H&
Harfst & Associates, Inc. SEC 13F 申报持股（Q3 2026）
Harfst & Associates, Inc.CIK: 0001649147
分散型投资策略趋势追踪型行业集中型
申报总市值
US$6.7亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 122
Harfst & Associates, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 122 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$6.7亿，季度换手率为 12.8%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 32.75
- 持仓稳定性
- 12.78
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 83.79
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 69.89
Harfst & Associates, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.082——换算下来相当于约 12 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 122 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.01），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 60%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 CAT
+1330.9% US$3060.9万
减仓 RJF
-6.1% -US$381.9万
减仓 VIS
-0.7% -US$307.8万
减仓 AMAT
-2.4% -US$286.5万
新建仓 30233Q108
清仓 XOM
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | RJF | Raymond James Financial Inc | 股票-金融 | 23.60% | -1.47% | -6.07% | |
| 2 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 11.10% | -0.27% | -1.00% | |
| 3 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 5.30% | -0.30% | -2.40% | |
| 4 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 5.05% | +4.57% | +1330.88% | |
| 5 | TBUX | T Rowe Price Ultra Short-ter | ETF-其他 | 4.34% | +0.40% | +14.62% | |
| 6 | VRIG | Invesco Variable Rate Invest | ETF-其他 | 3.77% | +0.25% | +11.28% | |
| 7 | VIS | Vanguard Industrials ETF | ETF-其他 | 3.49% | -0.61% | -0.68% | |
| 8 | TCAF | T Rowe Prc Cap Appreciation | ETF-其他 | 2.34% | -0.05% | -1.02% | |
| 9 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 2.22% | -0.06% | +3.07% | |
| 10 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 2.01% | -0.08% | +0.22% | |
| 11 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.75% | +0.21% | +2.15% | |
| 12 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 1.68% | -0.04% | -3.99% | |
| 13 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 1.57% | -0.06% | -1.54% | |
| 14 | VXF | Vanguard Extended Market ETF | ETF-其他 | 1.30% | -0.08% | +3.71% | |
| 15 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.14% | +0.13% | +2.49% | |
| 16 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.00% | +0.28% | +4.51% | |
| 17 | LRCX | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.97% | -0.39% | -2.43% | |
| 18 | AMAT | Applied Materials Inc | 股票-科技 | 0.96% | -0.48% | -2.37% | |
| 19 | LAD | Lithia Motors Inc | 股票-周期性消费 | 0.93% | -0.13% | -9.45% | |
| 20 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.89% | -0.03% | +4.52% | |
| 21 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.74% | +0.02% | +2.35% | |
| 22 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.65% | -0.03% | -0.10% | |
| 23 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 0.63% | -0.40% | -1.87% | |
| 24 | MPWR | Monolithic Power Systems Inc | 股票-科技 | 0.62% | -0.05% | -1.47% | |
| 25 | APH | Amphenol Corp-cl A | 股票-科技 | 0.57% | -0.05% | +97.02% | |
| 26 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投资级公司债 | 0.56% | -0.07% | -2.41% | |
| 27 | NTRS | Northern Trust CORP | 股票-金融 | 0.55% | -0.04% | -1.58% | |
| 28 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.54% | -0.03% | +1.27% | |
| 29 | TXN | Texas Instruments Inc | 股票-科技 | 0.52% | -0.07% | -1.51% | |
| 30 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.50% | +0.02% | +2.36% | |
| 31 | AIT | Applied Industrial Tech Inc | 股票-工业 | 0.49% | -0.03% | -0.91% | |
| 32 | SCHW | Schwab (charles) CORP | 股票-金融 | 0.48% | +0.01% | -0.11% | |
| 33 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | ETF-新兴市场 | 0.48% | -0.03% | -0.02% | |
| 34 | ✓ | 股票-其他 | 0.47% | +0.47% | NEW | ||
| 35 | CMI | Cummins Inc | 股票-工业 | 0.47% | -0.21% | -0.87% | |
| 36 | FAST | Fastenal Co | 股票-工业 | 0.46% | — | +0.78% | |
| 37 | IBKR | Interactive Brokers Gro-cl A | 股票-金融 | 0.45% | -0.02% | +0.11% | |
| 38 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.41% | -0.03% | +4.77% | |
| 39 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 0.41% | -0.03% | -2.50% | |
| 40 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.41% | +0.01% | +0.60% | |
| 41 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-医疗保健 | 0.40% | +0.09% | +0.03% | |
| 42 | EBAY | Ebay Inc | 股票-周期性消费 | 0.40% | -0.03% | +1.78% | |
| 43 | MS | Morgan Stanley | 股票-金融 | 0.40% | -0.05% | +0.19% | |
| 44 | BLK | Blackrock Inc | 股票-金融 | 0.39% | +0.02% | +1.14% | |
| 45 | AME | Ametek Inc | 股票-工业 | 0.39% | — | -0.16% | |
| 46 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.39% | — | -0.14% | |
| 47 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.38% | +0.08% | +2.14% | |
| 48 | AMP | Ameriprise Financial Inc | 股票-金融 | 0.37% | +0.02% | +1.53% | |
| 49 | PSX | Phillips 66 | 股票-能源 | 0.37% | +0.11% | -3.59% | |
| 50 | GE | General Electric | 股票-工业 | 0.37% | -0.08% | +0.22% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
-2.8%
近4个季度表现
+8.7%
- 标准差
- +15%
- 贝塔系数
- +1.03
- 阿尔法
- -3.4%
- 最大回撤
- -13.5%
- 年化表现
- +20.1%
- 对标普胜率
- +38.9%
- 索提诺比率
- +2.51
- 斯图泽指数
- +0.38
- 特雷诺比率
- +0.19
- 斯特林比率
- +1.08
- 卡玛比率
- +1.49
- 信息比率
- -0.34
- 跟踪误差
- +8.1%
- 下行标准差
- +7.8%
- 正收益月份占比
- +66.7%
- 负收益月份占比
- +33.3%
- 最佳12个月
- +40%
- 最差12个月
- +3.4%
- 效率比率
- +0.54
- 夏普比率
- +1.3
- 行业分散度
- +13.7%
- 偏度
- -0.08
- 峰度
- -0.45
- 上行潜力
- +4.16
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 122 | US$6.7亿 | 13 | ||
| 2026 Q2 | 124 | US$6.4亿 | 0 | ||
| 2026 Q1 | 121 | US$5.6亿 | 23 | ||
| 2025 Q4 | 111 | US$5.5亿 | 11 | ||
| 2025 Q3 | 112 | US$5.4亿 | 30 | ||
| 2025 Q2 | 98 | US$4.8亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 116 | US$4.3亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 93 | US$4.8亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 95 | US$4.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 104 | US$4.3亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 105 | US$4.2亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 88 | US$3.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 91 | US$3.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 90 | US$3.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 100 | US$3.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 98 | US$3.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 100 | US$3.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 108 | US$3.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 119 | US$4.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 121 | US$3.9亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 127 | US$3.6亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 131 | US$3.5亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 139 | US$3.3亿 | 27 | ||
| 2020 Q4 | 110 | US$2.7亿 | 16 | ||
| 2020 Q3 | 107 | US$2.4亿 | 16 | ||
| 2020 Q2 | 102 | US$2.3亿 | 28 | ||
| 2020 Q1 | 98 | US$2.0亿 | 30 | ||
| 2019 Q4 | 100 | US$2.6亿 | 7 | ||
| 2019 Q3 | 95 | US$2.4亿 | 7 | ||
| 2019 Q2 | 93 | US$2.4亿 | 6 | ||
| 2019 Q1 | 95 | US$2.3亿 | 13 | ||
| 2018 Q4 | 90 | US$2.1亿 | 29 | ||
| 2018 Q3 | 90 | US$2.3亿 | 21 | ||
| 2018 Q2 | 81 | US$2.4亿 | 20 | ||
| 2018 Q1 | 80 | US$2.5亿 | 15 | ||
| 2017 Q4 | 83 | US$2.5亿 | 10 | ||
| 2017 Q3 | 83 | US$2.4亿 | 14 | ||
| 2017 Q2 | 239 | US$2.5亿 | 21 | ||
| 2017 Q1 | 293 | US$2.3亿 | 23 | ||
| 2016 Q4 | 64 | US$2.0亿 | 34 | ||
| 2016 Q3 | 74 | US$1.9亿 | 46 | ||
| 2016 Q2 | 101 | US$2.5亿 | 51 | ||
| 2016 Q1 | 71 | US$1.5亿 | 52 | ||
| 2015 Q4 | 299 | US$2.5亿 | 14 | ||
| 2015 Q3 | 281 | US$2.3亿 | 66 | ||
| 2015 Q2 | 330 | US$1.8亿 | — |
Harfst & Associates, Inc. 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 清仓: Ishares Intl Div Growth ETF (IGRO); 新建仓: Ishares Msci Acwi Ex US ETF (ACWX); 新建仓: Servicenow Inc (NOW).
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申报历史
FAQ
Harfst & Associates, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Harfst & Associates, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$6.7亿，分布在 122 个已申报仓位之中。
Harfst & Associates, Inc. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Harfst & Associates, Inc. 按市值排列的前几大持股为：
1. Raymond James Financial Inc (RJF) — US$1.6亿 (23.6%)
2. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$7404.2万 (11.1%)
3. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$3535.7万 (5.3%)
4. Caterpillar Inc (CAT) — US$3370.2万 (5.0%)
5. T Rowe Price Ultra Short-ter (TBUX) — US$2895.9万 (4.3%)
Harfst & Associates, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Harfst & Associates, Inc. 共进行了 117 项显著调整：新建仓 6 个仓位、加仓 55 个既有持股、减仓 48 个仓位，并完全清仓 8 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 清仓: Ishares Intl Div Growth ETF (IGRO); 新建仓: Ishares Msci Acwi Ex US ETF (ACWX); 新建仓: Servicenow Inc (NOW)
Harfst & Associates, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Harfst & Associates, Inc. 的主要板块分布如下：
• Financials: 45.3%
• Information Technology: 19.8%
• Industrials: 16.9%
• Consumer Staples: 5.0%
• Consumer Discretionary: 4.3%
• Health Care: 2.7%
投资风格解析
Harfst & Associates, Inc.重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 20.1%，跑输 S&P 500 3.4 个百分点；贝塔系数为 1.03（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 39%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 45.3% 集中于Financials。
过去 4 个季度，该机构的集中度评分从 53 降至 33，显示其持仓正转向更广泛的分散配置。
过去两个季度，该机构持续加码 CAT（+US$3164.4万，现达 US$3370.2万），同时减持 VCIT（-US$134.0万，仍持有 US$376.7万）。
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