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Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 13F 申报（Q3 2026）— 重仓股与持股清单
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLCCIK: 0002095884
行业集中型趋势追踪型长期持有型
申报总市值
US$1.5亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 50
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 50 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$1.5亿，季度换手率为 12.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 64.73
- 持仓稳定性
- 12.01
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 73.1
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.162——换算下来相当于约 6 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 50 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.69），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
近期操作偏向加仓既有的大仓位，而非大幅加仓新建仓的仓位（倾斜幅度为 2.8 个百分点）——这种模式较符合动量追涨的操作风格。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 14%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 FBND
-44.9% -US$280.7万
新建仓 CSHI
新建仓 BALT
清仓 VBIL
加仓 AAPL
-0.2% US$110.0万
减仓 JMBS
-69.0% -US$62.4万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | KOOL | North Shore Equity Rotation | ETF-其他 | 37.56% | -0.01% | +0.30% | |
| 2 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 5.75% | -0.11% | -0.35% | |
| 3 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 5.71% | +0.64% | -0.17% | |
| 4 | TFLO | Ishares Treasury Floating Ra | ETF-政府公债 | 4.81% | -0.17% | -1.45% | |
| 5 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 4.68% | +0.13% | +0.29% | |
| 6 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 4.18% | +0.10% | +1.91% | |
| 7 | ✓ | 股票-其他 | 4.12% | +0.05% | +1.99% | ||
| 8 | SFLR | Innovator Eqty Mgd Floor ETF | ETF-其他 | 3.69% | +0.01% | +1.33% | |
| 9 | JAAA | Janus Henderson Aaa Clo ETF | ETF-其他 | 3.51% | -0.37% | -7.84% | |
| 10 | XLP | Ss Consumer Staples Sel Sect | ETF-其他 | 3.50% | -0.09% | +2.43% | |
| 11 | FBND | Fidelity Total Bond ETF | ETF-其他 | 2.08% | -1.97% | -44.88% | |
| 12 | LMBS | First Trust Low Duration Opp | ETF-其他 | 1.78% | +0.33% | +28.69% | |
| 13 | CSHI | Neos Enhanced Income 1-3 Mon | ETF-其他 | 1.55% | +1.55% | NEW | |
| 14 | NOBL | Proshares S&p 500 Dividend A | ETF-大型股与成长 | 1.48% | -0.05% | +2.32% | |
| 15 | IBIE | Ishares Ibonds Oct 2028 Tt | ETF-其他 | 1.44% | -0.04% | +1.40% | |
| 16 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.39% | +0.33% | -2.73% | |
| 17 | BALT | Inn Defined Wealth Shield | ETF-其他 | 1.34% | +1.34% | NEW | |
| 18 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.19% | +0.13% | +0.16% | |
| 19 | FGD | First Trust Dj Gl Sel Dvd | ETF-其他 | 1.09% | +0.01% | -1.05% | |
| 20 | GLDI | UBS AG Et Gl Shr Covr Cl Etn | ETF-其他 | 0.70% | +0.02% | +4.33% | |
| 21 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.68% | -0.02% | — | |
| 22 | SPEM | State Street Sp Ptf Em ETF | ETF-其他 | 0.58% | -0.01% | -0.11% | |
| 23 | SLVO | UBS AG Etracs Sl Sh Co C Etn | ETF-其他 | 0.54% | -0.01% | +2.44% | |
| 24 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.54% | +0.02% | +11.62% | |
| 25 | PWR | Quanta Services Inc | 股票-工业 | 0.53% | -0.20% | -16.76% | |
| 26 | EBUF | Innovator Em 10 B ETF Quart | ETF-其他 | 0.50% | -0.02% | -0.45% | |
| 27 | FBTC | Fidelity Wise Origin Bitcoin | ETF-加密货币 | 0.44% | +0.13% | +1.80% | |
| 28 | ✓ | 股票-其他 | 0.35% | +0.35% | NEW | ||
| 29 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.31% | +0.04% | +12.52% | |
| 30 | ✓ | 股票-其他 | 0.29% | +0.02% | +7.66% | ||
| 31 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 0.28% | +0.05% | +26.38% | |
| 32 | TDV | Proshares S&p Tech Dvd Arist | ETF-科技型 | 0.26% | -0.02% | — | |
| 33 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.26% | -0.02% | +0.90% | |
| 34 | EVTR | Eaton Vance Total Return | ETF-其他 | 0.25% | -0.01% | — | |
| 35 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 0.24% | -0.02% | — | |
| 36 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.24% | -0.05% | -9.54% | |
| 37 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.21% | +0.01% | — | |
| 38 | ✓ | 股票-其他 | 0.20% | +0.20% | NEW | ||
| 39 | AVDE | Avantis International Equity | ETF-其他 | 0.20% | +0.02% | +9.49% | |
| 40 | JMBS | Janus Henderson Mortg Backed | ETF-其他 | 0.17% | -0.43% | -68.97% | |
| 41 | FDVV | Fidelity High Dividend ETF | ETF-其他 | 0.17% | — | -0.02% | |
| 42 | AVUV | Avantis US Small Cap Value | ETF-中小型股 | 0.16% | -0.04% | -13.31% | |
| 43 | IWS | Ishares Russell Mid-cap Valu | ETF-其他 | 0.16% | — | — | |
| 44 | IWP | Ishares Russell Mid-cap Grow | ETF-其他 | 0.15% | -0.02% | — | |
| 45 | AGI | Alamos Gold Inc-class A | 股票-原材料 | 0.15% | — | — | |
| 46 | AVLV | Avantis US Large Cap Value | ETF-大型股与成长 | 0.15% | +0.15% | NEW | |
| 47 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投资级公司债 | 0.15% | -0.01% | — | |
| 48 | RDVI | Ft Vest Rising Dividend Achi | ETF-其他 | 0.14% | -0.02% | -0.01% | |
| 49 | SDY | Ss Spdr S&p Dividend ETF | ETF-其他 | 0.14% | -0.01% | — | |
| 50 | ELDN | Eledon Pharmaceuticals Inc | 股票-其他 | 0.02% | -0.01% | — |
投资组合表现
Q4 2026表现
+2.8%
近4个季度表现
+9.3%
- 标准差
- +12.5%
- 贝塔系数
- +0.76
- 阿尔法
- -0.7%
- 最大回撤
- -2.2%
- 年化表现
- +14.3%
- 对标普胜率
- +37.5%
- 索提诺比率
- +3.02
- 斯图泽指数
- +0.37
- 特雷诺比率
- +0.19
- 斯特林比率
- —
- 卡玛比率
- +6.67
- 信息比率
- -1.08
- 跟踪误差
- +5%
- 下行标准差
- +4.7%
- 正收益月份占比
- +62.5%
- 负收益月份占比
- +37.5%
- 最佳12个月
- —
- 最差12个月
- —
- 效率比率
- +0.45
- 夏普比率
- +1.13
- 行业分散度
- +23.7%
- 偏度
- +0.99
- 峰度
- +0.49
- 上行潜力
- +4.86
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Neos Enhanced Income 1-3 Mon (CSHI); 新建仓: Inn Defined Wealth Shield (BALT); 清仓: Vanguard 0-3m T-bill ETF (VBIL); 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM).
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申报历史
FAQ
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.5亿，分布在 50 个已申报仓位之中。
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. North Shore Equity Rotation (KOOL) — US$5587.4万 (37.6%)
2. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$854.7万 (5.8%)
3. Apple Inc (AAPL) — US$848.7万 (5.7%)
4. Ishares Treasury Floating Ra (TFLO) — US$716.0万 (4.8%)
5. Amazon.com Inc (AMZN) — US$696.3万 (4.7%)
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 共进行了 43 项显著调整：新建仓 5 个仓位、加仓 19 个既有持股、减仓 15 个仓位，并完全清仓 4 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Neos Enhanced Income 1-3 Mon (CSHI); 新建仓: Inn Defined Wealth Shield (BALT); 清仓: Vanguard 0-3m T-bill ETF (VBIL); 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM)
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 61.1%
• Consumer Discretionary: 32.4%
• Industrials: 3.7%
• Consumer Staples: 1.8%
• Materials: 1.1%
投资风格解析
Split Rock Private Trading & Wealth Management, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 8 个月年化回报率为 14.3%，跑输 S&P 500 0.7 个百分点；贝塔系数为 0.76（波动性低于大盘），季度胜率为 38%。
该机构的持仓风格集中度适中、偏好长期持有，其中 61.1% 集中于Information Technology。
过去两个季度，该机构持续加码 KOOL（+US$629.2万，现达 US$5587.4万），同时减持 FBND（-US$457.1万，仍持有 US$309.9万）。
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