G&
Garton & Associates Financial Advisors LLC 持仓报告（Q3 2026）— 13F 股票投资组合
Garton & Associates Financial Advisors LLCCIK: 0002109857
趋势追踪型高品质投资策略行业集中型
申报总市值
US$4101.0万
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 25
Garton & Associates Financial Advisors LLC在最新一期 13F 报告中披露了 25 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$4101.0万，季度换手率为 54.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 30.35
- 持仓稳定性
- 54.93
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 65.52
- 多样化
- 50
- 仓位均衡度
- 90.33
Garton & Associates Financial Advisors LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.076——换算下来相当于约 13 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 25 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.97），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
来源与引用信息
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清仓 ABBV
清仓 DUK
清仓 TMUS
新建仓 RELX
新建仓 POR
新建仓 EWBC
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 15.36% | +2.89% | -0.77% | |
| 2 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 12.13% | -0.29% | -2.52% | |
| 3 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 9.97% | +1.40% | +7.38% | |
| 4 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 9.74% | +1.32% | +2.55% | |
| 5 | TCAF | T Rowe Prc Cap Appreciation | ETF-其他 | 5.42% | +0.69% | +3.28% | |
| 6 | HAS | Hasbro Inc | 股票-周期性消费 | 4.86% | +2.52% | +81.65% | |
| 7 | RELX | Relx PLC - Spon Adr | 股票-工业 | 4.47% | +4.47% | NEW | |
| 8 | VYMI | Vanguard Int High Dvd Yld In | ETF-其他 | 4.42% | +0.50% | +1.74% | |
| 9 | POR | Portland General Electric Co | 股票-公用事业 | 4.12% | +4.12% | NEW | |
| 10 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非周期性消费 | 3.50% | +0.43% | +0.04% | |
| 11 | EWBC | East West Bancorp Inc | 股票-金融 | 3.44% | +3.44% | NEW | |
| 12 | RBCAA | Republic Bancorp Inc-class A | 股票-其他 | 3.40% | +0.22% | -2.31% | |
| 13 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非周期性消费 | 3.29% | -0.49% | -26.22% | |
| 14 | OTIS | Otis Worldwide CORP | 股票-工业 | 2.57% | +2.57% | NEW | |
| 15 | AMCR | Amcor plc | 股票-周期性消费 | 2.50% | -2.30% | -50.02% | |
| 16 | EXC | Exelon CORP | 股票-公用事业 | 1.65% | -1.40% | -41.99% | |
| 17 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-医疗保健 | 1.29% | +1.29% | NEW | |
| 18 | T | At&t Inc | 股票-通信服务 | 1.25% | +0.30% | +3.39% | |
| 19 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 1.23% | +0.26% | +0.11% | |
| 20 | AMT | American Tower CORP | 股票-房地产 | 1.16% | +1.16% | NEW | |
| 21 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 1.03% | +0.10% | +6.17% | |
| 22 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.99% | +0.10% | -0.31% | |
| 23 | SPHY | Ss Spdr P High Yield ETF | ETF-非投资级债 | 0.89% | +0.04% | -0.06% | |
| 24 | FDVV | Fidelity High Dividend ETF | ETF-其他 | 0.75% | +0.75% | NEW | |
| 25 | CMCSA | Comcast Corp-class A | 股票-通信服务 | 0.56% | -0.66% | -52.31% |
投资组合表现
Q4 2026表现
+0.5%
近4个季度表现
+7.8%
- 标准差
- +14.1%
- 贝塔系数
- +0.83
- 阿尔法
- -4%
- 最大回撤
- -2.9%
- 年化表现
- +11.9%
- 对标普胜率
- +37.5%
- 索提诺比率
- +1.9
- 斯图泽指数
- +0.28
- 特雷诺比率
- +0.15
- 斯特林比率
- —
- 卡玛比率
- +4.15
- 信息比率
- -1.37
- 跟踪误差
- +5.4%
- 下行标准差
- +6.4%
- 正收益月份占比
- +62.5%
- 负收益月份占比
- +37.5%
- 最佳12个月
- —
- 最差12个月
- —
- 效率比率
- +0.32
- 夏普比率
- +0.87
- 行业分散度
- +10.9%
- 偏度
- +0.65
- 峰度
- -0.1
- 上行潜力
- +3.83
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Garton & Associates Financial Advisors LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 清仓: Abbvie Inc (ABBV); 清仓: Duke Energy CORP (DUK); 清仓: T-mobile US Inc (TMUS); 新建仓: Relx PLC - Spon Adr (RELX); 新建仓: Portland General Electric Co (POR).
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | RELX | Relx PLC - Spon Adr | +4.5% | NEW | 新建仓 |
| 2 | POR | Portland General Electric Co | +4.1% | NEW | 新建仓 |
| 3 | EWBC | East West Bancorp Inc | +3.4% | NEW | 新建仓 |
| 4 | AAPL | Apple Inc | +2.9% | -0.77% | 减仓 |
| 5 | OTIS | Otis Worldwide CORP | +2.6% | NEW | 新建仓 |
| 6 | HAS | Hasbro Inc | +2.5% | +81.65% | 加仓 |
| 7 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | +1.4% | +7.38% | 加仓 |
| 8 | AMZN | Amazon.com Inc | +1.3% | +2.55% | 加仓 |
| 9 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | +1.3% | NEW | 新建仓 |
| 10 | AMT | American Tower CORP | +1.2% | NEW | 新建仓 |
| 11 | FDVV | Fidelity High Dividend ETF | +0.8% | NEW | 新建仓 |
| 12 | TCAF | T Rowe Prc Cap Appreciation | +0.7% | +3.28% | 加仓 |
| 13 | VYMI | Vanguard Int High Dvd Yld In | +0.5% | +1.74% | 加仓 |
| 14 | KO | Coca-cola Co/the | +0.4% | +0.04% | 加仓 |
| 15 | T | At&t Inc | +0.3% | +3.39% | 加仓 |
| 16 | PFE | Pfizer Inc | +0.3% | +0.11% | 加仓 |
| 17 | RBCAA | Republic Bancorp Inc-class A | +0.2% | -2.31% | 减仓 |
| 18 | EPD | Enterprise Products Partners | +0.1% | +6.17% | 加仓 |
| 19 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | +0.1% | -0.31% | 减仓 |
| 20 | SPHY | Ss Spdr P High Yield ETF | 0% | -0.06% | 减仓 |
| 21 | AVGO | Broadcom Inc | -0.3% | -2.52% | 减仓 |
| 22 | PEP | Pepsico Inc | -0.5% | -26.22% | 减仓 |
| 23 | CMCSA | Comcast Corp-class A | -0.7% | -52.31% | 减仓 |
| 24 | EXC | Exelon CORP | -1.4% | -41.99% | 减仓 |
| 25 | ENB | Enbridge Inc | -1.9% | EXIT | 清仓 |
| 26 | AMCR | Amcor plc | -2.3% | -50.02% | 减仓 |
| 27 | UBER | Uber Technologies Inc | -3.2% | EXIT | 清仓 |
| 28 | GNTX | Gentex CORP | -3.2% | EXIT | 清仓 |
| 29 | TMUS | T-mobile US Inc | -4.5% | EXIT | 清仓 |
| 30 | DUK | Duke Energy CORP | -4.8% | EXIT | 清仓 |
| 31 | ABBV | Abbvie Inc | -5.8% | EXIT | 清仓 |
申报历史
FAQ
Garton & Associates Financial Advisors LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Garton & Associates Financial Advisors LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$4101.0万，分布在 25 个已申报仓位之中。
Garton & Associates Financial Advisors LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Garton & Associates Financial Advisors LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Apple Inc (AAPL) — US$629.9万 (15.4%)
2. Broadcom Inc (AVGO) — US$497.6万 (12.1%)
3. Invesco Nasdaq 100 ETF (QQQM) — US$409.0万 (10.0%)
4. Amazon.com Inc (AMZN) — US$399.3万 (9.7%)
5. T Rowe Prc Cap Appreciation (TCAF) — US$222.2万 (5.4%)
Garton & Associates Financial Advisors LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Garton & Associates Financial Advisors LLC 共进行了 31 项显著调整：新建仓 7 个仓位、加仓 9 个既有持股、减仓 9 个仓位，并完全清仓 6 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Abbvie Inc (ABBV); 清仓: Duke Energy CORP (DUK); 清仓: T-mobile US Inc (TMUS); 新建仓: Relx PLC - Spon Adr (RELX); 新建仓: Portland General Electric Co (POR)
Garton & Associates Financial Advisors LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Garton & Associates Financial Advisors LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 37.1%
• Consumer Discretionary: 23.1%
• Industrials: 9.5%
• Consumer Staples: 9.2%
• Utilities: 7.8%
• Financials: 4.6%
* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
投资风格解析
Garton & Associates Financial Advisors LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 8 个月年化回报率为 11.9%，跑输 S&P 500 4.0 个百分点；贝塔系数为 0.83（波动性低于大盘），季度胜率为 38%。
该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 37.1% 集中于Information Technology。
过去 3 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 55，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 QQQM（+US$163.0万，现达 US$409.0万），同时减持 EXC（-US$95.4万，仍持有 US$67.8万）。
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