CF
CWS Financial Advisors, LLC 持仓报告（Q3 2026）— 13F 股票投资组合
CWS Financial Advisors, LLCCIK: 0001802459
分散型投资策略趋势追踪型行业集中型
申报总市值
US$4.5亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 171
CWS Financial Advisors, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 171 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$4.5亿，季度换手率为 11.8%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 20.35
- 持仓稳定性
- 11.76
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 84.84
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 72.17
CWS Financial Advisors, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.051——换算下来相当于约 20 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 171 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.78），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 35%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 SYK
-0.6% -US$1003.2万
加仓 DFUS
+11.4% US$618.0万
减仓 IJR
-10.8% -US$321.1万
加仓 DFAI
+22.0% US$332.2万
加仓 MSFT
-0.6% US$251.1万
加仓 AAPL
-1.1% US$256.3万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SYK | Stryker CORP | 股票-医疗保健 | 14.66% | -2.34% | -0.65% | |
| 2 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 11.95% | +1.28% | +11.37% | |
| 3 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.47% | -0.31% | -6.56% | |
| 4 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.63% | +0.53% | -1.06% | |
| 5 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 3.97% | +0.70% | +22.03% | |
| 6 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 3.31% | -0.19% | -4.27% | |
| 7 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 3.18% | -0.74% | -10.81% | |
| 8 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 2.97% | +0.09% | -0.86% | |
| 9 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 2.77% | -0.03% | +1.07% | |
| 10 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.74% | +0.02% | +0.22% | |
| 11 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 2.69% | -0.07% | -1.03% | |
| 12 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.64% | -0.01% | +0.11% | |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.06% | +0.54% | -0.55% | |
| 14 | CGGR | Cap Group Growth Equity | ETF-其他 | 1.53% | +0.05% | +3.89% | |
| 15 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 1.42% | +0.06% | +7.68% | |
| 16 | CGBL | Cap Group Core Balanced | ETF-其他 | 1.15% | -0.01% | +4.04% | |
| 17 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公债 | 1.14% | +0.13% | +15.26% | |
| 18 | AVXC | Avantis Emg Mkt Ex China ETF | ETF-新兴市场 | 1.12% | +0.15% | +21.99% | |
| 19 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.01% | -0.10% | -1.77% | |
| 20 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.00% | +0.02% | +0.27% | |
| 21 | VUSB | Vanguard Ultra Short Bond Et | ETF-其他 | 0.98% | +0.12% | +14.77% | |
| 22 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.86% | +0.04% | +2.15% | |
| 23 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.79% | +0.01% | +0.02% | |
| 24 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.76% | -0.02% | +0.30% | |
| 25 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.65% | +0.03% | -0.17% | |
| 26 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.63% | +0.27% | +89.00% | |
| 27 | VXF | Vanguard Extended Market ETF | ETF-其他 | 0.58% | -0.06% | -2.89% | |
| 28 | CGXU | Cap Group Intl Focus | ETF-其他 | 0.56% | — | +2.52% | |
| 29 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.56% | -0.01% | — | |
| 30 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.54% | -0.05% | +0.28% | |
| 31 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 0.52% | +0.12% | +31.12% | |
| 32 | MDY | State Street Spdr S&p Midcap | ETF-其他 | 0.48% | -0.04% | +0.27% | |
| 33 | CGDG | Cap Group Dividend Growers | ETF-其他 | 0.42% | -0.02% | -3.79% | |
| 34 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.41% | -0.02% | +0.64% | |
| 35 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.41% | +0.24% | +156.22% | |
| 36 | VGIT | Vanguard Intermediate-term T | ETF-其他 | 0.41% | +0.04% | +14.51% | |
| 37 | CGCB | Cap Group Core Bond | ETF-其他 | 0.40% | -0.02% | +0.46% | |
| 38 | CGUS | Cap Group Core Equity | ETF-其他 | 0.39% | — | +0.73% | |
| 39 | PM | Philip Morris International | 股票-非周期性消费 | 0.38% | +0.06% | +14.38% | |
| 40 | CGCV | Cap Group Conservative Eq | ETF-其他 | 0.38% | -0.01% | +0.99% | |
| 41 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.38% | +0.02% | +0.28% | |
| 42 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.37% | -0.01% | +0.11% | |
| 43 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.36% | +0.07% | +28.79% | |
| 44 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.36% | +0.06% | +0.22% | |
| 45 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.36% | -0.10% | -0.33% | |
| 46 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-周期性消费 | 0.35% | -0.08% | -3.84% | |
| 47 | ✓ | 股票-其他 | 0.35% | +0.35% | NEW | ||
| 48 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.34% | — | +0.65% | |
| 49 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.34% | -0.03% | +0.03% | |
| 50 | VIGI | Vanguard Int Div App Indx Fd | ETF-其他 | 0.34% | -0.01% | -3.69% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
-0.4%
近4个季度表现
+6.2%
- 标准差
- +11.7%
- 贝塔系数
- +0.8
- 阿尔法
- -2.4%
- 最大回撤
- -7.6%
- 年化表现
- +15.7%
- 对标普胜率
- +38.9%
- 索提诺比率
- +2.24
- 斯图泽指数
- +0.37
- 特雷诺比率
- +0.19
- 斯特林比率
- +0.98
- 卡玛比率
- +2.07
- 信息比率
- -0.99
- 跟踪误差
- +7%
- 下行标准差
- +6.9%
- 正收益月份占比
- +72.2%
- 负收益月份占比
- +27.8%
- 最佳12个月
- +30.5%
- 最差12个月
- +4.1%
- 效率比率
- +0.52
- 夏普比率
- +1.31
- 行业分散度
- +13.5%
- 偏度
- -0.53
- 峰度
- +0.39
- 上行潜力
- +3.69
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 171 | US$4.5亿 | 12 | ||
| 2026 Q2 | 171 | US$4.5亿 | 0 | ||
| 2026 Q1 | 157 | US$3.9亿 | 21 | ||
| 2025 Q4 | 150 | US$3.7亿 | 7 | ||
| 2025 Q3 | 140 | US$3.6亿 | 16 | ||
| 2025 Q2 | 136 | US$3.4亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 128 | US$3.2亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 126 | US$3.1亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 121 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 106 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 106 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 144 | US$2.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 173 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 150 | US$2.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 142 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 141 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 135 | US$2.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 163 | US$2.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 153 | US$2.6亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 151 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 145 | US$2.5亿 | 96 | ||
| 2021 Q1 | 141 | US$2.3亿 | 35 | ||
| 2020 Q4 | 136 | US$1.7亿 | 17 | ||
| 2020 Q3 | 124 | US$1.5亿 | 16 | ||
| 2020 Q2 | 119 | US$1.4亿 | 25 | ||
| 2020 Q1 | 124 | US$1.4亿 | 2 | ||
| 2019 Q4 | 124 | US$1.4亿 | 0 |
CWS Financial Advisors, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 清仓: Dimensional US Core Eq 1 ETF (DCOR); 新建仓: ; 清仓: Kla CORP (KLAC).
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申报历史
FAQ
CWS Financial Advisors, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
CWS Financial Advisors, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$4.5亿，分布在 171 个已申报仓位之中。
CWS Financial Advisors, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，CWS Financial Advisors, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Stryker CORP (SYK) — US$6655.7万 (14.7%)
2. Dimensional US Eq Mkt ETF (DFUS) — US$5426.1万 (11.9%)
3. Vanguard S&p 500 ETF (VOO) — US$2485.1万 (5.5%)
4. Apple Inc (AAPL) — US$2104.1万 (4.6%)
5. Dimensional International Co (DFAI) — US$1804.8万 (4.0%)
CWS Financial Advisors, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，CWS Financial Advisors, LLC 共进行了 154 项显著调整：新建仓 7 个仓位、加仓 90 个既有持股、减仓 50 个仓位，并完全清仓 7 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 清仓: Dimensional US Core Eq 1 ETF (DCOR); 新建仓: ; 清仓: Kla CORP (KLAC)
CWS Financial Advisors, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，CWS Financial Advisors, LLC 的主要板块分布如下：
• Health Care: 45.8%
• Information Technology: 24.4%
• Consumer Staples: 6.3%
• Industrials: 5.9%
• Financials: 4.8%
• Consumer Discretionary: 3.5%
* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
投资风格解析
CWS Financial Advisors, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 15.7%，跑输 S&P 500 2.4 个百分点；贝塔系数为 0.80（波动性低于大盘），季度胜率为 39%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 45.8% 集中于Health Care。
过去两个季度，该机构持续加码 DFUS（+US$2283.8万，现达 US$5426.1万），同时减持 SYK（-US$1334.8万，仍持有 US$6655.7万）。
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