PS
Principal Securities, Inc. 季度 13F 持仓更新（Q2 2026）
Principal Securities, Inc.CIK: 0000012600
分散型投资策略长期持有型
申报总市值
US$83.1亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 1539
PRINCIPAL SECURITIES, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 1539 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$83.1亿，季度换手率为 0.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 3.9
- 持仓稳定性
- 0
- 动能倾向
- 50
- 行业集中度
- 51.25
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 62.57
Principal Securities, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.010——换算下来相当于约 103 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1539 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.74），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 27%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 PIEQ
+166.6% US$2.6亿
减仓 AGG
-34.2% -US$4634.6万
新建仓 GBND
加仓 IVV
+20.1% US$7631.0万
减仓 IJR
-49.7% -US$1970.9万
加仓 LCAP
+20.4% US$5264.1万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 1539 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | PIEQ | Principal Intl Eqty ETF | ETF-其他 | 4.77% | +2.71% | +166.60% | |
| 2 | USMC | Principal US Mega-cap ETF | ETF-其他 | 4.31% | -0.17% | +1.83% | |
| 3 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 3.35% | +0.38% | +20.14% | |
| 4 | LCAP | Principal Cptl Apprec S3 ETF | ETF-其他 | 2.32% | +0.27% | +20.44% | |
| 5 | PSC | Principal US Small-cap ETF | ETF-其他 | 2.07% | -0.06% | -3.11% | |
| 6 | BCHP | Principal Foc Blue Chip ETF | ETF-其他 | 1.86% | -0.18% | +0.15% | |
| 7 | IG | Prin Invest Grad CORP Etf-ui | ETF-其他 | 1.60% | +0.13% | +32.66% | |
| 8 | GSUS | Goldman Sachs Marketbeta US | ETF-避险与商品 | 1.50% | -0.02% | +4.47% | |
| 9 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.23% | — | +6.63% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.17% | — | +6.83% | |
| 11 | YLD | Principal Act Hi Yld ETF | ETF-其他 | 1.10% | +0.17% | +44.11% | |
| 12 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 1.06% | -0.92% | -34.20% | |
| 13 | PY | Principal Value ETF | ETF-其他 | 1.05% | -0.03% | +13.27% | |
| 14 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.05% | -0.17% | +4.39% | |
| 15 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.00% | -0.04% | +2.59% | |
| 16 | IUSV | Ishares Core S&p U.s. Value | ETF-其他 | 0.89% | -0.16% | -4.39% | |
| 17 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.89% | -0.08% | -3.20% | |
| 18 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.84% | +0.02% | -0.29% | |
| 19 | APUE | Activepassive US Equity ETF | ETF-其他 | 0.83% | +0.03% | +8.40% | |
| 20 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.75% | -0.05% | -1.00% | |
| 21 | GCOR | Goldman Sachs Access US Agg | ETF-避险与商品 | 0.75% | -0.13% | +4.30% | |
| 22 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.73% | -0.22% | -19.32% | |
| 23 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.71% | +0.01% | +1.53% | |
| 24 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避险与商品 | 0.70% | +0.06% | +25.81% | |
| 25 | FTEC | Fidelity Msci Info Tech Indx | ETF-科技型 | 0.68% | +0.03% | -6.65% | |
| 26 | GBND | Goldman Sachs Core Bond ETF | ETF-避险与商品 | 0.67% | +0.67% | NEW | |
| 27 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.67% | -0.18% | -9.78% | |
| 28 | SCHP | Schwab U.s. Tips ETF | ETF-其他 | 0.63% | -0.13% | +1.50% | |
| 29 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 0.61% | +0.10% | +27.43% | |
| 30 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.58% | +0.01% | +1.67% | |
| 31 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 0.58% | -0.24% | -27.53% | |
| 32 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.58% | -0.05% | -3.87% | |
| 33 | IDEV | Ishares Core Msci Dev Mkts | ETF-其他 | 0.58% | -0.03% | +8.12% | |
| 34 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.57% | +0.02% | +2.93% | |
| 35 | IUSG | Ishares Core S&p U.s. Growth | ETF-其他 | 0.53% | -0.06% | -8.80% | |
| 36 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.52% | -0.08% | +6.22% | |
| 37 | MBB | Ishares Mbs ETF | ETF-其他 | 0.51% | -0.01% | +21.21% | |
| 38 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.50% | +0.10% | +19.39% | |
| 39 | IXUS | Ishares Core Intl Stock ETF | ETF-其他 | 0.46% | -0.08% | -5.00% | |
| 40 | GOVT | Ishares US Treasury Bond ETF | ETF-政府公债 | 0.45% | +0.01% | +27.18% | |
| 41 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.43% | -0.04% | -0.67% | |
| 42 | IUSB | Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui | ETF-其他 | 0.42% | — | +23.76% | |
| 43 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.42% | -0.02% | +3.89% | |
| 44 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.42% | +0.07% | +2.31% | |
| 45 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.41% | -0.03% | +14.21% | |
| 46 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.41% | -0.01% | +5.48% | |
| 47 | DYNF | Ishrs US E F R A Etf-usd Inc | ETF-其他 | 0.39% | +0.02% | +12.56% | |
| 48 | GEM | Goldman Sachs Activebeta Em | ETF-避险与商品 | 0.37% | +0.15% | +71.76% | |
| 49 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.37% | +0.10% | +43.94% | |
| 50 | SBAR | Simplify Barrier Income ETF | ETF-其他 | 0.36% | +0.03% | +28.99% |
1–50 of 200
投资组合表现
Q3 2026表现
+2.3%
近4个季度表现
+17.3%
- 标准差
- +9.6%
- 贝塔系数
- +0.77
- 阿尔法
- +0.8%
- 最大回撤
- -5.1%
- 年化表现
- +15.6%
- 对标普胜率
- +43.3%
- 索提诺比率
- +2.99
- 斯图泽指数
- +0.45
- 特雷诺比率
- +0.19
- 斯特林比率
- +1.05
- 卡玛比率
- +3.07
- 信息比率
- -0.99
- 跟踪误差
- +3.5%
- 下行标准差
- +5%
- 正收益月份占比
- +73.3%
- 负收益月份占比
- +26.7%
- 最佳12个月
- +24.9%
- 最差12个月
- +6%
- 效率比率
- +0.59
- 夏普比率
- +1.57
- 行业分散度
- +8.5%
- 偏度
- -0.28
- 峰度
- +0.11
- 上行潜力
- +4.43
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Principal Securities, Inc. 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Goldman Sachs Core Bond ETF (GBND); 新建仓: Ishares Msci Germany ETF (EWG); 新建仓: Gldmn Schs CORP Bond ETF (GIGL); 新建仓: Innovator Eqty Mgd Floor ETF (SFLR); 新建仓: Goldman Sachs Small Cap Equi (GSC).
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 1596 项）
1–50 of 200
申报历史
FAQ
Principal Securities, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Principal Securities, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$83.1亿，分布在 1539 个已申报仓位之中。
Principal Securities, Inc. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Principal Securities, Inc. 按市值排列的前几大持股为：
1. Principal Intl Eqty ETF (PIEQ) — US$4.0亿 (4.8%)
2. Principal US Mega-cap ETF (USMC) — US$3.6亿 (4.3%)
3. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.8亿 (3.4%)
4. Principal Cptl Apprec S3 ETF (LCAP) — US$1.9亿 (2.3%)
5. Principal US Small-cap ETF (PSC) — US$1.7亿 (2.1%)
Principal Securities, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Principal Securities, Inc. 共进行了 200 项显著调整：新建仓 15 个仓位、加仓 135 个既有持股、减仓 46 个仓位，并完全清仓 4 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Goldman Sachs Core Bond ETF (GBND); 新建仓: Ishares Msci Germany ETF (EWG); 新建仓: Gldmn Schs CORP Bond ETF (GIGL); 新建仓: Innovator Eqty Mgd Floor ETF (SFLR); 新建仓: Goldman Sachs Small Cap Equi (GSC)
Principal Securities, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Principal Securities, Inc. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 33.0%
• Financials: 13.5%
• Health Care: 10.3%
• Consumer Discretionary: 10.3%
• Industrials: 9.6%
• Communication Services: 9.4%
投资风格解析
Principal Securities, Inc.重建的 13F 持仓回测显示，过去 30 个月年化回报率为 15.6%，跑赢 S&P 500 0.8 个百分点；贝塔系数为 0.77（波动性低于大盘），季度胜率为 43%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 33.0% 集中于Information Technology。
过去两个季度，该机构持续加码 PIEQ（+US$2.7亿，现达 US$4.0亿），同时减持 AGG（-US$5023.2万，仍持有 US$8841.9万）。
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数据过旧，未更新
集中度9.7
持仓稳定性0.0
行业集中度59.8
资产规模与本机构相差仅 0.1%
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