GF
GEN Financial Management, INC. — 13F 申报持股与主要持仓（Q2 2026）
GEN Financial Management, INC.CIK: 0002032497
趋势追踪型行业集中型高品质投资策略
申报总市值
US$1.7亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 42
GEN Financial Management, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 42 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$1.7亿，季度换手率为 19.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 38.67
- 持仓稳定性
- 19.93
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 86.98
- 多样化
- 84
- 仓位均衡度
- 82.29
GEN Financial Management, INC. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.097——换算下来相当于约 10 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 42 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.77），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 4.3 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 2%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 SCHX
+0.6% US$368.3万
清仓 BND
清仓 DFLV
加仓 VIG
+1.8% US$294.5万
清仓 DFIC
加仓 FSMD
-2.0% US$215.1万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SCHX | Schwab US Large-cap ETF | ETF-其他 | 16.49% | +1.71% | +0.56% | |
| 2 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 16.39% | +1.25% | +1.83% | |
| 3 | VIGI | Vanguard Int Div App Indx Fd | ETF-其他 | 11.39% | +0.28% | +0.54% | |
| 4 | FSMD | Fidelity Small-mid Multifact | ETF-其他 | 9.41% | +1.01% | -1.97% | |
| 5 | VGSH | Vanguard Short-term Treasury | ETF-政府公债 | 7.92% | +0.04% | +4.62% | |
| 6 | COWZ | Pacer US Cash Cows 100 ETF | ETF-其他 | 7.46% | -0.33% | -0.32% | |
| 7 | DFIS | Dimensional International Sm | ETF-其他 | 6.54% | -0.03% | -0.96% | |
| 8 | VCRB | Vanguard Core Bond ETF | ETF-其他 | 5.49% | +0.29% | +9.40% | |
| 9 | SLYG | Ss Spdr S&p 600 Sc Gr ETF | ETF-其他 | 1.85% | +0.14% | -9.02% | |
| 10 | MDYG | Ss Spdr S&p 400 Mc Gr ETF | ETF-其他 | 1.66% | +0.22% | +1.53% | |
| 11 | VOOG | Vanguard S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.30% | +0.20% | +499.86% | |
| 12 | DFAR | Dimensional US Real Est ETF | ETF-其他 | 1.11% | +0.79% | +222.00% | |
| 13 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.96% | -0.17% | -13.26% | |
| 14 | VBIL | Vanguard 0-3m T-bill ETF | ETF-其他 | 0.90% | +0.21% | +33.76% | |
| 15 | VTES | Vanguard Sh Term Tax-ex Bond | ETF-其他 | 0.87% | — | +3.70% | |
| 16 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.84% | +0.08% | — | |
| 17 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 0.75% | +0.11% | +6.31% | |
| 18 | HTGC | Hercules Capital Inc | 股票-金融 | 0.72% | +0.72% | NEW | |
| 19 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.70% | +0.01% | +0.82% | |
| 20 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.60% | +0.06% | — | |
| 21 | SDY | Ss Spdr S&p Dividend ETF | ETF-其他 | 0.56% | — | — | |
| 22 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 0.54% | +0.06% | -5.19% | |
| 23 | AOA | Ishares Core 80/20 Aggressiv | ETF-其他 | 0.53% | +0.01% | -4.27% | |
| 24 | AVMC | Avantis US Mid Cap Eq ETF | ETF-其他 | 0.50% | +0.04% | +0.75% | |
| 25 | TRIN | Trinity Capital Inc | 股票-其他 | 0.46% | +0.46% | NEW | |
| 26 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 0.41% | +0.05% | — | |
| 27 | CSWC | Capital Southwest CORP | 股票-其他 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 28 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.34% | -0.04% | -6.68% | |
| 29 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.31% | +0.01% | — | |
| 30 | VOT | Vanguard Mid-cap Growth ETF | ETF-其他 | 0.30% | +0.04% | — | |
| 31 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.30% | +0.01% | -4.15% | |
| 32 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.30% | +0.02% | -2.51% | |
| 33 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.27% | -0.27% | -57.42% | |
| 34 | JFLX | Jpmorgan Flexible Debt ETF | ETF-其他 | 0.25% | +0.25% | NEW | |
| 35 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.18% | +0.02% | -5.09% | |
| 36 | AOR | Ishares Core 60/40 Balanced | ETF-其他 | 0.18% | — | -8.22% | |
| 37 | ACWI | Ishares Msci Acwi ETF | ETF-其他 | 0.17% | +0.02% | — | |
| 38 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-医疗保健 | 0.15% | +0.15% | NEW | |
| 39 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.15% | +0.15% | NEW | |
| 40 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.14% | -0.01% | -14.12% | |
| 41 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.13% | -0.08% | -48.43% | |
| 42 | PNR | Pentair plc | 股票-工业 | 0.12% | -0.03% | -0.40% |
投资组合表现
Q3 2026表现
+3.4%
近4个季度表现
+15.8%
- 标准差
- +8.2%
- 贝塔系数
- +0.56
- 阿尔法
- +3.6%
- 最大回撤
- -4.8%
- 年化表现
- +14.9%
- 对标普胜率
- +55.6%
- 索提诺比率
- +3.11
- 斯图泽指数
- +0.48
- 特雷诺比率
- +0.26
- 斯特林比率
- +1
- 卡玛比率
- +3.1
- 信息比率
- -0.7
- 跟踪误差
- +6.9%
- 下行标准差
- +4.6%
- 正收益月份占比
- +83.3%
- 负收益月份占比
- +16.7%
- 最佳12个月
- +20.1%
- 最差12个月
- +12.9%
- 效率比率
- +0.61
- 夏普比率
- +1.73
- 行业分散度
- +14.3%
- 偏度
- -0.74
- 峰度
- +1
- 上行潜力
- +4.3
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
GEN Financial Management, INC. 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 清仓: Vanguard Total Bond Market (BND); 清仓: Dim US Large Cap Value ETF (DFLV); 清仓: Dimensional International Co (DFIC); 新建仓: Hercules Capital Inc (HTGC); 清仓: Dimensional US High Profi Et (DUHP).
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申报历史
FAQ
GEN Financial Management, INC. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
GEN Financial Management, INC. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.7亿，分布在 42 个已申报仓位之中。
GEN Financial Management, INC. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，GEN Financial Management, INC. 按市值排列的前几大持股为：
1. Schwab US Large-cap ETF (SCHX) — US$2755.7万 (16.5%)
2. Vanguard Dividend Apprec ETF (VIG) — US$2739.5万 (16.4%)
3. Vanguard Int Div App Indx Fd (VIGI) — US$1903.9万 (11.4%)
4. Fidelity Small-mid Multifact (FSMD) — US$1572.0万 (9.4%)
5. Vanguard Short-term Treasury (VGSH) — US$1324.3万 (7.9%)
GEN Financial Management, INC. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，GEN Financial Management, INC. 共进行了 50 项显著调整：新建仓 6 个仓位、加仓 13 个既有持股、减仓 16 个仓位，并完全清仓 15 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Vanguard Total Bond Market (BND); 清仓: Dim US Large Cap Value ETF (DFLV); 清仓: Dimensional International Co (DFIC); 新建仓: Hercules Capital Inc (HTGC); 清仓: Dimensional US High Profi Et (DUHP)
GEN Financial Management, INC. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，GEN Financial Management, INC. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 41.0%
• Financials: 32.2%
• Communication Services: 8.2%
• Health Care: 6.8%
• Consumer Discretionary: 6.2%
• Industrials: 5.6%
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
投资风格解析
GEN Financial Management, INC.重建的 13F 持仓回测显示，过去 18 个月年化回报率为 14.9%，跑赢 S&P 500 3.6 个百分点；贝塔系数为 0.56（波动性低于大盘），季度胜率为 56%。
该机构的持仓风格集中度适中、偏好长期持有，其中 41.0% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 20，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 FSMD（+US$254.0万，现达 US$1572.0万），同时减持 VTEB（-US$44.7万，仍持有 US$160.7万）。
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