Principal Securities, INC. — 深入解析其 13F 投资组合

CIK: 0000012600

分散型投资策略趋势追踪型长期持有型

申报总市值

US$68.2亿

申报季度: 2026-03-31 · 持股只数: 1411

PRINCIPAL SECURITIES, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 1411 项持股，申报期为 2026-03-31，总持股市值约为 US$68.2亿，季度换手率为 17.7%。

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机构性格雪花图

集中度: 3.3
持仓稳定性: 17.66
动能／逆势: 100
行业集中度: 45.22
多样化: 100
仓位均衡度: 67.37

Principal Securities, INC. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.008——换算下来相当于约 121 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1411 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。

整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.26），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。

最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。

目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 28%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 LCAP
+64.0%　US$5288.1万
减仓 SPYG
-91.8%　-US$2634.5万
减仓 MSFT
+10.6%　-US$1499.5万
减仓 IUSG
-17.2%　-US$1210.4万
减仓 OEF
-88.3%　-US$1357.5万
减仓 BCHP
+9.5%　-US$644.5万

持仓地图

新建仓加仓不变减仓

前十大持股占比

本季完整持股清单

仅显示前 200 大持股（共 1411 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	USMC	Principal US Mega-cap ETF	ETF-其他	4.47%	—	+5.96%
2	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	2.97%	—	+4.86%
3	PSC	Principal US Small-cap ETF	ETF-其他	2.13%	+0.06%	+9.35%
4	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	ETF-其他	2.06%	+0.17%	+11.20%
5	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	ETF-其他	2.05%	+0.71%	+63.96%
6	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	ETF-其他	2.04%	-0.21%	+9.48%
7	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	1.98%	—	-2.21%
8	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	ETF-避险与商品	1.52%	-0.20%	-1.94%
9	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	ETF-其他	1.47%	+0.13%	+16.72%
10	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	1.23%	—	+12.74%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.22%	-0.29%	+10.63%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.17%	—	+8.69%
13	PY	Principal Value ETF	ETF-其他	1.08%	+0.15%	+23.39%
14	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	ETF-其他	1.05%	+0.06%	+11.86%
15	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.04%	—	+4.80%
16	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.97%	—	+3.93%
17	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.95%	—	+1.47%
18	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	ETF-其他	0.93%	+0.09%	+16.17%
19	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	ETF-避险与商品	0.88%	+0.04%	+9.71%
20	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.85%	+0.13%	+23.03%
21	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	0.82%	—	-1.26%
22	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.82%	—	+1.17%
23	APUE	Activepassive US Equity ETF	ETF-其他	0.80%	—	+5.15%
24	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.80%	—	+7.90%
25	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	0.76%	+0.11%	+23.17%
26	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.72%	+0.05%	+9.79%
27	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	0.70%	-0.13%	-2.90%
28	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	ETF-科技型	0.65%	+0.13%	+42.86%
29	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	ETF-避险与商品	0.64%	—	+6.45%
30	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.63%	—	+8.50%
31	IDEV	Ishares Core Msci Dev Mkts	ETF-其他	0.61%	—	-1.99%
32	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.60%	—	+5.78%
33	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	0.58%	-0.22%	-17.16%
34	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.57%	—	+11.34%
35	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通信服务	0.55%	—	+6.74%
36	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.54%	—	-0.07%
37	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.52%	+0.11%	+32.68%
38	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避险与商品	0.51%	—	+9.16%
39	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.47%	—	+2.66%
40	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.44%	—	+5.84%
41	BND	Vanguard Total Bond Market	ETF-其他	0.44%	—	+2.35%
42	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	0.44%	+0.16%	+67.95%
43	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.42%	—	-2.18%
44	IUSB	Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui	ETF-其他	0.42%	—	+13.06%
45	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.40%	—	-9.91%
46	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	0.40%	—	+5.03%
47	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.38%	—	+8.85%
48	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	ETF-其他	0.37%	—	+4.67%
49	APIE	Activepassive Intl Eqty ETF	ETF-其他	0.36%	—	+4.07%
50	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.36%	—	+7.28%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+2.4%

近4个季度表现

+16.7%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的77%）计算

标准差: +9.7%
贝塔系数: +0.77
阿尔法: +0.7%
最大回撤: -5.1%
年化表现: +14.9%
对标普胜率: +44.8%
索提诺比率: +2.9
斯图泽指数: +0.43
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.01
卡玛比率: +2.95
信息比率: -0.97
跟踪误差: +3.5%
下行标准差: +5%
正收益月份占比: +69%
负收益月份占比: +31%
最佳12个月: +25.4%
最差12个月: +6.6%
效率比率: +0.56
夏普比率: +1.49
行业分散度: +7.4%
偏度: -0.14
峰度: +0.1
上行潜力: +4.42

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	1411	US$68.2亿	18	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2026-03-31 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.PIEQ 5.LCAP 6.BCHP 7.AGG 8.GSUS 9.IG 10.NVDA
2025-12-31	1345	US$64.8亿	17	1USMC 2IVV 3BCHP 主要持股2025-12-31 1.USMC 2.IVV 3.BCHP 4.AGG 5.PSC 6.PIEQ 7.GSUS 8.MSFT 9.IG 10.LCAP
2025-09-30	3731	US$60.7亿	42	1USMC 2IVV 3AGG 主要持股2025-09-30 1.USMC 2.IVV 3.AGG 4.BCHP 5.PSC 6.GSUS 7.MSFT 8.PIEQ 9.IUSV 10.SPYM
2025-06-30	3679	US$53.2亿	0	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2025-06-30 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.AGG 5.BCHP 6.GSUS 7.MSFT 8.SPYM 9.IUSV 10.PIEQ
2025-03-31	3553	US$44.7亿	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2025-03-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.AAPL
2024-12-31	3548	US$44.4亿	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2024-12-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.SPYM
2024-09-30	3452	US$41.4亿	0	1USMC 2IEFA 3IVV 主要持股2024-09-30 1.USMC 2.IEFA 3.IVV 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.BCHP 9.IWB 10.AMZN
2024-06-30	3394	US$36.3亿	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-06-30 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.IWB 9.AMZN 10.SPYM
2024-03-31	3320	US$32.1亿	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-03-31 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.MSFT 7.IWB 8.AMZN 9.IG 10.GSIE
2023-12-31	3215	US$26.8亿	0	1AGG 2USMC 3IEFA 主要持股2023-12-31 1.AGG 2.USMC 3.IEFA 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.GCOR 8.IJR 9.IVW 10.IWB

本季持股变动

Principal Securities, INC. 在 2026-03-31 最显著的持仓异动：新建仓: Goldman Sachs Marketbeta Int (GSID); 新建仓: Ishares Large Cap Val Act (BLCV); 新建仓: Franklin Ftse Japan ETF (FLJP); 新建仓: Ish Intl Ctry Rot Act ETF (CORO); 清仓: Blackrock ETF Trust.

Principal Securities, INC. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	+0.7%	+63.96%	加仓
2	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	+0.2%	+465.42%	加仓
3	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	+0.2%	+11.20%	加仓
4	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.2%	+67.95%	加仓
5	PY	Principal Value ETF	+0.2%	+23.39%	加仓
6	SBAR	Simplify Barrier Income ETF	+0.2%	+108.11%	加仓
7	COWZ	Pacer US Cash Cows 100 ETF	+0.1%	+112.39%	加仓
8	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	+0.1%	+16.72%	加仓
9	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.1%	+23.03%	加仓
10	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	+0.1%	+42.86%	加仓
11	XMMO	Invesco S&p Midcap Momentum	+0.1%	+83.43%	加仓
12	PFG	Principal Financial Group	+0.1%	+505.39%	加仓
13	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	+0.1%	+23.17%	加仓
14	MBB	Ishares Mbs ETF	+0.1%	+32.68%	加仓
15	KNG	Ft Vest S&p 500 Dvd Arst Trg	+0.1%	+2744.34%	加仓
16	SPLB	Ss Spdr P Long Term C ETF	+0.1%	+210.54%	加仓
17	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	+0.1%	+16.17%	加仓
18	LVHI	Franklin International Low V	+0.1%	+31.45%	加仓
19	GSY	Invesco Ultra Short Duration	+0.1%	+55.64%	加仓
20	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	+0.07%	加仓
21	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.1%	+133.41%	加仓
22	PSC	Principal US Small-cap ETF	+0.1%	+9.35%	加仓
23	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	+0.1%	+11.86%	加仓
24	PREF	Pri Spe Pre Sec Acti-usd INC	+0.1%	+30.75%	加仓
25	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+9.79%	加仓
26	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	0%	+9.71%	加仓
27	VOX	Vanguard Communication Servi	-0.1%	-67.99%	减仓
28	FELC	Fidelity Enh Lrg Cap Cor ETF	-0.1%	-90.14%	减仓
29	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.1%	-29.06%	减仓
30	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	-0.1%	-86.80%	减仓
31	JEPI	Jpmorgan Equity Premium Inco	-0.1%	-21.92%	减仓
32	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	-0.1%	-2.90%	减仓
33	SPHY	Ss Spdr P High Yield ETF	-0.2%	-80.77%	减仓
34	USHY	Ishares Broad Usd High Yield	-0.2%	-79.09%	减仓
35	VDC	Vanguard Consumer Staple ETF	-0.2%	-88.71%	减仓
36	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	-0.2%	-1.94%	减仓
37	OEF	Ishares S&p 100 ETF	-0.2%	-88.31%	减仓
38	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	-0.2%	+9.48%	加仓
39	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.2%	-17.16%	减仓
40	MSFT	Microsoft CORP	-0.3%	+10.63%	加仓
41	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.4%	-91.75%	减仓
42	GSID	Goldman Sachs Marketbeta Int	—	NEW	新建仓
43	BLCV	Ishares Large Cap Val Act	—	NEW	新建仓
44	FLJP	Franklin Ftse Japan ETF	—	NEW	新建仓
45	CORO	Ish Intl Ctry Rot Act ETF	—	NEW	新建仓
46	✓	Blackrock ETF Trust	—	EXIT	清仓
47	BLCR	Ishares Lrg Cp Cr Act Etf-ui	—	NEW	新建仓
48	IDEF	Ishares Def Industrials Act	—	NEW	新建仓
49	AZN	AstraZeneca PLC	—	NEW	新建仓
50	AZNN	Astrazeneca Plc-spons Adr	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-05-10	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Principal Securities, INC. 是什么机构？属于哪种投资人类型？

Principal Securities, INC. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$68.2亿，分布在 1411 个已申报仓位之中。

Principal Securities, INC. 目前前几大持股有哪些？

根据最新 13F 申报，Principal Securities, INC. 按市值排列的前几大持股为： 1. Principal US Mega-cap ETF (USMC) — US$3.0亿 (4.5%) 2. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.0亿 (3.0%) 3. Principal US Small-cap ETF (PSC) — US$1.5亿 (2.1%) 4. Principal Intl Eqty ETF (PIEQ) — US$1.4亿 (2.1%) 5. Principal Cptl Apprec S3 ETF (LCAP) — US$1.4亿 (2.0%)

Principal Securities, INC. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？

在最新申报季度中，Principal Securities, INC. 共进行了 50 项显著调整：新建仓 7 个仓位、加仓 28 个既有持股、减仓 13 个仓位，并完全清仓 2 个持股。其中幅度最大的异动：新建仓: Goldman Sachs Marketbeta Int (GSID); 新建仓: Ishares Large Cap Val Act (BLCV); 新建仓: Franklin Ftse Japan ETF (FLJP); 新建仓: Ish Intl Ctry Rot Act ETF (CORO); 清仓: Blackrock ETF Trust

Principal Securities, INC. 主要集中投资哪些行业板块？

根据目前已申报的股票投资组合，Principal Securities, INC. 的主要板块分布如下： • Information Technology: 28.4% • Financials: 14.8% • Consumer Discretionary: 10.9% • Health Care: 10.9% • Communication Services: 9.8% • Industrials: 9.5%

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目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 28%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。

近期动向

加仓 LCAP
+64.0%　US$5288.1万
减仓 SPYG
-91.8%　-US$2634.5万
减仓 MSFT
+10.6%　-US$1499.5万
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-17.2%　-US$1210.4万
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+9.5%　-US$644.5万

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前十大持股占比

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仅显示前 200 大持股（共 1411 只）

#	代码	标的名称	资产子类别	占比	占比变动	持仓量变化
1	USMC	Principal US Mega-cap ETF	ETF-其他	4.47%	—	+5.96%
2	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	2.97%	—	+4.86%
3	PSC	Principal US Small-cap ETF	ETF-其他	2.13%	+0.06%	+9.35%
4	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	ETF-其他	2.06%	+0.17%	+11.20%
5	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	ETF-其他	2.05%	+0.71%	+63.96%
6	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	ETF-其他	2.04%	-0.21%	+9.48%
7	AGG	Ishares Core U.s. Aggregate	ETF-其他	1.98%	—	-2.21%
8	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	ETF-避险与商品	1.52%	-0.20%	-1.94%
9	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	ETF-其他	1.47%	+0.13%	+16.72%
10	NVDA	Nvidia CORP	股票-科技	1.23%	—	+12.74%
11	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	1.22%	-0.29%	+10.63%
12	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.17%	—	+8.69%
13	PY	Principal Value ETF	ETF-其他	1.08%	+0.15%	+23.39%
14	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	ETF-其他	1.05%	+0.06%	+11.86%
15	AMZN	Amazon.com INC	股票-周期性消费	1.04%	—	+4.80%
16	SPYM	Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF	ETF-大型股与成长	0.97%	—	+3.93%
17	IWB	Ishares Russell 1000 ETF	ETF-其他	0.95%	—	+1.47%
18	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	ETF-其他	0.93%	+0.09%	+16.17%
19	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	ETF-避险与商品	0.88%	+0.04%	+9.71%
20	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	ETF-其他	0.85%	+0.13%	+23.03%
21	IEMG	Ishares Core Msci Emerging	ETF-新兴市场	0.82%	—	-1.26%
22	GOOGL	Alphabet Inc-cl A	股票-通信服务	0.82%	—	+1.17%
23	APUE	Activepassive US Equity ETF	ETF-其他	0.80%	—	+5.15%
24	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	0.80%	—	+7.90%
25	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	ETF-其他	0.76%	+0.11%	+23.17%
26	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.72%	+0.05%	+9.79%
27	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	ETF-大型股与成长	0.70%	-0.13%	-2.90%
28	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	ETF-科技型	0.65%	+0.13%	+42.86%
29	GSIE	Goldman Sachs Activebeta Int	ETF-避险与商品	0.64%	—	+6.45%
30	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.63%	—	+8.50%
31	IDEV	Ishares Core Msci Dev Mkts	ETF-其他	0.61%	—	-1.99%
32	META	Meta Platforms Inc-class A	股票-通信服务	0.60%	—	+5.78%
33	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	ETF-其他	0.58%	-0.22%	-17.16%
34	AVGO	Broadcom INC	股票-科技	0.57%	—	+11.34%
35	GOOG	Alphabet Inc-cl C	股票-通信服务	0.55%	—	+6.74%
36	IXUS	Ishares Core Intl Stock ETF	ETF-其他	0.54%	—	-0.07%
37	MBB	Ishares Mbs ETF	ETF-其他	0.52%	+0.11%	+32.68%
38	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避险与商品	0.51%	—	+9.16%
39	VEA	Vanguard Ftse Developed ETF	ETF-其他	0.47%	—	+2.66%
40	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.44%	—	+5.84%
41	BND	Vanguard Total Bond Market	ETF-其他	0.44%	—	+2.35%
42	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	ETF-政府公债	0.44%	+0.16%	+67.95%
43	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	0.42%	—	-2.18%
44	IUSB	Ishr Cr Unvrse Usd Bd Etf-ui	ETF-其他	0.42%	—	+13.06%
45	IVE	Ishares S&p 500 Value ETF	ETF-大型股与成长	0.40%	—	-9.91%
46	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	0.40%	—	+5.03%
47	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.38%	—	+8.85%
48	DYNF	Ishrs US E F R A Etf-usd INC	ETF-其他	0.37%	—	+4.67%
49	APIE	Activepassive Intl Eqty ETF	ETF-其他	0.36%	—	+4.07%
50	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.36%	—	+7.28%

1–50 of 200

投资组合表现

Q3 2026表现

+2.4%

近4个季度表现

+16.7%

基于可获取价格的持仓（占申报价值的77%）计算

标准差: +9.7%
贝塔系数: +0.77
阿尔法: +0.7%
最大回撤: -5.1%
年化表现: +14.9%
对标普胜率: +44.8%
索提诺比率: +2.9
斯图泽指数: +0.43
特雷诺比率: +0.19
斯特林比率: +1.01
卡玛比率: +2.95
信息比率: -0.97
跟踪误差: +3.5%
下行标准差: +5%
正收益月份占比: +69%
负收益月份占比: +31%
最佳12个月: +25.4%
最差12个月: +6.6%
效率比率: +0.56
夏普比率: +1.49
行业分散度: +7.4%
偏度: -0.14
峰度: +0.1
上行潜力: +4.42

申报总市值趋势

行业配置

历年行业分布趋势

季度历史总览

季度	持股只数	总市值	稳定性	主要持股
2026-03-31	1411	US$68.2亿	18	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2026-03-31 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.PIEQ 5.LCAP 6.BCHP 7.AGG 8.GSUS 9.IG 10.NVDA
2025-12-31	1345	US$64.8亿	17	1USMC 2IVV 3BCHP 主要持股2025-12-31 1.USMC 2.IVV 3.BCHP 4.AGG 5.PSC 6.PIEQ 7.GSUS 8.MSFT 9.IG 10.LCAP
2025-09-30	3731	US$60.7亿	42	1USMC 2IVV 3AGG 主要持股2025-09-30 1.USMC 2.IVV 3.AGG 4.BCHP 5.PSC 6.GSUS 7.MSFT 8.PIEQ 9.IUSV 10.SPYM
2025-06-30	3679	US$53.2亿	0	1USMC 2IVV 3PSC 主要持股2025-06-30 1.USMC 2.IVV 3.PSC 4.AGG 5.BCHP 6.GSUS 7.MSFT 8.SPYM 9.IUSV 10.PIEQ
2025-03-31	3553	US$44.7亿	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2025-03-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.AAPL
2024-12-31	3548	US$44.4亿	0	1USMC 2AGG 3PSC 主要持股2024-12-31 1.USMC 2.AGG 3.PSC 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.BCHP 8.SPYG 9.AMZN 10.SPYM
2024-09-30	3452	US$41.4亿	0	1USMC 2IEFA 3IVV 主要持股2024-09-30 1.USMC 2.IEFA 3.IVV 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.BCHP 9.IWB 10.AMZN
2024-06-30	3394	US$36.3亿	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-06-30 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.PSC 7.MSFT 8.IWB 9.AMZN 10.SPYM
2024-03-31	3320	US$32.1亿	0	1USMC 2IVV 3IEFA 主要持股2024-03-31 1.USMC 2.IVV 3.IEFA 4.AGG 5.GSUS 6.MSFT 7.IWB 8.AMZN 9.IG 10.GSIE
2023-12-31	3215	US$26.8亿	0	1AGG 2USMC 3IEFA 主要持股2023-12-31 1.AGG 2.USMC 3.IEFA 4.IVV 5.GSUS 6.MSFT 7.GCOR 8.IJR 9.IVW 10.IWB

本季持股变动

Principal Securities, INC. 于截至 2026-03-31 该季申报之持仓异动，含代码、发行人、权重变化、股数变化与操作类型
#	代码	标的名称	占比变动	持仓量变化	异动类型
1	LCAP	Principal Cptl Apprec S3 ETF	+0.7%	+63.96%	加仓
2	SHV	Ishares 0-1 Year Treasury Bo	+0.2%	+465.42%	加仓
3	PIEQ	Principal Intl Eqty ETF	+0.2%	+11.20%	加仓
4	GOVT	Ishares US Treasury Bond ETF	+0.2%	+67.95%	加仓
5	PY	Principal Value ETF	+0.2%	+23.39%	加仓
6	SBAR	Simplify Barrier Income ETF	+0.2%	+108.11%	加仓
7	COWZ	Pacer US Cash Cows 100 ETF	+0.1%	+112.39%	加仓
8	IG	Prin Invest Grad CORP Etf-ui	+0.1%	+16.72%	加仓
9	IEFA	Ishares Core Msci Eafe ETF	+0.1%	+23.03%	加仓
10	FTEC	Fidelity Msci Info Tech Indx	+0.1%	+42.86%	加仓
11	XMMO	Invesco S&p Midcap Momentum	+0.1%	+83.43%	加仓
12	PFG	Principal Financial Group	+0.1%	+505.39%	加仓
13	SCHP	Schwab U.s. Tips ETF	+0.1%	+23.17%	加仓
14	MBB	Ishares Mbs ETF	+0.1%	+32.68%	加仓
15	KNG	Ft Vest S&p 500 Dvd Arst Trg	+0.1%	+2744.34%	加仓
16	SPLB	Ss Spdr P Long Term C ETF	+0.1%	+210.54%	加仓
17	YLD	Principal Act Hi Yld ETF	+0.1%	+16.17%	加仓
18	LVHI	Franklin International Low V	+0.1%	+31.45%	加仓
19	GSY	Invesco Ultra Short Duration	+0.1%	+55.64%	加仓
20	XOM	Exxon Mobil CORP	+0.1%	+0.07%	加仓
21	XLE	Ss Energy Select Sector	+0.1%	+133.41%	加仓
22	PSC	Principal US Small-cap ETF	+0.1%	+9.35%	加仓
23	IUSV	Ishares Core S&p U.s. Value	+0.1%	+11.86%	加仓
24	PREF	Pri Spe Pre Sec Acti-usd INC	+0.1%	+30.75%	加仓
25	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	+0.1%	+9.79%	加仓
26	GCOR	Goldman Sachs Access US Agg	0%	+9.71%	加仓
27	VOX	Vanguard Communication Servi	-0.1%	-67.99%	减仓
28	FELC	Fidelity Enh Lrg Cap Cor ETF	-0.1%	-90.14%	减仓
29	LQD	Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui	-0.1%	-29.06%	减仓
30	SHYG	Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond	-0.1%	-86.80%	减仓
31	JEPI	Jpmorgan Equity Premium Inco	-0.1%	-21.92%	减仓
32	IVW	Ishares S&p 500 Growth ETF	-0.1%	-2.90%	减仓
33	SPHY	Ss Spdr P High Yield ETF	-0.2%	-80.77%	减仓
34	USHY	Ishares Broad Usd High Yield	-0.2%	-79.09%	减仓
35	VDC	Vanguard Consumer Staple ETF	-0.2%	-88.71%	减仓
36	GSUS	Goldman Sachs Marketbeta US	-0.2%	-1.94%	减仓
37	OEF	Ishares S&p 100 ETF	-0.2%	-88.31%	减仓
38	BCHP	Principal Foc Blue Chip ETF	-0.2%	+9.48%	加仓
39	IUSG	Ishares Core S&p U.s. Growth	-0.2%	-17.16%	减仓
40	MSFT	Microsoft CORP	-0.3%	+10.63%	加仓
41	SPYG	Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF	-0.4%	-91.75%	减仓
42	GSID	Goldman Sachs Marketbeta Int	—	NEW	新建仓
43	BLCV	Ishares Large Cap Val Act	—	NEW	新建仓
44	FLJP	Franklin Ftse Japan ETF	—	NEW	新建仓
45	CORO	Ish Intl Ctry Rot Act ETF	—	NEW	新建仓
46	✓	Blackrock ETF Trust	—	EXIT	清仓
47	BLCR	Ishares Lrg Cp Cr Act Etf-ui	—	NEW	新建仓
48	IDEF	Ishares Def Industrials Act	—	NEW	新建仓
49	AZN	AstraZeneca PLC	—	NEW	新建仓
50	AZNN	Astrazeneca Plc-spons Adr	—	EXIT	清仓

申报历史

季度	申报日期	类型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-09-30	2025-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-06-30	2025-08-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-03-31	2025-04-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-12-31	2025-01-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-09-30	2024-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-06-30	2024-07-31	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2024-03-31	2024-05-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-05-10	修正案	在 EDGAR 上查看
2023-12-31	2024-02-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看