13F 申报指南13F 概念全攻略
什么是 SEC Form 13F 申报？美股机构大户持股全攻略
完整解读 Form 13F 申报规范、1 亿美元门槛与 45 天延迟申报机制，学会如何追踪顶级对冲基金与机构法人持仓动向。
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申报总市值
US$3.2亿
US$3.2亿
165 檔
12.7%
截至 Q4 2025 季度末，Shaker Financial Services, LLC 的美股持仓估值约为 US$3.2亿，全数申报仓位共有 165 档。
Shaker Financial Services, LLC 在 Q4 2025 进行了结构性的板块轮动与仓位换股。在开立 9 个全新仓位及加仓 18 档持股的同时，亦同步清仓 3 档并减仓 20 档标的。
在资产配置集中度方面，Shaker Financial Services, LLC 的前 5 大核心持股（包含 JCE, RMT, ASG 等）合计占整体申报市值的 12.7%，反映机构在主要关键仓位上的权重分布。
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | JCE | Nuveen Core Equity Alpha | 股票-其他 | 2.83% | -0.52% | +3.79% | |
| 2 | RMT | Royce Micro-cap Trust Inc | 股票-其他 | 2.74% | -0.24% | -8.73% | |
| 3 | ASG | Liberty All-star Growth Fd | 股票-其他 | 2.65% | -0.42% | +17.72% | |
| 4 | ETB | Eaton Vance T/m Buy-wrt Inc | 股票-其他 | 2.39% | -0.23% | +0.16% | |
| 5 | USA | Liberty All Star Equity Fund | 股票-其他 | 2.20% | +1.17% | -16.94% | |
| 6 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 2.00% | -0.08% | +16.81% | |
| 7 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 2.00% | -2.61% | -34.43% | |
| 8 | QQQX | Nuveen Nasdaq 100 Dyn Overwr | 股票-其他 | 1.84% | +0.43% | NEW | |
| 9 | EEA | European Equity Fund Inc/the | 股票-其他 | 1.76% | -0.03% | +12.70% | |
| 10 | CET | Central Securities CORP | 股票-其他 | 1.73% | +0.01% | -18.95% | |
| 11 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.69% | -0.06% | +66.19% | |
| 12 | CHW | Calamos Global Dynamic Incom | 股票-其他 | 1.62% | -0.02% | -16.95% | |
| 13 | DSL | Doubleline Income Solutions | 股票-其他 | 1.41% | -0.22% | +15.99% | |
| 14 | EOS | Eaton Vance Enh Eqt Inc Ii | 股票-其他 | 1.37% | -0.32% | +73.63% | |
| 15 | XEVTX | Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc | 股票-其他 | 1.37% | -0.53% | EXIT | |
| 16 | MCN | Xai Madison Equity Premium I | 股票-其他 | 1.30% | -0.44% | +27.91% | |
| 17 | FUND | Sprott Focus Trust Inc | 股票-其他 | 1.28% | -0.30% | -1.78% | |
| 18 | XEADX | Allspring Income Opport | 股票-其他 | 1.27% | -0.07% | +16.43% | |
| 19 | SPE | Special Opportunities Fund | 股票-其他 | 1.25% | +1.03% | -29.35% | |
| 20 | ADX | Adams Diversified Equity | 股票-其他 | 1.22% | — | -30.65% | |
| 21 | ETJ | Eaton Vance Rsk-mgd Divers | 股票-其他 | 1.16% | -0.16% | +13.14% | |
| 22 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 1.15% | -0.14% | -2.01% | |
| 23 | KIO | Kkr Income Opportunities | 股票-其他 | 1.13% | -0.59% | +428.12% | |
| 24 | ETO | Eaton Vance T/a Glbl Dvd Opp | 股票-其他 | 1.10% | -0.51% | +17.36% | |
| 25 | ERC | Allspring Multi-sector Inc | 股票-其他 | 1.03% | -0.14% | -5.11% | |
| 26 | ACP | Abrdn Income Credit Strat | 股票-其他 | 1.03% | +0.14% | +34.36% | |
| 27 | ARDC | Ares Dynamic Credit All | 股票-其他 | 1.03% | -0.99% | — | |
| 28 | ETV | Eaton Vance T/m Buy-writ Opp | 股票-其他 | 1.02% | -0.10% | EXIT | |
| 29 | XETYX | Eaton Vance Tax-mgd Div Eqty | 股票-其他 | 1.02% | -1.05% | — | |
| 30 | FTF | Franklin LTD Dur Inc Tr | 股票-其他 | 0.97% | -0.44% | -28.61% | |
| 31 | XDIAX | Nuveen Dow 30 Dynamic Overwr | 股票-其他 | 0.96% | — | -38.66% | |
| 32 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.94% | -1.06% | +0.30% | |
| 33 | RVT | Royce Small-cap Trust Inc | 股票-其他 | 0.93% | +2.70% | -37.40% | |
| 34 | JGH | Nuveen Global High Income | 股票-其他 | 0.93% | -0.66% | +66.62% | |
| 35 | NPCT | Nuveen Core Plus Impact | 股票-其他 | 0.92% | -0.72% | EXIT | |
| 36 | NFJ | Virtus Dvd Intrst & Prm Str | 股票-其他 | 0.91% | -0.62% | +364.93% | |
| 37 | PTA | Cohen & Steers Tax-advantage | 股票-其他 | 0.90% | -0.36% | +173.09% | |
| 38 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 0.90% | +0.02% | -9.28% | |
| 39 | GHY | Pgim Global High Yield Fund | 股票-其他 | 0.87% | -0.17% | +646.91% | |
| 40 | EHI | Western Asset Global High In | 股票-其他 | 0.86% | +0.18% | -23.42% | |
| 41 | DLY | Doubleline Yield Opport | 股票-其他 | 0.86% | -0.24% | -36.96% | |
| 42 | BWG | Brandywineglobal Global Inco | 股票-其他 | 0.82% | +0.12% | -11.91% | |
| 43 | HYI | Western Asset High Yield Opp | 股票-其他 | 0.82% | +0.08% | +452.77% | |
| 44 | RGT | Royce Global Trust Inc | 股票-其他 | 0.80% | -0.10% | +25.52% | |
| 45 | XEXGX | Eaton Vance Tax-managed Glob | 股票-其他 | 0.80% | -0.36% | +283.46% | |
| 46 | XMCRX | Mfs Charter Income Trust | 股票-其他 | 0.80% | -1.13% | EXIT | |
| 47 | HTD | John Hancock Tax Adv Dvd Inc | 股票-其他 | 0.77% | — | +469.32% | |
| 48 | XEVVX | Eaton Vance LTD Durat Inc | 股票-其他 | 0.75% | -0.27% | -1.51% | |
| 49 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 0.74% | +0.31% | -20.44% | |
| 50 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 0.73% | +0.21% | +62.90% |
根据 SEC 官方 Form 13F 申报备案，Shaker Financial Services, LLC 在 Q4 2025 季度的美股持仓总市值约为 US$3.2亿，共申报了 165 个公开持股仓位。
在 Q4 2025 季度，Shaker Financial Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分别为：JCE (2.8%)、RMT (2.7%)、ASG (2.6%)。其中最大持股仓位 JCE 占据整体投资组合约 2.8% 的权重。
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本季最大新建仓标的
ARDC
市值: US$325.2万
本季最大获利了结 / 清仓标的
HYT
前期市值: US$344.3万
在 Q4 2025 季度中，Shaker Financial Services, LLC 共进行了 50 项持仓异动，包含新建仓 9 个仓位、加仓 18 个仓位、减仓 20 个仓位以及清仓 3 个仓位。 其中最大新建仓标的为 ARDC。 本季清仓仓位包含 HYT。
本页面所有持股数据均直接同步自美国证券交易委员会（SEC）EDGAR 官方系统之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申报文件。AlphaSMO 通过机器解析 CUSIP 与个股对照，提供 100% 精准对齐的历史时序数据集，并支持 Schema.org 结构化数据格式。
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