Founders Financial Securities LLC 13F 申报追踪与最新持股（Q3 2026）

Name: Founders Financial Securities LLC — 13F Holdings, 2026-09-30
Creator: AlphaSMO
License: https://www.sec.gov/forms

CIK: 0001342396

分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略

申报总市值

US$20.3亿

申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 579

FOUNDERS FINANCIAL SECURITIES LLC在最新一期 13F 报告中披露了 579 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$20.3亿，季度换手率为 25.0%。

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申报季度2026年9月

机构性格雪花图

集中度: 5.17
持仓稳定性: 24.96
动能倾向: 100
行业集中度: 61.71
多样化: 100
仓位均衡度: 74.51

Founders Financial Securities LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.013——换算下来相当于约 77 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 579 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.55），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 19%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

来源与引用信息

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近期动向

查看原始 Form 13F 申报文件（SEC.gov）

减仓 SPYG
-18.4%　-US$1973.3万
新建仓 SPGM
加仓 DYNF
+160.9%　US$1397.6万
减仓 BIL
-74.4%　-US$1141.9万
减仓 IEMG
-70.3%　-US$1111.0万
加仓 SCHG
+140.2%　US$1153.6万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

查看原始 Form 13F 申报文件（SEC.gov）

仅显示前 200 大持股（共 579 只）

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#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	5.27%	-1.22%	-18.38%
2	SPYV	Ss Spdr P S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	4.72%	-0.03%	+2.73%
3	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	2.73%	-0.09%	+2.34%
4	DFAE	Dimensional Emerging Core Eq	ETF-新兴市场	2.73%	-0.10%	+2.39%
5	VO	Vanguard Mid-cap ETF	ETF-其他	2.72%	-0.10%	+2.89%
6	XLK	Ss Technology Select Sector	ETF-科技型	2.69%	+0.39%	+18.16%
7	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	2.44%	-0.07%	+2.08%
8	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	2.30%	+0.31%	+5.18%
9	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	1.87%	-0.41%	-7.34%
10	FBND	Fidelity Total Bond ETF	ETF-其他	1.66%	-0.05%	+6.16%
11	AAPL	Apple Inc	股票-科技	1.59%	+0.27%	+8.33%
12	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	1.51%	-0.02%	+7.53%
13	JCPB	Jpmorgan Core Plus Bond ETF	ETF-其他	1.44%	+0.02%	+10.60%
14	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	1.21%	+0.03%	+3.39%
15	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	1.13%	-0.20%	-12.05%
16	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd Inc	ETF-其他	1.10%	+0.67%	+160.90%
17	XLF	Ss Financial Select Sector	ETF-其他	1.05%	+0.50%	+97.35%
18	IDEV	Ishares Core Msci Dev Mkts	ETF-其他	0.98%	-0.32%	-21.95%
19	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	0.94%	+0.12%	+20.28%
20	CGGR	Cap Group Growth Equity	ETF-其他	0.94%	+0.07%	+12.34%
21	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.94%	+0.56%	+140.22%
22	PYLD	Pimco Multisector Bond Actv	ETF-其他	0.86%	-0.11%	-4.05%
23	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	0.84%	-0.32%	-27.89%
24	IVVM	Ishar Lc Md Qur Ld Etf-us In	ETF-其他	0.81%	-0.02%	-0.79%
25	XLI	Ss Industrial Select Sector	ETF-其他	0.79%	-0.13%	-0.89%
26	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.73%	+0.16%	-2.96%
27	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	0.73%	-0.02%	-0.00%
28	SPGM	State Street Spdr Portfolio	ETF-其他	0.70%	+0.70%	NEW
29	XLV	Ss Health Care Select Sector	ETF-其他	0.66%	+0.26%	+60.39%
30	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.65%	-0.01%	-0.45%
31	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.61%	+0.26%	+80.98%
32	CGBL	Cap Group Core Balanced	ETF-其他	0.57%	+0.03%	+12.91%
33	CGUS	Cap Group Core Equity	ETF-其他	0.56%	+0.07%	+18.47%
34	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.53%	-0.04%	+2.07%
35	LGLV	Spdr US Lc Low Vol Idx	ETF-其他	0.53%	-0.04%	+0.06%
36	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.52%	-0.22%	-27.05%
37	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	ETF-其他	0.50%	-0.02%	+6.24%
38	MUB	Ishares National Muni Bond E	ETF-其他	0.50%	—	+11.97%
39	HOLA	JPM Intll Hdg Eq Lddr Ovrly	ETF-其他	0.50%	-0.02%	-0.58%
40	CLOX	Eldridge Aaa Clo ETF	ETF-其他	0.49%	+0.49%	NEW
41	CLOZ	Eldridge Bbb-b Clo ETF	ETF-其他	0.48%	+0.48%	NEW
42	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.47%	-0.03%	-2.62%
43	JPIE	Jpmorgan Income ETF	ETF-其他	0.47%	-0.01%	+3.41%
44	AMZN	Amazon.com Inc	股票-周期性消费	0.46%	-0.01%	-3.65%
45	SGOV	Ishares 0-3 Month Treasury B	ETF-政府公债	0.45%	+0.02%	+8.48%
46	✓		股票-其他	0.44%	+0.44%	NEW
47	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.43%	+0.10%	+7.87%
48	CGGO	Cap Group Global Growth	ETF-其他	0.41%	+0.03%	+20.61%
49	XLE	Ss Energy Select Sector	ETF-其他	0.41%	-0.02%	-13.74%
50	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	ETF-其他	0.40%	+0.18%	+86.43%

1–50 of 200

投资组合表现

Q4 2026表现

+2%

近4个季度表现

+12.5%

标准差: +9.7%
贝塔系数: +0.77
阿尔法: +0.3%
最大回撤: -5.7%
年化表现: +18.6%
对标普胜率: +33.3%
索提诺比率: +3.85
斯图泽指数: +0.53
特雷诺比率: +0.23
斯特林比率: +1.27
卡玛比率: +3.28
信息比率: -1.3
跟踪误差: +3.8%
下行标准差: +4.6%
正收益月份占比: +75%
负收益月份占比: +25%
最佳12个月: +27.4%
最差12个月: +6.5%
效率比率: +0.73
夏普比率: +1.82
行业分散度: +10.2%
偏度: -0.14
峰度: +0.02
上行潜力: +5.27

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026 Q3	579	US$20.3亿	25	1SPYG 2SPYV 3VIG 主要持股2026 Q3 1.SPYG 2.SPYV 3.VIG 4.DFAE 5.VO 6.XLK 7.VEA 8.NVDA 9.IJR 10.FBND
2026 Q2	555	US$19.5亿	22	1SPYG 2SPYV 3DFAE 主要持股2026 Q2 1.SPYG 2.SPYV 3.DFAE 4.VO 5.VIG 6.VEA 7.XLK 8.IJR 9.NVDA 10.FBND
2026 Q1	530	US$17.7亿	23	1SPYG 2SPYV 3VIG 主要持股2026 Q1 1.SPYG 2.SPYV 3.VIG 4.DFAE 5.VEA 6.VO 7.IJR 8.XLK 9.NVDA 10.FBND
2025 Q4	574	US$17.0亿	20	1SPYG 2SPYV 3DFAE 主要持股2025 Q4 1.SPYG 2.SPYV 3.DFAE 4.VEA 5.VO 6.NVDA 7.XLK 8.IJR 9.VIG 10.AAPL
2025 Q3	489	US$14.7亿	48	1SPYG 2SPYV 3VO 主要持股2025 Q3 1.SPYG 2.SPYV 3.VO 4.NVDA 5.VEA 6.IJR 7.VIG 8.XLK 9.FBND 10.DFAE
2025 Q2	491	US$13.2亿	0	1SPYG 2SPYV 3NVDA 主要持股2025 Q2 1.SPYG 2.SPYV 3.NVDA 4.VO 5.VEA 6.AGG 7.SCHD 8.IJR 9.IDEV 10.XLK
2025 Q1	460	US$11.8亿	100	1SPYG 2SPYV 3SCHD 主要持股2025 Q1 1.SPYG 2.SPYV 3.SCHD 4.AGG 5.VEA 6.SSUS 7.IJR 8.NVDA 9.FBND 10.IDEV
2024 Q4	435	US$11.1亿	0	1SPYG 2SPYV 3SCHD 主要持股2024 Q4 1.SPYG 2.SPYV 3.SCHD 4.IJR 5.AGG 6.NVDA 7.VEA 8.SSUS 9.VO 10.FBND
2024 Q3	427	US$10.8亿	0	1SPYG 2SCHD 3SPYV 主要持股2024 Q3 1.SPYG 2.SCHD 3.SPYV 4.AGG 5.IJR 6.VEA 7.SSUS 8.NVDA 9.FBND 10.VO
2024 Q2	424	US$10.6亿	0	1SPYG 2SCHD 3SPYV 主要持股2024 Q2 1.SPYG 2.SCHD 3.SPYV 4.NVDA 5.VEA 6.SSUS 7.QQQ 8.IJR 9.VO 10.AAPL
2024 Q1	385	US$9.5亿	0	1SPYG 2SPYV 3SCHD 主要持股2024 Q1 1.SPYG 2.SPYV 3.SCHD 4.QQQ 5.SSUS 6.VEA 7.IJR 8.VO 9.NVDA 10.AGG
2023 Q4	367	US$9.0亿	0	1SPYG 2SPYV 3SCHD 主要持股2023 Q4 1.SPYG 2.SPYV 3.SCHD 4.VEA 5.IJR 6.QQQ 7.VO 8.FBND 9.DUHP 10.AAPL
2023 Q3	332	US$7.7亿	0	1SPYG 2SPYV 3SCHD 主要持股2023 Q3 1.SPYG 2.SPYV 3.SCHD 4.VEA 5.IJR 6.QQQ 7.VO 8.FBND 9.DUHP 10.ISTB
2023 Q2	320	US$7.6亿	0	1SPYG 2SPYV 3SCHD 主要持股2023 Q2 1.SPYG 2.SPYV 3.SCHD 4.VEA 5.IJR 6.VO 7.FBND 8.DUHP 9.AAPL 10.QQQ
2023 Q1	319	US$6.9亿	0	1SPYG 2SPYV 3BIL 主要持股2023 Q1 1.SPYG 2.SPYV 3.BIL 4.IJR 5.SCHD 6.VEA 7.QQQ 8.DFAE 9.TFLO 10.VO
2022 Q4	325	US$6.4亿	0	1BIL 2SPYG 3SPYV 主要持股2022 Q4 1.BIL 2.SPYG 3.SPYV 4.IJR 5.SCHD 6.VEA 7.IVV 8.IJH 9.DFAE 10.VO
2022 Q3	306	US$5.7亿	0	1BIL 2SPYV 3SPYG 主要持股2022 Q3 1.BIL 2.SPYV 3.SPYG 4.IJR 5.VEA 6.QQQ 7.AAPL 8.IVV 9.IJH 10.BSV
2022 Q2	264	US$5.1亿	0	1BIL 2SPYV 3SPYG 主要持股2022 Q2 1.BIL 2.SPYV 3.SPYG 4.IJR 5.VEA 6.QQQ 7.IVV 8.AAPL 9.VO 10.IEMG
2022 Q1	258	US$5.6亿	0	1SPYV 2SPYG 3IJR 主要持股2022 Q1 1.SPYV 2.SPYG 3.IJR 4.VEA 5.IEMG 6.QQQ 7.IVV 8.VO 9.BIL 10.AAPL
2021 Q4	262	US$5.6亿	0	1SPYG 2SPYV 3VEA 主要持股2021 Q4 1.SPYG 2.SPYV 3.VEA 4.SPMD 5.IEMG 6.QQQ 7.IJR 8.IVV 9.AGG 10.AAPL
2021 Q3	258	US$5.0亿	0	1SPYG 2SPYV 3IEMG 主要持股2021 Q3 1.SPYG 2.SPYV 3.IEMG 4.VEA 5.QQQ 6.IJR 7.IVV 8.SPMD 9.AGG 10.AAPL
2021 Q2	294	US$5.0亿	93	1SPYV 2SPYG 3IEMG 主要持股2021 Q2 1.SPYV 2.SPYG 3.IEMG 4.VEA 5.IVV 6.SPMD 7.IJR 8.QQQ 9.AGG 10.AAPL
2021 Q1	256	US$4.3亿	35	1SPYV 2SPYG 3IJR 主要持股2021 Q1 1.SPYV 2.SPYG 3.IJR 4.IEMG 5.VEA 6.SPMD 7.IVV 8.IJH 9.QQQ 10.AGG
2020 Q4	226	US$4.2亿	48	1SPYG 2SPYV 3VEA 主要持股2020 Q4 1.SPYG 2.SPYV 3.VEA 4.IEMG 5.AGG 6.IJR 7.SPMD 8.QQQ 9.VIG 10.BND
2020 Q3	164	US$3.1亿	62	1SPYG 2SPYV 3VEA 主要持股2020 Q3 1.SPYG 2.SPYV 3.VEA 4.AGG 5.SPDW 6.QQQ 7.IEMG 8.BND 9.IJR 10.SPMD
2020 Q2	172	US$3.1亿	99	1BIL 2SPYV 3SPYG 主要持股2020 Q2 1.BIL 2.SPYV 3.SPYG 4.SPDW 5.AGG 6.QUAL 7.BND 8.SPMD 9.IJR 10.IEMG
2020 Q1	126	US$2.7亿	100	1BIL 2QQQ 3SPYG 主要持股2020 Q1 1.BIL 2.QQQ 3.SPYG 4.IJR 5.QUAL 6.SPYV 7.FVD 8.IVV 9.IEF 10.SPDW
2019 Q4	120	US$3.0亿	39	1QUAL 2IJR 3VTV 主要持股2019 Q4 1.QUAL 2.IJR 3.VTV 4.IEMG 5.SPY 6.VO 7.AGG 8.SPYV 9.IWF 10.SPDW
2019 Q3	131	US$3.1亿	36	1IJR 2QUAL 3IEMG 主要持股2019 Q3 1.IJR 2.QUAL 3.IEMG 4.VTV 5.AGG 6.VO 7.SPYG 8.SPY 9.TOTL 10.BOND
2019 Q2	114	US$3.0亿	47	1QUAL 2VTV 3SPY 主要持股2019 Q2 1.QUAL 2.VTV 3.SPY 4.IJR 5.IEMG 6.SPYG 7.AGG 8.VO 9.TOTL 10.BOND
2019 Q1	115	US$3.2亿	81	1VTV 2IJR 3SPY 主要持股2019 Q1 1.VTV 2.IJR 3.SPY 4.AGG 5.BND 6.TOTL 7.VO 8.IEMG 9.SPYG 10.QUAL
2018 Q4	101	US$2.8亿	97	1SHY 2SHV 3SPYV 主要持股2018 Q4 1.SHY 2.SHV 3.SPYV 4.VTV 5.AGG 6.SPY 7.SPYG 8.BND 9.TOTL 10.QUAL
2018 Q3	133	US$3.5亿	42	1QUAL 2RSP 3VTV 主要持股2018 Q3 1.QUAL 2.RSP 3.VTV 4.SPY 5.SPYG 6.VB 7.VO 8.VWO 9.AGG 10.TOTL
2018 Q2	92	US$3.2亿	49	1QUAL 2MTUM 3VTV 主要持股2018 Q2 1.QUAL 2.MTUM 3.VTV 4.SPY 5.SHV 6.FEZ 7.VB 8.VWO 9.VO 10.SLYG
2018 Q1	100	US$3.1亿	54	1VTV 2SHV 3MTUM 主要持股2018 Q1 1.VTV 2.SHV 3.MTUM 4.VO 5.SPY 6.IEMG 7.DBEF 8.VWO 9.FEZ 10.AGG
2017 Q4	93	US$3.0亿	36	1VTV 2VUG 3SPY 主要持股2017 Q4 1.VTV 2.VUG 3.SPY 4.VO 5.VWO 6.DBEF 7.IEMG 8.AGG 9.FEZ 10.VB
2017 Q3	89	US$2.8亿	59	1VTV 2VUG 3SPY 主要持股2017 Q3 1.VTV 2.VUG 3.SPY 4.VO 5.IEMG 6.DBEF 7.VWO 8.FEZ 9.IEFA 10.VEU
2017 Q2	96	US$2.6亿	28	1VTV 2IVW 3SPY 主要持股2017 Q2 1.VTV 2.IVW 3.SPY 4.VO 5.EEM 6.73935A 7.VB 8.VWO 9.FEZ 10.EFA
2017 Q1	89	US$2.6亿	42	1VTV 2IVW 3SPY 主要持股2017 Q1 1.VTV 2.IVW 3.SPY 4.VO 5.DBEU 6.VB 7.VWO 8.EEM 9.73935A 10.DBEF
2016 Q4	80	US$2.4亿	84	1VTV 2IVW 3EFA 主要持股2016 Q4 1.VTV 2.IVW 3.EFA 4.SPY 5.VO 6.EEM 7.VWO 8.VB 9.DBEF 10.AGG
2016 Q3	78	US$2.3亿	99	1EEM 2QUAL 3SPY 主要持股2016 Q3 1.EEM 2.QUAL 3.SPY 4.IVW 5.IJH 6.VTV 7.IWN 8.AGG 9.VGT 10.VBK
2016 Q2	74	US$2.2亿	55	1IVE 2SPY 3ACWX 主要持股2016 Q2 1.IVE 2.SPY 3.ACWX 4.DIA 5.QUAL 6.IVW 7.VTV 8.FEX 9.VB 10.VO
2016 Q1	64	US$2.1亿	45	1SPY 2SHY 3IVW 主要持股2016 Q1 1.SPY 2.SHY 3.IVW 4.IVE 5.DIA 6.DBEF 7.QUAL 8.IWF 9.FEX 10.ACWX
2015 Q4	69	US$2.2亿	57	1SPY 2IVW 3IVE 主要持股2015 Q4 1.SPY 2.IVW 3.IVE 4.ACWX 5.SHY 6.DBEF 7.VTV 8.IWF 9.VT 10.FEX
2015 Q3	65	US$2.0亿	72	1SPY 2EFA 3SHY 主要持股2015 Q3 1.SPY 2.EFA 3.SHY 4.DBEF 5.XLP 6.VTV 7.IWF 8.FEX 9.XLI 10.IJR
2015 Q2	65	US$2.0亿	73	1SPY 2DBEF 3VEU 主要持股2015 Q2 1.SPY 2.DBEF 3.VEU 4.73935A 5.VTV 6.IWF 7.KRE 8.VT 9.VO 10.FITB
2015 Q1	73	US$1.9亿	78	1SPY 2IWF 3VTV 主要持股2015 Q1 1.SPY 2.IWF 3.VTV 4.DBEF 5.IVW 6.KRE 7.HEDJ 8.VO 9.FXH 10.VWO
2014 Q4	74	US$1.7亿	59	1VTV 2SPY 3IVW 主要持股2014 Q4 1.VTV 2.SPY 3.IVW 4.VT 5.EFA 6.IWF 7.HEDJ 8.XLV 9.KBE 10.VWO
2014 Q3	70	US$1.6亿	56	1SPY 2IVV 3IVW 主要持股2014 Q3 1.SPY 2.IVV 3.IVW 4.73935A 5.VTV 6.VWO 7.VT 8.EFA 9.DXJ 10.IWF
2014 Q2	73	US$1.5亿	73	1SPY 2IVV 3ACWX 主要持股2014 Q2 1.SPY 2.IVV 3.ACWX 4.VWO 5.VTV 6.VT 7.EFA 8.IWF 9.VO 10.AMLPUSD
2014 Q1	67	US$1.5亿	79	1IWM 2SPY 3IVV 主要持股2014 Q1 1.IWM 2.SPY 3.IVV 4.IWD 5.ACWX 6.VWO 7.VTV 8.KBE 9.EFA 10.VT
2013 Q4	67	US$1.2亿	0	1SPY 2IVV373935A 主要持股2013 Q4 1.SPY 2.IVV 3.73935A 4.DJP 5.EFA 6.SCHD 7.VWO 8.ITA 9.IWF 10.VTV

本季持股变动

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Founders Financial Securities LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动：新建仓: State Street Spdr Portfolio (SPGM); 新建仓: Eldridge Aaa Clo ETF (CLOX); 新建仓: Eldridge Bbb-b Clo ETF (CLOZ); 新建仓: ; 新建仓: Vanguard Extended Market ETF (VXF).

仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 629 项）

Founders Financial Securities LLC 于截至 2026-09-30 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	SPGM	State Street Spdr Portfolio	+0.7%	NEW	新建仓
2	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd Inc	+0.7%	+160.90%	加仓
3	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	+0.6%	+140.22%	加仓
4	XLF	Ss Financial Select Sector	+0.5%	+97.35%	加仓
5	CLOX	Eldridge Aaa Clo ETF	+0.5%	NEW	新建仓
6	CLOZ	Eldridge Bbb-b Clo ETF	+0.5%	NEW	新建仓
7	✓		+0.4%	NEW	新建仓
8	XLK	Ss Technology Select Sector	+0.4%	+18.16%	加仓
9	VXF	Vanguard Extended Market ETF	+0.4%	NEW	新建仓
10	NVDA	Nvidia CORP	+0.3%	+5.18%	加仓
11	SPDW	Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF	+0.3%	NEW	新建仓
12	AAPL	Apple Inc	+0.3%	+8.33%	加仓
13	XLV	Ss Health Care Select Sector	+0.3%	+60.39%	加仓
14	VTV	Vanguard Value ETF	+0.3%	+80.98%	加仓
15	IDYN	Ishares Inte Equ Fac R A ETF	+0.2%	NEW	新建仓
16	SPHY	Ss Spdr P High Yield ETF	+0.2%	NEW	新建仓
17	XEMD	Bondbloxx-jpm Usd Em Mk 1-10	+0.2%	NEW	新建仓
18	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	+0.2%	+86.43%	加仓
19	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	+0.2%	+518.10%	加仓
20	CRAK	Vaneck Oil Refiners ETF	+0.2%	NEW	新建仓
21	MSFT	Microsoft CORP	+0.2%	-2.96%	减仓
22	BDVL	Ishares Dv Equity Active ETF	+0.1%	NEW	新建仓
23	PAVE	Global X US Infrastructure	+0.1%	+1185.61%	加仓
24	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	+0.1%	+144.06%	加仓
25	EMXC	Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna	+0.1%	NEW	新建仓
26	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.1%	+20.28%	加仓
27	BALT	Inn Defined Wealth Shield	+0.1%	NEW	新建仓
28	META	Meta Platforms Inc-class A	+0.1%	+7.87%	加仓
29	EMB	Ishares Jp Morgan Usd Emergi	+0.1%	+49.15%	加仓
30	KMI	Kinder Morgan, Inc.	+0.1%	NEW	新建仓
31	✓		+0.1%	NEW	新建仓
32	MU	Micron Technology Inc	+0.1%	+276.51%	加仓
33	MINT	Pimco Enhanced Short Maturit	+0.1%	NEW	新建仓
34	MGA	Magna International Inc	+0.1%	NEW	新建仓
35	UMC	United Microelectron-sp Adr	+0.1%	NEW	新建仓
36	EBAY	Ebay Inc	+0.1%	+339.59%	加仓
37	CGIC	Cap Group Intl Core Eq	+0.1%	+73.27%	加仓
38	CGGR	Cap Group Growth Equity	+0.1%	+12.34%	加仓
39	CGUS	Cap Group Core Equity	+0.1%	+18.47%	加仓
40	✓		+0.1%	+355.87%	加仓
41	IAU	Ishares Gold Trust	+0.1%	+405.84%	加仓
42	XLU	St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd	+0.1%	+690.60%	加仓
43	SHLD	Global X Defense Tech ETF	+0.1%	+337.99%	加仓
44	TPR	Tapestry Inc	+0.1%	NEW	新建仓
45	VCIT	Vanguard Int-term Corporate	+0.1%	+280.86%	加仓
46	CVX	Chevron CORP	+0.1%	+8.25%	加仓
47	XLRE	Ss Real Estate Select Sector	+0.1%	+98.50%	加仓
48	PLTR	Palantir Technologies Inc-a	+0.1%	-0.78%	减仓
49	WDC	Western Digital CORP	+0.1%	NEW	新建仓
50	IOO	Ishares Global 100 ETF	+0.1%	NEW	新建仓

1–50 of 200

* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。

申报历史

季度	申报日期	类型
2026 Q3	2026-10-28	13F-HR
2026 Q2	2026-07-31	13F-HR
2026 Q1	2026-04-17	修正案
2026 Q1	2026-04-16	13F-HR
2025 Q4	2026-02-10	13F-HR
2025 Q3	2025-10-15	13F-HR
2025 Q2	2025-08-06	13F-HR
2025 Q1	2025-05-12	13F-HR
2024 Q4	2025-02-10	13F-HR
2024 Q3	2024-11-12	13F-HR
2024 Q2	2024-08-02	13F-HR
2024 Q1	2024-04-17	13F-HR
2023 Q4	2024-02-06	13F-HR
2023 Q3	2023-10-17	13F-HR
2023 Q2	2023-08-11	13F-HR
2023 Q1	2023-05-04	13F-HR
2022 Q4	2023-02-08	13F-HR
2022 Q3	2022-10-27	13F-HR
2022 Q2	2022-07-27	13F-HR
2022 Q1	2022-05-13	13F-HR
2021 Q4	2022-02-14	13F-HR
2021 Q3	2021-11-15	13F-HR
2021 Q2	2021-08-16	13F-HR
2021 Q1	2021-05-14	13F-HR
2020 Q4	2021-02-09	13F-HR
2020 Q3	2020-11-16	13F-HR
2020 Q2	2020-08-12	13F-HR
2020 Q1	2020-05-14	13F-HR
2019 Q4	2020-02-11	13F-HR
2019 Q3	2019-10-17	13F-HR
2019 Q2	2019-07-22	13F-HR
2019 Q1	2019-04-25	13F-HR
2018 Q4	2019-02-19	修正案
2018 Q4	2019-02-14	13F-HR
2018 Q3	2018-10-17	13F-HR
2018 Q3	2018-10-17	修正案
2018 Q2	2018-07-18	13F-HR
2018 Q1	2018-04-24	13F-HR
2017 Q4	2018-01-25	13F-HR
2017 Q3	2017-11-09	13F-HR
2017 Q2	2017-07-31	13F-HR
2017 Q1	2017-04-25	13F-HR
2016 Q4	2017-01-10	13F-HR
2016 Q3	2016-10-07	13F-HR
2016 Q2	2016-07-08	13F-HR
2016 Q1	2016-04-11	13F-HR
2015 Q4	2016-01-19	13F-HR
2015 Q3	2015-10-09	13F-HR
2015 Q2	2015-07-07	13F-HR
2015 Q1	2015-04-22	13F-HR
2014 Q4	2015-01-21	13F-HR
2014 Q3	2014-10-24	13F-HR
2014 Q2	2014-07-23	13F-HR
2014 Q1	2014-05-14	13F-HR
2013 Q4	2014-02-06	13F-HR

FAQ

Founders Financial Securities LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Founders Financial Securities LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$20.3亿，分布在 579 个已申报仓位之中。

Founders Financial Securities LLC 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Founders Financial Securities LLC 按市值排列的前几大持股为： 1. Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF (SPYG) — US$1.1亿 (5.3%) 2. Ss Spdr P S&p 500 Value ETF (SPYV) — US$9581.8万 (4.7%) 3. Vanguard Dividend Apprec ETF (VIG) — US$5545.4万 (2.7%) 4. Dimensional Emerging Core Eq (DFAE) — US$5537.9万 (2.7%) 5. Vanguard Mid-cap ETF (VO) — US$5515.9万 (2.7%)

Founders Financial Securities LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Founders Financial Securities LLC 共进行了 199 项显著调整：新建仓 44 个仓位、加仓 77 个既有持股、减仓 52 个仓位，并完全清仓 26 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: State Street Spdr Portfolio (SPGM); 新建仓: Eldridge Aaa Clo ETF (CLOX); 新建仓: Eldridge Bbb-b Clo ETF (CLOZ); 新建仓: ; 新建仓: Vanguard Extended Market ETF (VXF)

Founders Financial Securities LLC 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Founders Financial Securities LLC 的主要板块分布如下： • Information Technology: 39.7% • Financials: 11.7% • Health Care: 9.3% • Communication Services: 8.5% • Industrials: 7.8% • Consumer Discretionary: 7.4%

投资风格解析

Founders Financial Securities LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 18.6%，跑赢 S&P 500 0.3 个百分点；贝塔系数为 0.77（波动性低于大盘），季度胜率为 33%。

该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 39.7% 集中于Information Technology。

过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 48 降至 25，持仓风格转向更长期持有。

过去两个季度，该机构持续加码 XLK（+US$2197.0万，现达 US$5456.2万），同时减持 BIL（-US$1888.3万，仍持有 US$392.3万）。

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REST API

curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/founders-financial-securities-llc

CLI 命令

npx alphasmo institutions get founders-financial-securities-llc

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