR 7.NFJ 8.BDJ 9.RMT 10.ADX
2021 Q4	161	US$2.8亿	0	1SPY 2XGDVX 3NFJ 主要持股2021 Q4 1.SPY 2.XGDVX 3.NFJ 4.XDIAX 5.SOR 6.APO 7.DSL 8.CII 9.XBXMX 10.GAM
2021 Q3	140	US$2.5亿	0	1STEW 2TY 3GAM 主要持股2021 Q3 1.STEW 2.TY 3.GAM 4.CET 5.NFJ 6.XGDVX 7.SOR 8.RMT 9.ADX 10.RVT
2021 Q2	157	US$2.7亿	100	1GAM 2TY 3CET 主要持股2021 Q2 1.GAM 2.TY 3.CET 4.ADX 5.SOR 6.STEW 7.EOS 8.GF 9.XDIAX 10.RMT
2021 Q1	163	US$2.5亿	69	1SPY 2CET 3FFA 主要持股2021 Q1 1.SPY 2.CET 3.FFA 4.SPE 5.NFJ 6.GOF 7.NZF 8.GF 9.XDIAX 10.SOR
2020 Q4	165	US$2.4亿	67	1XGDVX 2CET 3FUND 主要持股2020 Q4 1.XGDVX 2.CET 3.FUND 4.JCE 5.NZF 6.GF 7.STEW 8.FFA 9.XDIAX 10.DSL
2020 Q3	154	US$1.9亿	72	1SPY 2XDIAX 3XGDVX 主要持股2020 Q3 1.SPY 2.XDIAX 3.XGDVX 4.NZF 5.CPZ 6.TY 7.CET 8.FUND 9.GF 10.JCE
2020 Q2	151	US$1.8亿	66	1TY 2XDIAX 3XBXMX 主要持股2020 Q2 1.TY 2.XDIAX 3.XBXMX 4.NZF 5.ETG 6.JCE 7.XSSPX 8.SOR 9.STEW 10.67090H
2020 Q1	157	US$1.5亿	99	1TY 2JCE 3ETG 主要持股2020 Q1 1.TY 2.JCE 3.ETG 4.67090H 5.XBXMX 6.XDIAX 7.ETW 8.ERC 9.NZF 10.QQQX
2019 Q4	146	US$2.2亿	68	1SPY267090H3CII 主要持股2019 Q4 1.SPY 2.67090H 3.CII 4.DIA 5.CET 6.FUND 7.JCE 8.SOR 9.NZF 10.STEW
2019 Q3	133	US$2.0亿	48	167090H2CII 3NZF 主要持股2019 Q3 1.67090H 2.CII 3.NZF 4.XGDVX 5.CET 6.STEW 7.SOR 8.JCE 9.SPE 10.RVT
2019 Q2	120	US$1.9亿	67	1JCE267090H3CET 主要持股2019 Q2 1.JCE 2.67090H 3.CET 4.NZF 5.SPE 6.CII 7.ETG 8.RVT 9.SOR 10.XGDVX
2019 Q1	118	US$2.0亿	55	1CET 2XGDVX 3ETG 主要持股2019 Q1 1.CET 2.XGDVX 3.ETG 4.JCE 5.67090H 6.XEVTX 7.BDJ 8.SPE 9.USA 10.NZF
2018 Q4	122	US$1.8亿	100	1XGDVX 2CET367090H 主要持股2018 Q4 1.XGDVX 2.CET 3.67090H 4.NZF 5.SPE 6.XEVTX 7.USA 8.BDJ 9.KIO 10.JCE
2018 Q3	122	US$2.1亿	57	1SOR 2STEW 3TY 主要持股2018 Q3 1.SOR 2.STEW 3.TY 4.CET 5.GAM 6.SPE 7.FUND 8.XGDVX 9.XAGDX 10.XEVVX
2018 Q2	106	US$2.0亿	71	1GAM 2TY 3SOR 主要持股2018 Q2 1.GAM 2.TY 3.SOR 4.STEW 5.CET 6.ADX 7.SPE 8.RMT 9.XEVVX 10.NFJ
2018 Q1	108	US$2.1亿	66	1CET267090H3ADX 主要持股2018 Q1 1.CET 2.67090H 3.ADX 4.SOR 5.GAM 6.SPE 7.RMT 8.TY 9.XHNWX 10.XEVVX
2017 Q4	119	US$2.1亿	74	1XGDVX 2CET 3CSQ 主要持股2017 Q4 1.XGDVX 2.CET 3.CSQ 4.245915 5.SOR 6.NFJ 7.RMT 8.SPE 9.67090H 10.GAM
2017 Q3	98	US$1.9亿	71	1CET 2XGDVX 3GAM 主要持股2017 Q3 1.CET 2.XGDVX 3.GAM 4.SPE 5.SOR 6.245915 7.XDIAX 8.RMT 9.PRU 10.STEW
2017 Q2	103	US$1.8亿	65	1JCE 2CET 3GOF 主要持股2017 Q2 1.JCE 2.CET 3.GOF 4.GAM 5.USA 6.ADX 7.SOR 8.PRU 9.XGDVX 10.SPE
2017 Q1	109	US$1.8亿	78	1JCE 2CET 3ADX 主要持股2017 Q1 1.JCE 2.CET 3.ADX 4.ASG 5.GAM 6.USA 7.NZF 8.SOR 9.PRU 10.BGB
2016 Q4	109	US$1.7亿	92	1CET 2ADX 3JCE 主要持股2016 Q4 1.CET 2.ADX 3.JCE 4.40167M 5.ASG 6.ARDC 7.USA 8.BGB 9.NZF 10.XBXMX
2016 Q3	112	US$1.5亿	78	1ADX 2XGDVX 3CET 主要持股2016 Q3 1.ADX 2.XGDVX 3.CET 4.GAM 5.ASG 6.STEW 7.EOI 8.CSQ 9.92829A 10.VGI
2016 Q2	110	US$1.4亿	74	1ADX 2STEW 3USA 主要持股2016 Q2 1.ADX 2.STEW 3.USA 4.GAM 5.95766G 6.ASG 7.XETYX 8.CET 9.VGI 10.40167M
2016 Q1	90	US$1.4亿	71	1ADX 2STEW367090H 主要持股2016 Q1 1.ADX 2.STEW 3.67090H 4.USA 5.VGI 6.NZF 7.PFL 8.05358E 9.PFN 10.95766G
2015 Q4	97	US$1.4亿	72	1PFL267090H3VGI 主要持股2015 Q4 1.PFL 2.67090H 3.VGI 4.XHNWX 5.05617T 6.NZF 7.XEXGX 8.TY 9.ADX 10.95766G
2015 Q3	96	US$1.3亿	74	1XHNWX 2PFL 3XGDVX 主要持股2015 Q3 1.XHNWX 2.PFL 3.XGDVX 4.CSQ 5.USA 6.67090H 7.GAM 8.FUND 9.EHI 10.TY
2015 Q2	114	US$1.6亿	71	133731L2JCE367090H 主要持股2015 Q2 1.33731L 2.JCE 3.67090H 4.PFL 5.FUND 6.SPE 7.XGDVX 8.EHI 9.XHNWX 10.246060
2015 Q1	124	US$1.6亿	72	1ASG 2STEW 3USA 主要持股2015 Q1 1.ASG 2.STEW 3.USA 4.SPE 5.FUND 6.67090H 7.XGDVX 8.ETJ 9.XHNWX 10.GAB
2014 Q4	136	US$1.6亿	87	1ASG267090H3ETG 主要持股2014 Q4 1.ASG 2.67090H 3.ETG 4.24823A 5.DSL 6.USA 7.TY 8.CSQ 9.989834 10.XEVVX
2014 Q3	132	US$1.5亿	63	1USA224823A3TY 主要持股2014 Q3 1.USA 2.24823A 3.TY 4.BLW 5.JCE 6.ASG 7.GLO 8.GAM 9.05358E 10.XBOEX
2014 Q2	153	US$1.6亿	72	1USA 2TY 3GLO 主要持股2014 Q2 1.USA 2.TY 3.GLO 4.24823A 5.GAM 6.RFI 7.XEVTX 8.ETG 9.XGDVX 10.246060
2014 Q1	135	US$1.5亿	62	1USA 2NZF 3TY 主要持股2014 Q1 1.USA 2.NZF 3.TY 4.24823A 5.BLW 6.19248G 7.245915 8.40167M 9.XEVTX 10.ETG
2013 Q4	155	US$1.4亿	79	1NZF 2XEVTX324823A 主要持股2013 Q4 1.NZF 2.XEVTX 3.24823A 4.CSQ 5.40167M 6.USA 7.989834 8.JCE 9.245915 10.BLW
2013 Q3	159	US$1.3亿	67	140167M219248G3CSQ 主要持股2013 Q3 1.40167M 2.19248G 3.CSQ 4.XEVTX 5.989834 6.24823A 7.746779 8.67071S 9.ASG 10.HTD
2013 Q2	151	US$1.4亿	—	140167M2USA333731L 主要持股2013 Q2 1.40167M 2.USA 3.33731L 4.989834 5.19248G 6.CET 7.SGOL 8.PDI 9.24823A 10.746779

本季持股变动

查看原始 Form 13F 申报文件（SEC.gov）

Shaker Financial Services, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动：新建仓: Thornburg Income Builder Opp (TBLD); 新建仓: Blackrock Enhan Lrg Cap Core (CII); 清仓: Aberdeen Multimarket Income (MMT); 新建仓: Tri-continental CORP (TY); 新建仓: Pimco Dynamic Income Fund (PDI).

Shaker Financial Services, LLC 于截至 2026-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	TBLD	Thornburg Income Builder Opp	+1.4%	NEW	新建仓
2	CII	Blackrock Enhan Lrg Cap Core	+1.1%	NEW	新建仓
3	XETYX	Eaton Vance Tax-mgd Div Eqty	+1.1%	+141.78%	加仓
4	CET	Central Securities CORP	+1%	+195.24%	加仓
5	TY	Tri-continental CORP	+1%	NEW	新建仓
6	PDI	Pimco Dynamic Income Fund	+0.9%	NEW	新建仓
7	XEVTX	Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc	+0.9%	NEW	新建仓
8	FAX	Abrdn Asia-pacific Income	+0.7%	NEW	新建仓
9	XGDVX	Gabelli Dividend & Income Tr	+0.6%	+35.94%	加仓
10	ETG	Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm	+0.6%	+77.37%	加仓
11	PFL	Pimco Income Strategy Fund	+0.5%	+85.80%	加仓
12	EOD	Allspring Global Dividend Op	+0.5%	+582.04%	加仓
13	JPC	Nuveen Prefered & Income Opp	+0.5%	+245.66%	加仓
14	XFOFX	Cohen & Steers Closed-end Op	+0.5%	+889.09%	加仓
15	XEXGX	Eaton Vance Tax-managed Glob	+0.4%	+157.19%	加仓
16	PDO	Pimco Dynamic Income Opport	+0.4%	+133.39%	加仓
17	WDI	Western Asset Divers Inc	+0.4%	+530.81%	加仓
18	PHK	Pimco High Income Fund	+0.4%	+158.25%	加仓
19	HPS	John Hancock Prefer Inc Iii	+0.4%	NEW	新建仓
20	HTD	John Hancock Tax Adv Dvd Inc	+0.4%	NEW	新建仓
21	ARDC	Ares Dynamic Credit All	+0.3%	+89.44%	加仓
22	NCV	Virtus Convertible & Income	+0.3%	+595.15%	加仓
23	XLGIX	Lazard Glbl Ttl Rtrn & Inc	+0.3%	NEW	新建仓
24	VLT	Invesco High Income Trust Ii	+0.3%	+211.50%	加仓
25	GF	New Germany Fund Inc/the	+0.3%	+652.08%	加仓
26	GLO	Clough Global Opportunities	+0.3%	+81.54%	加仓
27	PGZ	Principal Real Estate Income	+0.2%	+713.42%	加仓
28	MCN	Xai Madison Equity Premium I	+0.2%	+28.32%	加仓
29	IAF	Abrdn Australia Equity Fund	+0.2%	NEW	新建仓
30	MEGI	Nyli Cbre Glbl Infr Mega Trm	+0.2%	NEW	新建仓
31	ETV	Eaton Vance T/m Buy-writ Opp	+0.2%	NEW	新建仓
32	JGH	Nuveen Global High Income	+0.2%	+70.34%	加仓
33	CHW	Calamos Global Dynamic Incom	+0.2%	+19.31%	加仓
34	TWN	Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc	+0.2%	-0.42%	减仓
35	NHS	Neuberger High Yield Strateg	+0.1%	NEW	新建仓
36	BRW	Saba Capital Income & Opport	+0.1%	+102.17%	加仓
37	RA	Brookfield Real Assets Incom	+0.1%	+107.48%	加仓
38	BLW	Blackrock LTD Durat Inc Tr	+0.1%	+15.67%	加仓
39	DSL	Doubleline Income Solutions	+0.1%	+16.70%	加仓
40	EOS	Eaton Vance Enh Eqt Inc Ii	+0.1%	+6.37%	加仓
41	ETB	Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc	+0.1%	+2.13%	加仓
42	XEMDX	Western Asset Emrg Mrkt Dbt	+0.1%	NEW	新建仓
43	GLV	Clough Global Dividend & Inc	+0.1%	+72.66%	加仓
44	PCN	Pimco Corporate & Income Str	+0.1%	+72.84%	加仓
45	BGH	Barings Glbl Shrt Dur Hi Yld	+0.1%	+16.44%	加仓
46	ASG	Liberty All-star Growth Fd	+0.1%	+7.49%	加仓
47	EMF	Templeton Emerging Markets	+0.1%	NEW	新建仓
48	FTF	Franklin LTD Dur Inc Tr	+0.1%	+22.48%	加仓
49	ERC	Allspring Multi-sector Inc	+0.1%	+12.03%	加仓
50	AIO	Virtus Artific Intel & Tech	+0.1%	NEW	新建仓

1–50 of 167

申报历史

季度	申报日期	类型
2026 Q3	2026-10-14	13F-HR
2026 Q2	2026-07-15	13F-HR
2026 Q1	2026-05-12	13F-HR
2025 Q4	2026-01-26	13F-HR
2025 Q3	2025-10-22	13F-HR
2025 Q2	2025-08-05	13F-HR
2025 Q1	2025-05-09	13F-HR
2024 Q4	2025-02-13	13F-HR
2024 Q3	2024-10-31	13F-HR
2024 Q2	2024-08-02	13F-HR
2024 Q1	2024-05-13	13F-HR
2023 Q4	2024-02-07	13F-HR
2023 Q3	2023-11-02	13F-HR
2023 Q2	2023-08-07	13F-HR
2023 Q1	2023-05-08	13F-HR
2022 Q4	2023-02-03	13F-HR
2022 Q3	2022-11-09	13F-HR
2022 Q2	2022-08-01	13F-HR
2022 Q1	2022-05-06	13F-HR
2021 Q4	2022-02-07	13F-HR
2021 Q3	2021-11-02	13F-HR
2021 Q2	2021-08-04	13F-HR
2021 Q1	2021-05-14	13F-HR
2020 Q4	2021-02-03	13F-HR
2020 Q3	2020-11-09	13F-HR
2020 Q2	2020-08-06	13F-HR
2020 Q1	2020-05-01	13F-HR
2019 Q4	2020-02-04	13F-HR
2019 Q3	2019-10-30	13F-HR
2019 Q2	2019-08-08	13F-HR
2019 Q1	2019-05-06	13F-HR
2018 Q4	2019-02-04	13F-HR
2018 Q3	2018-11-09	13F-HR
2018 Q2	2018-08-06	13F-HR
2018 Q1	2018-05-07	13F-HR
2017 Q4	2018-02-06	13F-HR
2017 Q3	2017-11-09	13F-HR
2017 Q2	2017-08-02	13F-HR
2017 Q1	2017-05-18	修正案
2017 Q1	2017-05-15	13F-HR
2016 Q4	2017-02-08	13F-HR
2016 Q3	2016-11-02	13F-HR
2016 Q2	2016-08-01	13F-HR
2016 Q1	2016-05-09	13F-HR
2015 Q4	2016-02-03	13F-HR
2015 Q3	2015-11-10	13F-HR
2015 Q2	2015-07-29	13F-HR
2015 Q1	2015-05-06	13F-HR
2014 Q4	2015-02-10	13F-HR
2014 Q3	2014-11-10	13F-HR
2014 Q2	2014-08-04	13F-HR
2014 Q1	2014-05-07	13F-HR
2013 Q4	2014-02-06	13F-HR
2013 Q3	2013-11-01	13F-HR
2013 Q2	2013-08-09	13F-HR

FAQ

Shaker Financial Services, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Shaker Financial Services, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$3.0亿，分布在 144 个已申报仓位之中。

Shaker Financial Services, LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Royce Small-cap Trust Inc (RVT) — US$880.0万 (2.9%) 2. Liberty All-star Growth Fd (ASG) — US$829.3万 (2.7%) 3. Nuveen Core Equity Alpha (JCE) — US$805.1万 (2.7%) 4. Gabelli Equity Trust (GAB) — US$795.6万 (2.6%) 5. Liberty All Star Equity Fund (USA) — US$770.1万 (2.5%)

Shaker Financial Services, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Shaker Financial Services, LLC 共进行了 161 项显著调整：新建仓 19 个仓位、加仓 58 个既有持股、减仓 61 个仓位，并完全清仓 23 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Thornburg Income Builder Opp (TBLD); 新建仓: Blackrock Enhan Lrg Cap Core (CII); 清仓: Aberdeen Multimarket Income (MMT); 新建仓: Tri-continental CORP (TY); 新建仓: Pimco Dynamic Income Fund (PDI)

Shaker Financial Services, LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Shaker Financial Services, LLC 的主要板块分布如下： • Financials: 100.0%

* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。

投资风格解析

Shaker Financial Services, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 14.6%，跑输 S&P 500 2.9 个百分点；贝塔系数为 0.76（波动性低于大盘），季度胜率为 31%。

该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 100.0% 集中于Financials。

过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 60 降至 41，持仓风格转向更长期持有。

过去两个季度，该机构持续加码 XGDVX（+US$485.7万，现达 US$630.8万），同时减持 CSQ（-US$984.3万，仍持有 US$64.4万）。

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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/shaker-financial-services-llc

CLI 命令

npx alphasmo institutions get shaker-financial-services-llc

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