GI
Gradient Investments LLC — 13F 申报持股与主要持仓（Q3 2026）
Gradient Investments LLCCIK: 0001542265
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$70.0亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 457
Gradient Investments LLC在最新一期 13F 报告中披露了 457 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$70.0亿，季度换手率为 15.3%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 4.54
- 持仓稳定性
- 15.34
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 45.7
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 79.52
Gradient Investments LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.011——换算下来相当于约 88 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 457 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.05），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 47%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 IETC
-73.9% -US$6659.2万
新建仓 RUNN
清仓 IGTR
新建仓 EEM
加仓 MSFT
-7.4% US$3108.7万
加仓 SPYM
+1.4% US$1385.5万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 457 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 5.82% | +0.39% | +1.35% | |
| 2 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.86% | +0.21% | -8.60% | |
| 3 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.15% | +0.15% | -9.79% | |
| 4 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.07% | +0.50% | -7.40% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.94% | -0.02% | -8.68% | |
| 6 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 1.90% | +0.12% | +1.88% | |
| 7 | SEPU | Allianzim US Bf15 Uncap Sep | ETF-其他 | 1.77% | +0.12% | +1.54% | |
| 8 | DMBS | Doubleline Mortgage ETF | ETF-其他 | 1.76% | -0.33% | -13.72% | |
| 9 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 1.65% | -0.02% | +1.59% | |
| 10 | RECS | Columbia Resear Enh Cor ETF | ETF-其他 | 1.57% | +0.13% | +1.10% | |
| 11 | SPDW | Ste Str Spdr Pt Dw EU ETF | ETF-其他 | 1.55% | — | -3.23% | |
| 12 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避险与商品 | 1.54% | -0.12% | -13.47% | |
| 13 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.44% | -0.24% | -14.31% | |
| 14 | AVEM | Avantis Emerging Markets Eq | ETF-新兴市场 | 1.40% | +0.03% | +0.72% | |
| 15 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 1.22% | +0.08% | +2.53% | |
| 16 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 1.12% | +0.05% | +9.12% | |
| 17 | AVUS | Avantis U.s. Equity ETF | ETF-其他 | 1.00% | +0.15% | +13.20% | |
| 18 | XTEN | Bondbloxx Bbg 10y US Tsy ETF | ETF-其他 | 1.00% | -0.20% | -13.25% | |
| 19 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 0.90% | -0.02% | -5.89% | |
| 20 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.89% | -0.25% | -41.36% | |
| 21 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.87% | -0.06% | -10.17% | |
| 22 | PRFD | Pimco Pref And Cap Sec Act | ETF-其他 | 0.86% | — | +1.83% | |
| 23 | SPAB | Ss Spdr P Agg Bond ETF | ETF-其他 | 0.86% | +0.04% | +5.19% | |
| 24 | XSVN | Bondbloxx Bbg 7 Yr US Treas | ETF-其他 | 0.85% | -0.12% | -10.44% | |
| 25 | FEBT | Allianzim US Eq Bffr10 Fb-us | ETF-其他 | 0.84% | +0.06% | +0.63% | |
| 26 | SPYI | Neos S&p 500 High Income ETF | ETF-大型股与成长 | 0.83% | +0.04% | +1.37% | |
| 27 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.83% | +0.09% | -12.27% | |
| 28 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 0.82% | -0.17% | -9.86% | |
| 29 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.81% | +0.03% | +1.11% | |
| 30 | RUNN | Running Oak Efficient Gr ETF | ETF-其他 | 0.80% | +0.80% | NEW | |
| 31 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.80% | +0.10% | +16.25% | |
| 32 | MS | Morgan Stanley | 股票-金融 | 0.79% | -0.13% | -7.98% | |
| 33 | DABS | Doubleline Asset-backed ETF | ETF-其他 | 0.79% | -0.06% | -8.54% | |
| 34 | UYLD | Angel Oak Ultrashort Income | ETF-其他 | 0.75% | +0.03% | +1.98% | |
| 35 | GSY | Invesco Ultra Short Duration | ETF-其他 | 0.74% | +0.02% | +0.07% | |
| 36 | ETN | Eaton Corporation plc | 股票-工业 | 0.71% | +0.03% | -0.04% | |
| 37 | BBBS | Bblx Bbb 1-5y CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 0.69% | -0.06% | -9.04% | |
| 38 | TGT | Target CORP | 股票-周期性消费 | 0.68% | -0.01% | -19.87% | |
| 39 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-医疗保健 | 0.67% | -0.13% | -8.60% | |
| 40 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.67% | -0.15% | -32.93% | |
| 41 | LRCX | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.66% | -0.24% | -6.08% | |
| 42 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | ETF-新兴市场 | 0.65% | +0.65% | NEW | |
| 43 | FOXY | Simplify Currency Strtgy ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.15% | +41.49% | |
| 44 | KO | Coca-cola Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.64% | +0.01% | -7.94% | |
| 45 | SPIB | Ss Spdr P Int C CORP ETF | ETF-其他 | 0.63% | -0.01% | -0.45% | |
| 46 | ✓ | 股票-其他 | 0.62% | +0.03% | +0.73% | ||
| 47 | FTSM | First Trust Enh Short Mat Fd | ETF-其他 | 0.61% | +0.01% | -2.82% | |
| 48 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 股票-科技 | 0.60% | +0.14% | +263.66% | |
| 49 | SPTI | Ss Spdr P Int Term Tsy ETF | ETF-其他 | 0.60% | — | -0.64% | |
| 50 | CRPT | Ft Skybr Crypt & Dig Econ | ETF-其他 | 0.60% | +0.23% | +14.45% |
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* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
投资组合表现
Q4 2026表现
+1.2%
近4个季度表现
+10.8%
- 标准差
- +9.2%
- 贝塔系数
- +0.72
- 阿尔法
- +0.3%
- 最大回撤
- -4.8%
- 年化表现
- +17.5%
- 对标普胜率
- +36.1%
- 索提诺比率
- +4.06
- 斯图泽指数
- +0.53
- 特雷诺比率
- +0.23
- 斯特林比率
- +1.24
- 卡玛比率
- +3.63
- 信息比率
- -1.37
- 跟踪误差
- +4.4%
- 下行标准差
- +4.1%
- 正收益月份占比
- +75%
- 负收益月份占比
- +25%
- 最佳12个月
- +27.1%
- 最差12个月
- +6.1%
- 效率比率
- +0.72
- 夏普比率
- +1.81
- 行业分散度
- +7.5%
- 偏度
- +0.08
- 峰度
- +0.12
- 上行潜力
- +5.55
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 457 | US$70.0亿 | 15 | ||
| 2026 Q2 | 448 | US$72.5亿 | 30 | ||
| 2026 Q1 | 420 | US$64.5亿 | 18 | ||
| 2025 Q4 | 343 | US$63.0亿 | 20 | ||
| 2025 Q3 | 369 | US$59.9亿 | 52 | ||
| 2025 Q2 | 358 | US$54.7亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 320 | US$49.6亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 298 | US$49.4亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 299 | US$48.0亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 1377 | US$44.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 1235 | US$43.1亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 1832 | US$41.4亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 1806 | US$37.9亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 1772 | US$38.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 1507 | US$36.7亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 1496 | US$31.7亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 1512 | US$32.7亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 1352 | US$34.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 1254 | US$38.9亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 1303 | US$39.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 1216 | US$35.7亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 1214 | US$34.2亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 1214 | US$30.8亿 | 94 | ||
| 2020 Q4 | 1210 | US$23.6亿 | 1 | ||
| 2020 Q3 | 1213 | US$23.8亿 | 31 | ||
| 2020 Q2 | 1123 | US$21.9亿 | 48 | ||
| 2020 Q1 | 1219 | US$18.6亿 | 39 | ||
| 2019 Q4 | 1183 | US$22.5亿 | 73 | ||
| 2019 Q3 | 1218 | US$20.4亿 | 19 | ||
| 2019 Q2 | 1082 | US$19.5亿 | 42 | ||
| 2019 Q1 | 913 | US$15.5亿 | 55 | ||
| 2018 Q4 | 992 | US$16.7亿 | 74 | ||
| 2018 Q3 | 1040 | US$19.5亿 | 63 | ||
| 2018 Q2 | 1036 | US$18.7亿 | 68 | ||
| 2018 Q1 | 1108 | US$18.5亿 | 52 | ||
| 2017 Q4 | 1127 | US$17.3亿 | 22 | ||
| 2017 Q3 | 229 | US$15.7亿 | 23 | ||
| 2017 Q2 | 856 | US$14.3亿 | 63 | ||
| 2017 Q1 | 804 | US$13.1亿 | 66 | ||
| 2016 Q4 | 766 | US$11.4亿 | 32 | ||
| 2016 Q3 | 728 | US$10.2亿 | 54 | ||
| 2016 Q2 | 739 | US$9.2亿 | 40 | ||
| 2016 Q1 | 760 | US$8.1亿 | 30 | ||
| 2015 Q4 | 699 | US$7.5亿 | 47 | ||
| 2015 Q3 | 655 | US$7.0亿 | 35 | ||
| 2015 Q2 | 649 | US$7.3亿 | 27 | ||
| 2015 Q1 | 676 | US$6.7亿 | 62 | ||
| 2014 Q4 | 573 | US$6.1亿 | 22 | ||
| 2014 Q3 | 507 | US$5.5亿 | 23 | ||
| 2014 Q2 | 528 | US$5.1亿 | 30 | ||
| 2014 Q1 | 554 | US$4.3亿 | 35 | ||
| 2013 Q4 | 586 | US$3.8亿 | 35 | ||
| 2013 Q3 | 547 | US$3.2亿 | 45 | ||
| 2013 Q2 | 527 | US$2.7亿 | — |
Gradient Investments LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Running Oak Efficient Gr ETF (RUNN); 清仓: Innovator Grad Tact Rotation (IGTR); 新建仓: Ishares Msci Emerging Market (EEM); 新建仓: ; 新建仓: Marvell Technology Inc (MRVL).
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 492 项）
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申报历史
FAQ
Gradient Investments LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Gradient Investments LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$70.0亿，分布在 457 个已申报仓位之中。
Gradient Investments LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Gradient Investments LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF (SPYM) — US$4.1亿 (5.8%)
2. Nvidia CORP (NVDA) — US$2.0亿 (2.9%)
3. Apple Inc (AAPL) — US$1.5亿 (2.1%)
4. Microsoft CORP (MSFT) — US$1.4亿 (2.1%)
5. Amazon.com Inc (AMZN) — US$1.4亿 (1.9%)
Gradient Investments LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Gradient Investments LLC 共进行了 200 项显著调整：新建仓 12 个仓位、加仓 77 个既有持股、减仓 104 个仓位，并完全清仓 7 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Running Oak Efficient Gr ETF (RUNN); 清仓: Innovator Grad Tact Rotation (IGTR); 新建仓: Ishares Msci Emerging Market (EEM); 新建仓: ; 新建仓: Marvell Technology Inc (MRVL)
Gradient Investments LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Gradient Investments LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 29.2%
• Financials: 14.6%
• Consumer Discretionary: 11.2%
• Industrials: 10.3%
• Health Care: 9.5%
• Communication Services: 7.0%
投资风格解析
Gradient Investments LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 17.5%，跑赢 S&P 500 0.3 个百分点；贝塔系数为 0.72（波动性低于大盘），季度胜率为 36%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 52 降至 15，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 SPYM（+US$8575.2万，现达 US$4.1亿），同时减持 XFIV（-US$5086.4万，仍持有 US$2254.4万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/gradient-investments-llcCLI 命令
npx alphasmo institutions get gradient-investments-llc