SW
Sullivan Wood Capital Management LLC SEC 13F 申报持股（Q3 2026）
Sullivan Wood Capital Management LLCCIK: 0002077718
集中型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$6522.6万
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 21
Sullivan Wood Capital Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 21 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$6522.6万，季度换手率为 19.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 100
- 持仓稳定性
- 19.88
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 44.91
- 多样化
- 42
- 仓位均衡度
- 77.44
Sullivan Wood Capital Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.279——换算下来相当于约 4 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 21 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.26），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 8.2 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 46%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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新建仓 OPEN
减仓 CELH
-62.1% -US$139.7万
减仓 GLXY
+4.0% -US$519.3万
加仓 MSTR
+35.0% US$83.8万
加仓 GOOG
+10.0% US$27.6万
清仓 CGC
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GLXY | Galaxy Digital Inc-a | 股票-其他 | 50.92% | -1.67% | +3.97% | |
| 2 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 7.39% | +1.17% | +10.00% | |
| 3 | SOFI | Sofi Technologies Inc | 股票-金融 | 6.68% | +0.53% | +10.62% | |
| 4 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 5.46% | +0.73% | -1.41% | |
| 5 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-医疗保健 | 3.66% | -0.24% | -5.25% | |
| 6 | CMG | Chipotle Mexican Grill Inc | 股票-周期性消费 | 2.57% | -0.80% | -27.46% | |
| 7 | RITM | Rithm Capital CORP | 股票-房地产 | 2.50% | +0.11% | -2.01% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.31% | +0.52% | — | |
| 9 | NU | Nu Holdings Ltd. | 股票-金融 | 2.27% | +0.05% | -3.38% | |
| 10 | MSTR | Strategy Inc | 股票-科技 | 2.22% | +1.39% | +35.00% | |
| 11 | ET | Energy Transfer LP | 股票-能源 | 2.04% | -0.03% | -14.85% | |
| 12 | NLY | Annaly Capital Management In | 股票-房地产 | 1.99% | -0.10% | +0.07% | |
| 13 | OPEN | Opendoor Technologies Inc | 股票-房地产 | 1.82% | +1.82% | NEW | |
| 14 | AGNC | Agnc Investment CORP | 股票-房地产 | 1.69% | -0.12% | +0.10% | |
| 15 | DGXX | Digi Power X Inc | 股票-其他 | 1.60% | -0.82% | -21.55% | |
| 16 | DHT | DHT Holdings, Inc. | 股票-其他 | 1.19% | +0.38% | -4.34% | |
| 17 | UBER | Uber Technologies Inc | 股票-工业 | 1.18% | -0.35% | -27.39% | |
| 18 | CELH | Celsius Holdings Inc | 股票-非周期性消费 | 1.18% | -1.78% | -62.07% | |
| 19 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.51% | +0.19% | +3.19% | |
| 20 | FWDI | Forward Industries Inc | 股票-其他 | 0.48% | +0.17% | -25.93% | |
| 21 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.37% | +0.03% | — |
投资组合表现
Q4 2026表现
-4.8%
近4个季度表现
-32.6%
- 标准差
- +51%
- 贝塔系数
- +3.21
- 阿尔法
- -57.4%
- 最大回撤
- -37.3%
- 年化表现
- -9.9%
- 对标普胜率
- +35.7%
- 索提诺比率
- +0.04
- 斯图泽指数
- +0.01
- 特雷诺比率
- 0
- 斯特林比率
- -0.27
- 卡玛比率
- -0.27
- 信息比率
- -0.41
- 跟踪误差
- +42.2%
- 下行标准差
- +30.1%
- 正收益月份占比
- +42.9%
- 负收益月份占比
- +57.1%
- 最佳12个月
- +0.8%
- 最差12个月
- -32.6%
- 效率比率
- +0.07
- 夏普比率
- +0.02
- 行业分散度
- +6.5%
- 偏度
- +0.67
- 峰度
- -0.65
- 上行潜力
- +2.45
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Sullivan Wood Capital Management LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Opendoor Technologies Inc (OPEN); 清仓: Canopy Growth CORP (CGC); 清仓: Chargepoint Holdings Inc (CHPT); 清仓: Compugen LTD; 减仓: Celsius Holdings Inc (CELH) — 股数 -62.07%.
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | OPEN | Opendoor Technologies Inc | +1.8% | NEW | 新建仓 |
| 2 | MSTR | Strategy Inc | +1.4% | +35.00% | 加仓 |
| 3 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | +1.2% | +10.00% | 加仓 |
| 4 | AMZN | Amazon.com Inc | +0.7% | -1.41% | 减仓 |
| 5 | SOFI | Sofi Technologies Inc | +0.5% | +10.62% | 加仓 |
| 6 | AAPL | Apple Inc | +0.5% | — | 不变 |
| 7 | DHT | DHT Holdings, Inc. | +0.4% | -4.34% | 减仓 |
| 8 | MSFT | Microsoft CORP | +0.2% | +3.19% | 加仓 |
| 9 | FWDI | Forward Industries Inc | +0.2% | -25.93% | 减仓 |
| 10 | RITM | Rithm Capital CORP | +0.1% | -2.01% | 减仓 |
| 11 | NU | Nu Holdings Ltd. | +0.1% | -3.38% | 减仓 |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 0% | — | 不变 |
| 13 | ET | Energy Transfer LP | 0% | -14.85% | 减仓 |
| 14 | NLY | Annaly Capital Management In | -0.1% | +0.07% | 加仓 |
| 15 | ✓ | Compugen LTD | -0.1% | EXIT | 清仓 |
| 16 | AGNC | Agnc Investment CORP | -0.1% | +0.10% | 加仓 |
| 17 | CHPT | Chargepoint Holdings Inc | -0.1% | EXIT | 清仓 |
| 18 | UNH | Unitedhealth Group Inc | -0.2% | -5.25% | 减仓 |
| 19 | UBER | Uber Technologies Inc | -0.4% | -27.39% | 减仓 |
| 20 | CMG | Chipotle Mexican Grill Inc | -0.8% | -27.46% | 减仓 |
| 21 | DGXX | Digi Power X Inc | -0.8% | -21.55% | 减仓 |
| 22 | CGC | Canopy Growth CORP | -0.9% | EXIT | 清仓 |
| 23 | GLXY | Galaxy Digital Inc-a | -1.7% | +3.97% | 加仓 |
| 24 | CELH | Celsius Holdings Inc | -1.8% | -62.07% | 减仓 |
申报历史
FAQ
Sullivan Wood Capital Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Sullivan Wood Capital Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$6522.6万，分布在 21 个已申报仓位之中。
Sullivan Wood Capital Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Sullivan Wood Capital Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Galaxy Digital Inc-a (GLXY) — US$3321.3万 (50.9%)
2. Alphabet Inc-cl C (GOOG) — US$481.8万 (7.4%)
3. Sofi Technologies Inc (SOFI) — US$435.4万 (6.7%)
4. Amazon.com Inc (AMZN) — US$356.3万 (5.5%)
5. Unitedhealth Group Inc (UNH) — US$238.6万 (3.7%)
Sullivan Wood Capital Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Sullivan Wood Capital Management LLC 共进行了 22 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 7 个既有持股、减仓 11 个仓位，并完全清仓 3 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Opendoor Technologies Inc (OPEN); 清仓: Canopy Growth CORP (CGC); 清仓: Chargepoint Holdings Inc (CHPT); 清仓: Compugen LTD; 减仓: Celsius Holdings Inc (CELH) — 股数 -62.07%
Sullivan Wood Capital Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Sullivan Wood Capital Management LLC 的主要板块分布如下：
• Financials: 19.5%
• Consumer Discretionary: 17.5%
• Real Estate: 17.4%
• Communication Services: 16.9%
• Information Technology: 11.0%
• Health Care: 8.0%
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
投资风格解析
Sullivan Wood Capital Management LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 14 个月年化回报率为 -9.9%，跑输 S&P 500 57.4 个百分点；贝塔系数为 3.21（波动性高于大盘），季度胜率为 36%。
该机构的持仓风格较为集中、偏好长期持有。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 20，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 GOOG（+US$112.8万，现达 US$481.8万），同时减持 CELH（-US$214.7万，仍持有 US$76.7万）。
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