CI
Catalyst Investment Management LLC 13F 持仓明细与最新买卖（Q3 2026）
Catalyst Investment Management LLCCIK: 0002055584
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$1.1亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 74
Catalyst Investment Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 74 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$1.1亿，季度换手率为 43.3%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 12.47
- 持仓稳定性
- 43.3
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 76.13
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 88.49
Catalyst Investment Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.031——换算下来相当于约 32 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 74 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 1.15），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 16%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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新建仓 SCHR
清仓 GOVT
清仓 QLTA
加仓 FNDF
+881.9% US$310.0万
减仓 IQDG
-49.7% -US$263.6万
清仓 FYX
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BOND | Pimco Active Bond Exchange-t | ETF-其他 | 6.44% | -1.96% | -16.85% | |
| 2 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 5.91% | +0.31% | +7.39% | |
| 3 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 5.74% | -0.04% | +3.48% | |
| 4 | TDIV | Ft Nasdaq Tech Dvd Index Fd | ETF-科技型 | 5.51% | -0.10% | +2.39% | |
| 5 | IXUS | Ishares Core Intl Stock ETF | ETF-其他 | 4.38% | -0.70% | -11.45% | |
| 6 | SCHR | Schwab Intermediate-term US | ETF-其他 | 4.23% | +4.23% | NEW | |
| 7 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 4.13% | -0.41% | -1.03% | |
| 8 | PYLD | Pimco Multisector Bond Actv | ETF-其他 | 4.09% | -0.81% | -10.99% | |
| 9 | DHS | Wisdomtree US High Dividend | ETF-其他 | 3.68% | +0.02% | +4.46% | |
| 10 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 3.43% | -0.30% | -3.13% | |
| 11 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 3.06% | +2.75% | +881.93% | |
| 12 | ALLW | State Street Brgwtr All Wthr | ETF-其他 | 2.93% | +0.27% | +15.44% | |
| 13 | GNR | State Street Spdr S&p Global | ETF-其他 | 2.58% | +0.22% | +1.75% | |
| 14 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.58% | +0.97% | +42.08% | |
| 15 | IQDG | Wisdomtree Intl Qlty Dvd Grw | ETF-其他 | 2.31% | -2.44% | -49.74% | |
| 16 | RDVI | Ft Vest Rising Dividend Achi | ETF-其他 | 2.12% | +2.12% | NEW | |
| 17 | CORP | Pimco Inv Grade CORP Bd ETF | ETF-其他 | 1.78% | +1.78% | NEW | |
| 18 | JCPB | Jpmorgan Core Plus Bond ETF | ETF-其他 | 1.70% | +1.70% | NEW | |
| 19 | FNDE | Schwab Fndmntl Em Mrk Eq ETF | ETF-其他 | 1.67% | +0.20% | +10.45% | |
| 20 | GMUB | Gs Municipal Income ETF | ETF-其他 | 1.66% | +1.66% | NEW | |
| 21 | QSPT | Ft Vest Nasdaq-100 Buffer Et | ETF-科技型 | 1.41% | +1.41% | NEW | |
| 22 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.41% | — | — | |
| 23 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 1.33% | +0.01% | +0.26% | |
| 24 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.25% | +0.11% | -1.59% | |
| 25 | SCHK | Schwab 1000 Index ETF | ETF-大型股与成长 | 1.20% | -0.01% | — | |
| 26 | QQQE | Dirx Nasdaq-100eq Wi Etf-usd | ETF-科技型 | 1.03% | +1.03% | NEW | |
| 27 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.01% | +0.31% | +7.52% | |
| 28 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 1.00% | -0.05% | -1.02% | |
| 29 | IXN | Ishares Global Tech ETF | ETF-科技型 | 0.96% | — | -0.25% | |
| 30 | TCAF | T Rowe Prc Cap Appreciation | ETF-其他 | 0.93% | +0.01% | — | |
| 31 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.89% | +0.13% | +17.46% | |
| 32 | BAI | Ishrs Ai In And Tech Act ETF | ETF-科技型 | 0.87% | +0.45% | +136.06% | |
| 33 | FNX | First Trust Mid Cap Core Alp | ETF-其他 | 0.80% | -0.09% | -0.28% | |
| 34 | RTX | Rtx CORP | 股票-工业 | 0.78% | -0.04% | — | |
| 35 | MS | Morgan Stanley | 股票-金融 | 0.76% | -0.10% | +0.02% | |
| 36 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.73% | -0.04% | -4.26% | |
| 37 | MUNI | Pimco Intermediate Municipal | ETF-其他 | 0.72% | +0.72% | NEW | |
| 38 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.65% | +0.01% | +0.07% | |
| 39 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 0.60% | +0.60% | NEW | |
| 40 | DE | Deere & Co | 股票-工业 | 0.59% | +0.02% | — | |
| 41 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.57% | -0.08% | -1.50% | |
| 42 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.55% | -0.01% | -0.83% | |
| 43 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.54% | +0.02% | +0.17% | |
| 44 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.51% | — | — | |
| 45 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.51% | -0.03% | — | |
| 46 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.49% | -0.06% | +0.02% | |
| 47 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 0.45% | — | — | |
| 48 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.45% | -0.06% | -2.70% | |
| 49 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.45% | +0.01% | — | |
| 50 | RDVY | First Trust Rising Dividend | ETF-其他 | 0.44% | -2.14% | -81.81% |
1–50 of 74
投资组合表现
Q4 2026表现
+1%
近4个季度表现
+5.1%
- 标准差
- +12.6%
- 贝塔系数
- +0.74
- 阿尔法
- -5.4%
- 最大回撤
- -2.7%
- 年化表现
- +7.8%
- 对标普胜率
- +37.5%
- 索提诺比率
- +1.2
- 斯图泽指数
- +0.2
- 特雷诺比率
- +0.11
- 斯特林比率
- —
- 卡玛比率
- +2.88
- 信息比率
- -1.77
- 跟踪误差
- +5.8%
- 下行标准差
- +6.9%
- 正收益月份占比
- +50%
- 负收益月份占比
- +50%
- 最佳12个月
- —
- 最差12个月
- —
- 效率比率
- +0.23
- 夏普比率
- +0.66
- 行业分散度
- +12.6%
- 偏度
- +0.09
- 峰度
- -0.69
- 上行潜力
- +3.03
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Catalyst Investment Management LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Schwab Intermediate-term US (SCHR); 清仓: Ishares US Treasury Bond ETF (GOVT); 清仓: Ishares Aaa - A Rated Corpor (QLTA); 清仓: First Trust Small Cap Core A (FYX); 新建仓: Ft Vest Rising Dividend Achi (RDVI).
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申报历史
FAQ
Catalyst Investment Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Catalyst Investment Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.1亿，分布在 74 个已申报仓位之中。
Catalyst Investment Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Catalyst Investment Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Pimco Active Bond Exchange-t (BOND) — US$726.5万 (6.4%)
2. Vanguard Tot World Stk ETF (VT) — US$666.1万 (5.9%)
3. Vanguard High Dvd Yield ETF (VYM) — US$647.2万 (5.7%)
4. Ft Nasdaq Tech Dvd Index Fd (TDIV) — US$621.3万 (5.5%)
5. Ishares Core Intl Stock ETF (IXUS) — US$493.9万 (4.4%)
Catalyst Investment Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Catalyst Investment Management LLC 共进行了 63 项显著调整：新建仓 11 个仓位、加仓 23 个既有持股、减仓 19 个仓位，并完全清仓 10 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Schwab Intermediate-term US (SCHR); 清仓: Ishares US Treasury Bond ETF (GOVT); 清仓: Ishares Aaa - A Rated Corpor (QLTA); 清仓: First Trust Small Cap Core A (FYX); 新建仓: Ft Vest Rising Dividend Achi (RDVI)
Catalyst Investment Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Catalyst Investment Management LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 44.6%
• Financials: 16.0%
• Industrials: 10.1%
• Consumer Staples: 9.8%
• Consumer Discretionary: 6.2%
• Health Care: 5.6%
投资风格解析
Catalyst Investment Management LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 8 个月年化回报率为 7.8%，跑输 S&P 500 5.4 个百分点；贝塔系数为 0.74（波动性低于大盘），季度胜率为 38%。
该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 44.6% 集中于Information Technology。
过去 3 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 43，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 FNDF（+US$310.5万，现达 US$344.4万），同时减持 EMXC（-US$40.2万，仍持有 US$386.2万）。
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