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Smith Thornton Advisors LLC 13F 申报与机构持仓明细（Q3 2026）
Smith Thornton Advisors LLCCIK: 0002032436
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$2.3亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 139
Smith Thornton Advisors LLC在最新一期 13F 报告中披露了 139 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$2.3亿，季度换手率为 8.6%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 7.98
- 持仓稳定性
- 8.56
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 49.38
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 86.64
Smith Thornton Advisors LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.020——换算下来相当于约 50 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 139 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.34），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 33%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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新建仓 30233Q108
清仓 XOM
加仓 MSFT
+1.8% US$125.7万
新建仓 MU
加仓 CGGR
+2.7% US$53.8万
减仓 RF
0.0% -US$43.9万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 5.56% | +0.06% | +2.23% | |
| 2 | CGGR | Cap Group Growth Equity | ETF-其他 | 4.77% | +0.20% | +2.69% | |
| 3 | USTB | Victoryshares Short-term Bon | ETF-其他 | 3.19% | +0.05% | +3.38% | |
| 4 | CGGO | Cap Group Global Growth | ETF-其他 | 3.14% | +0.07% | +3.52% | |
| 5 | UITB | Victoryshares Core Intermedi | ETF-其他 | 3.10% | -0.01% | +4.02% | |
| 6 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 3.03% | +0.14% | +4.09% | |
| 7 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 2.76% | -0.01% | +3.33% | |
| 8 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 2.75% | +0.08% | +1.91% | |
| 9 | CGCP | Cap Group Core Plus Income | ETF-其他 | 2.67% | -0.07% | +2.42% | |
| 10 | MINT | Pimco Enhanced Short Maturit | ETF-其他 | 2.58% | +0.09% | +4.20% | |
| 11 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 2.55% | — | +3.11% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 2.54% | -0.08% | +0.14% | |
| 13 | CGCB | Cap Group Core Bond | ETF-其他 | 2.38% | -0.16% | -1.81% | |
| 14 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.30% | +0.02% | -3.13% | |
| 15 | IAU | Ishares Gold Trust | ETF-避险与商品 | 2.19% | +0.12% | +2.62% | |
| 16 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.19% | +0.54% | +1.78% | |
| 17 | CGMM | Cap Group Small And Mid Cap | ETF-其他 | 2.02% | -0.04% | +2.57% | |
| 18 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.94% | +0.10% | +2.12% | |
| 19 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.69% | +0.16% | +1.18% | |
| 20 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 1.66% | +0.11% | +2.71% | |
| 21 | GL | Globe Life Inc | 股票-金融 | 1.63% | -0.14% | — | |
| 22 | SCHA | Schwab US Small-cap ETF | ETF-其他 | 1.62% | -0.07% | +1.54% | |
| 23 | FLTR | Vaneck Ig Floating Rate ETF | ETF-其他 | 1.52% | +0.01% | +1.13% | |
| 24 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 1.47% | +0.09% | +3.16% | |
| 25 | RF | Regions Financial CORP | 股票-金融 | 1.23% | -0.20% | — | |
| 26 | AIRR | First Trust Rba American Ind | ETF-其他 | 1.14% | -0.18% | +2.18% | |
| 27 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.08% | +0.11% | +0.32% | |
| 28 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.96% | -0.11% | -0.24% | |
| 29 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.96% | -0.01% | +0.05% | |
| 30 | ✓ | 股票-其他 | 0.95% | +0.95% | NEW | ||
| 31 | CGBL | Cap Group Core Balanced | ETF-其他 | 0.92% | +0.12% | +16.72% | |
| 32 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.89% | +0.01% | +0.42% | |
| 33 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.83% | +0.01% | — | |
| 34 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.77% | -0.03% | -1.21% | |
| 35 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.75% | +0.01% | -0.16% | |
| 36 | CGSD | Cap Group Short Duration | ETF-其他 | 0.74% | -0.02% | -0.41% | |
| 37 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.70% | +0.01% | +0.73% | |
| 38 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.68% | -0.03% | — | |
| 39 | CGSM | Cap Group Short Muni Income | ETF-其他 | 0.67% | -0.03% | — | |
| 40 | T | At&t Inc | 股票-通信服务 | 0.66% | +0.07% | +0.10% | |
| 41 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.66% | -0.07% | +0.00% | |
| 42 | CGMU | Cap Group Municipal Income | ETF-其他 | 0.66% | -0.07% | -3.32% | |
| 43 | SO | Southern Co/the | 股票-公用事业 | 0.66% | -0.13% | -1.83% | |
| 44 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.62% | +0.01% | — | |
| 45 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.60% | -0.02% | — | |
| 46 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.60% | -0.06% | +2.17% | |
| 47 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.56% | -0.18% | +0.28% | |
| 48 | SFBS | Servisfirst Bancshares Inc | 股票-金融 | 0.53% | -0.04% | +100.00% | |
| 49 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.52% | -0.05% | +0.44% | |
| 50 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.50% | +0.01% | +0.48% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
+0.5%
近4个季度表现
+9.9%
- 标准差
- +8.7%
- 贝塔系数
- +0.67
- 阿尔法
- +0.7%
- 最大回撤
- -4.6%
- 年化表现
- +11.7%
- 对标普胜率
- +42.3%
- 索提诺比率
- +2.4
- 斯图泽指数
- +0.38
- 特雷诺比率
- +0.17
- 斯特林比率
- +0.8
- 卡玛比率
- +2.51
- 信息比率
- -0.88
- 跟踪误差
- +5.2%
- 下行标准差
- +4.8%
- 正收益月份占比
- +69.2%
- 负收益月份占比
- +30.8%
- 最佳12个月
- +24%
- 最差12个月
- +9.9%
- 效率比率
- +0.47
- 夏普比率
- +1.31
- 行业分散度
- +8%
- 偏度
- -0.28
- 峰度
- -0.11
- 上行潜力
- +3.96
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
Smith Thornton Advisors LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 新建仓: Micron Technology Inc (MU); 新建仓: ; 清仓: Mge Energy Inc (MGEE).
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申报历史
FAQ
Smith Thornton Advisors LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Smith Thornton Advisors LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.3亿，分布在 139 个已申报仓位之中。
Smith Thornton Advisors LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Smith Thornton Advisors LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Cap Group Dividend Value (CGDV) — US$1271.5万 (5.6%)
2. Cap Group Growth Equity (CGGR) — US$1090.1万 (4.8%)
3. Victoryshares Short-term Bon (USTB) — US$729.9万 (3.2%)
4. Cap Group Global Growth (CGGO) — US$718.1万 (3.1%)
5. Victoryshares Core Intermedi (UITB) — US$709.2万 (3.1%)
Smith Thornton Advisors LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Smith Thornton Advisors LLC 共进行了 105 项显著调整：新建仓 6 个仓位、加仓 60 个既有持股、减仓 32 个仓位，并完全清仓 7 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 新建仓: Micron Technology Inc (MU); 新建仓: ; 清仓: Mge Energy Inc (MGEE)
Smith Thornton Advisors LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Smith Thornton Advisors LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 27.4%
• Financials: 18.2%
• Communication Services: 17.5%
• Consumer Staples: 8.4%
• Health Care: 7.7%
• Consumer Discretionary: 7.7%
投资风格解析
Smith Thornton Advisors LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 26 个月年化回报率为 11.7%，跑赢 S&P 500 0.7 个百分点；贝塔系数为 0.67（波动性低于大盘），季度胜率为 42%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 24 降至 9，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 CGGR（+US$266.2万，现达 US$1090.1万），同时减持 CGCB（-US$41.7万，仍持有 US$543.8万）。
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