SA
Shamrock Asset Management LLC SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q3 2019）
Shamrock Asset Management LLCCIK: 0001555909
分散型投资策略趋势追踪型长期持有型
申报总市值
US$1.3亿
申报季度: 2019-09-30 · 持股只数: 257
Shamrock Asset Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 257 项持股，申报期为 2019-09-30，总持股市值约为 US$1.3亿，季度换手率为 15.6%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 15.42
- 持仓稳定性
- 15.56
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 41.06
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 70.09
Shamrock Asset Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.039——换算下来相当于约 26 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 257 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.99），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 21%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 FUTY
-99.3% -US$79.0万
加仓 FNCL
+8547.5% US$68.8万
加仓 EMB
+14.8% US$26.3万
加仓 FTSM
-3.8% -US$28.9万
减仓 UVXY
-100.0% -US$42.7万
加仓 HD
-3.3% US$17.6万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 257 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | PTLC | Pacer Trendpilot US Large Ca | ETF-其他 | 12.64% | +0.24% | -8.75% | |
| 2 | HDV | Ishares Core High Dividend E | ETF-其他 | 7.85% | +0.20% | -6.48% | |
| 3 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 5.79% | -0.10% | -6.24% | |
| 4 | FTSM | First Trust Enh Short Mat Fd | ETF-其他 | 5.75% | +0.32% | -3.80% | |
| 5 | IXUS | Ishares Core Intl Stock ETF | ETF-其他 | 4.87% | +0.08% | -6.41% | |
| 6 | FXU | First Trust Utilities Alphad | ETF-其他 | 4.70% | +0.15% | -9.14% | |
| 7 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.61% | — | -2.08% | |
| 8 | FXG | First Trust Consumer Staples | ETF-其他 | 2.44% | +0.16% | -8.30% | |
| 9 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 1.87% | +0.29% | -3.29% | |
| 10 | EMB | Ishares Jp Morgan Usd Emergi | ETF-其他 | 1.58% | +0.33% | +14.80% | |
| 11 | FNIUSD | First Trust Chindia ETF | ETF-其他 | 1.42% | -0.01% | -5.49% | |
| 12 | LHX | L3harris Technologies Inc | 股票-工业 | 1.34% | +0.18% | -5.01% | |
| 13 | R6C2 | Royal Dutch Shell-spon Adr-b | 股票-其他 | 1.30% | -0.02% | -1.90% | |
| 14 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 1.15% | -0.01% | -4.80% | |
| 15 | GOVT | Ishares US Treasury Bond ETF | ETF-政府公债 | 1.10% | — | -3.01% | |
| 16 | DIS | Walt Disney Co/the | 股票-通信服务 | 1.06% | -0.02% | -4.76% | |
| 17 | T | At&t Inc | 股票-通信服务 | 1.05% | +0.14% | -6.91% | |
| 18 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.97% | +0.21% | +15.74% | |
| 19 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 0.94% | — | — | |
| 20 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.91% | +0.01% | -9.50% | |
| 21 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.88% | — | -5.70% | |
| 22 | FPE | Ft-preferred Secur & Inc ETF | ETF-其他 | 0.87% | — | -6.07% | |
| 23 | COP | Conocophillips | 股票-能源 | 0.85% | -0.01% | -4.52% | |
| 24 | JD | Jd.com Inc-adr | 股票-周期性消费 | 0.84% | -0.04% | -6.83% | |
| 25 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.78% | -0.02% | -3.88% | |
| 26 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-周期性消费 | 0.78% | — | -6.43% | |
| 27 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.77% | +0.02% | -7.14% | |
| 28 | NLYEUR | Annaly Capital Management In | 股票-其他 | 0.77% | +0.01% | -4.07% | |
| 29 | AJG | Arthur J Gallagher & Co | 股票-金融 | 0.76% | — | -4.53% | |
| 30 | ALB | Albemarle CORP | 股票-原材料 | 0.76% | +0.01% | -6.86% | |
| 31 | ABT | Abbott Laboratories | 股票-医疗保健 | 0.76% | — | -4.38% | |
| 32 | ACN | Accenture plc | 股票-科技 | 0.71% | — | -4.13% | |
| 33 | BWX | State Street Spdr Bloomberg | ETF-其他 | 0.69% | — | -7.24% | |
| 34 | ADI | Analog Devices Inc | 股票-科技 | 0.69% | — | -4.54% | |
| 35 | MCHP | Microchip Technology Inc | 股票-科技 | 0.68% | — | -4.63% | |
| 36 | FTSL | First Trust Senior Loan ETF | ETF-其他 | 0.67% | — | -7.34% | |
| 37 | PAYX | Paychex Inc | 股票-科技 | 0.65% | — | -5.95% | |
| 38 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 0.64% | — | -1.64% | |
| 39 | RTN1USD | Raytheon Company | 股票-其他 | 0.63% | — | -3.86% | |
| 40 | ✓ | Invesco Exchng Traded Fd Tr | 股票-其他 | 0.63% | — | -8.09% | |
| 41 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 0.63% | +0.24% | +46.78% | |
| 42 | NVS | Novartis Ag-sponsored Adr | 股票-医疗保健 | 0.63% | +0.01% | -2.63% | |
| 43 | MCHI | Ishares Msci China ETF | ETF-新兴市场 | 0.62% | — | -1.80% | |
| 44 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非周期性消费 | 0.61% | — | -3.68% | |
| 45 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.60% | — | -5.83% | |
| 46 | UPWK | Upwork Inc | 股票-其他 | 0.59% | -0.10% | -6.34% | |
| 47 | FSTA | Fidelity Msci Cons Stap Indx | ETF-其他 | 0.59% | — | -10.26% | |
| 48 | MBB | Ishares Mbs ETF | ETF-其他 | 0.57% | +0.18% | +32.83% | |
| 49 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投资级公司债 | 0.57% | — | -2.75% | |
| 50 | HON | Honeywell International Inc | 股票-工业 | 0.57% | — | -4.37% |
1–50 of 200
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2019 Q3 | 257 | US$1.3亿 | 16 | ||
| 2019 Q2 | 248 | US$1.4亿 | 36 | ||
| 2019 Q1 | 251 | US$1.3亿 | 73 | ||
| 2018 Q4 | 229 | US$6616.8万 | 83 | ||
| 2018 Q3 | 261 | US$1.6亿 | 39 | ||
| 2018 Q2 | 282 | US$1.6亿 | 25 | ||
| 2018 Q1 | 299 | US$1.7亿 | 57 | ||
| 2017 Q4 | 288 | US$1.7亿 | 30 | ||
| 2017 Q3 | 280 | US$1.6亿 | 23 | ||
| 2017 Q2 | 292 | US$1.6亿 | 35 | ||
| 2017 Q1 | 278 | US$1.6亿 | 66 | ||
| 2016 Q4 | 272 | US$1.6亿 | 100 | ||
| 2016 Q3 | 264 | US$1.7亿 | 75 | ||
| 2016 Q2 | 290 | US$1.7亿 | 71 | ||
| 2016 Q1 | 260 | US$1.7亿 | 100 | ||
| 2015 Q4 | 266 | US$1.8亿 | 41 | ||
| 2015 Q3 | 261 | US$1.9亿 | 51 | ||
| 2015 Q2 | 288 | US$2.2亿 | 86 | ||
| 2015 Q1 | 300 | US$2.5亿 | 76 | ||
| 2014 Q4 | 261 | US$2.5亿 | 73 | ||
| 2014 Q3 | 285 | US$2.7亿 | 100 | ||
| 2014 Q2 | 298 | US$3.2亿 | 49 | ||
| 2014 Q1 | 273 | US$3.0亿 | 48 | ||
| 2013 Q4 | 97 | US$2.9亿 | 36 | ||
| 2013 Q3 | 89 | US$2.5亿 | 50 | ||
| 2013 Q2 | 92 | US$2.4亿 | 0 |
Shamrock Asset Management LLC 在 2019-09-30 最显著的持仓异动： 清仓: First Trust Technology Alpha (FXL); 新建仓: Ishares 20+ Year Treasury Bd (TLT); 清仓: Ft Tactical High Yield ETF (HYLS); 新建仓: Visa Inc-class A Shares (V); 新建仓: Vanguard Small-cap Value ETF (VBR).
申报历史
FAQ
Shamrock Asset Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Shamrock Asset Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2019-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.3亿，分布在 257 个已申报仓位之中。
Shamrock Asset Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Shamrock Asset Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Pacer Trendpilot US Large Ca (PTLC) — US$1623.3万 (12.6%)
2. Ishares Core High Dividend E (HDV) — US$1008.0万 (7.8%)
3. Ishares Core Msci Emerging (IEMG) — US$743.8万 (5.8%)
4. First Trust Enh Short Mat Fd (FTSM) — US$738.4万 (5.8%)
5. Ishares Core Intl Stock ETF (IXUS) — US$624.7万 (4.9%)
Shamrock Asset Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Shamrock Asset Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 3 个仓位、加仓 10 个既有持股、减仓 35 个仓位，并完全清仓 2 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: First Trust Technology Alpha (FXL); 新建仓: Ishares 20+ Year Treasury Bd (TLT); 清仓: Ft Tactical High Yield ETF (HYLS); 新建仓: Visa Inc-class A Shares (V); 新建仓: Vanguard Small-cap Value ETF (VBR)
Shamrock Asset Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Shamrock Asset Management LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 18.4%
• Consumer Discretionary: 17.1%
• Health Care: 14.3%
• Energy: 13.2%
• Communication Services: 11.9%
• Financials: 10.8%
投资风格解析
Shamrock Asset Management LLC的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 39 降至 16，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 T（+US$68.9万，现达 US$135.0万），同时减持 FTSM（-US$533.3万，仍持有 US$738.4万）。
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