RC
Rockefeller Capital Management L.P. 持仓报告（Q2 2026）— 13F 股票投资组合
Rockefeller Capital Management L.P.CIK: 0001739439
分散型投资策略趋势追踪型
申报总市值
US$652.2亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 11392
Rockefeller Capital Management L.P.在最新一期 13F 报告中披露了 11392 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$652.2亿，季度换手率为 21.5%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 3.06
- 持仓稳定性
- 21.46
- 动能倾向
- 80.82
- 行业集中度
- 52.23
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 40.63
Rockefeller Capital Management L.P. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.008——换算下来相当于约 131 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 11392 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 5.94），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 59%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 MU
+13.4% US$3.1亿
加仓 AMD
-8.4% US$2.9亿
减仓 MSFT
-2.5% -US$2636.4万
加仓 AMAT
+0.7% US$1.7亿
加仓 CRWD
-8.6% US$1.7亿
加仓 PANW
-2.8% US$1.7亿
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
机构博弈推演
核心意图
本季度洛克菲勒资本管理呈现"加码科技龙头、调节高波动个股"的调仓特征。数据显示，苹果、英伟达、亚马逊、博通等大盘科技股的持仓权重均有提升，其中美光（MU）权重从0.19%大幅跃升至0.64%，是本季度权重变动最显著的标的。与此同时，超威半导体（AMD）与谷歌（GOOGL）虽被标记为"减持"，但AMD权重反而从0.32%升至0.72%，说明"减持"可能更多是相对其他仓位的结构性调整，实际科技板块暴露仍在扩大。组合持有4732只股票，HHI仅为0.0077，分散度极高，反映出"核心被动跟踪+外围主动调整"的管理框架。
基本面与宏观布局
从资金流向推断，该机构明显在提升半导体及大型科技股的配置比例，信息技术板块占比已达34.08%，远高于其他行业。这可能与市场对AI基础设施投资和存储芯片周期复苏的预期有关，但数据只呈现结果，无法确认其背后的具体判断。值得注意的是，礼来（LLY）权重从0.82%升至1.03%，在医疗保健板块中属于较明显的主动加仓，可能反映对特定生物医药主题的偏好。同时金融（11.98%）和工业（11.49%）仍占据可观比重，显示组合并非单一押注科技，而是保持了一定程度的跨行业均衡。
潜在盲点
本组合的一个关键观察盲区在于：AMD被标记为"减持"但权重实际上升0.40个百分点，若仅依据action字段会误判真实资金方向。此外，由于缺失股数变动百分比，无法将权重变化拆解为股价波动贡献与主动交易贡献。在动量倾向得分高达80.82的背景下，这一点尤其重要——若AMD和GOOGL的权重上升主要来自股价大涨，那么"减持"的实际卖压可能比表面数据更重，后续若动量反转，这些部位的流动性风险可能被低估。建议结合具体股数变化来验证真实调仓力度，而非简单依赖权重比例。
本概览由机器根据该机构于 SEC EDGAR 申报的监管资料自动生成，仅描述过去的申报内容，不构成财务建议。 查看 2026-06-30 原始 Form 13F 申报文件（SEC.gov）
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 11392 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 3.24% | -0.16% | -3.97% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.14% | +0.13% | +5.91% | |
| 3 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.84% | +0.05% | +2.60% | |
| 4 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 2.33% | +0.14% | -1.04% | |
| 5 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.25% | -0.40% | -2.52% | |
| 6 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 2.22% | +0.04% | +3.20% | |
| 7 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 1.75% | +0.11% | +0.71% | |
| 8 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.53% | +0.05% | +3.98% | |
| 9 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.38% | +0.05% | +4.80% | |
| 10 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.30% | +0.14% | +1.81% | |
| 11 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 1.23% | -0.03% | +2.08% | |
| 12 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.19% | +0.10% | +2.34% | |
| 13 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 1.03% | +0.21% | +11.04% | |
| 14 | RGEF | Rockefeller Global Eqty ETF | ETF-其他 | 1.02% | -0.01% | -1.63% | |
| 15 | RSMC | Rockefeller US Small-mid Cap | ETF-其他 | 0.95% | — | -1.04% | |
| 16 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.92% | -0.15% | +1.21% | |
| 17 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.88% | +0.02% | +305.80% | |
| 18 | GEV | GE Vernova Inc | 股票-工业 | 0.76% | +0.17% | +9.85% | |
| 19 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.73% | — | +2.83% | |
| 20 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.72% | +0.40% | -8.36% | |
| 21 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.70% | +0.13% | +1.48% | |
| 22 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.65% | +0.02% | +4.28% | |
| 23 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.64% | +0.45% | +13.38% | |
| 24 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.62% | -0.13% | +1.92% | |
| 25 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 股票-科技 | 0.61% | +0.22% | -8.64% | |
| 26 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.57% | -0.01% | -0.27% | |
| 27 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.56% | +0.09% | -3.83% | |
| 28 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.56% | -0.01% | +4.80% | |
| 29 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.54% | — | +3.55% | |
| 30 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.54% | -0.17% | +2.73% | |
| 31 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.53% | -0.01% | +2.29% | |
| 32 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.51% | +0.22% | -2.84% | |
| 33 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.51% | -0.02% | +4.23% | |
| 34 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.50% | -0.01% | +1.96% | |
| 35 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.49% | +0.12% | +1.52% | |
| 36 | AMAT | Applied Materials Inc | 股票-科技 | 0.49% | +0.23% | +0.70% | |
| 37 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.49% | +0.01% | +498.13% | |
| 38 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.47% | +0.01% | +9.18% | |
| 39 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.46% | -0.03% | +5.29% | |
| 40 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.44% | -0.02% | +7.83% | |
| 41 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 0.44% | +0.07% | +18.81% | |
| 42 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 0.44% | +0.07% | +692.98% | |
| 43 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 0.43% | +0.04% | +7.24% | |
| 44 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.43% | -0.18% | +0.16% | |
| 45 | RMOP | Rockefeller Opport Muni ETF | ETF-其他 | 0.43% | +0.02% | +18.46% | |
| 46 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.43% | +0.19% | +6.51% | |
| 47 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.41% | +0.09% | -0.35% | |
| 48 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.41% | — | +318.00% | |
| 49 | UBER | Uber Technologies Inc | 股票-工业 | 0.41% | -0.05% | +3.51% | |
| 50 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.40% | -0.17% | +0.97% |
1–50 of 200
投资组合表现
Q3 2026表现
+2.7%
近4个季度表现
+20.1%
- 标准差
- +12.1%
- 贝塔系数
- +0.92
- 阿尔法
- -0.3%
- 最大回撤
- -7%
- 年化表现
- +18.9%
- 对标普胜率
- +47.2%
- 索提诺比率
- +3.06
- 斯图泽指数
- +0.44
- 特雷诺比率
- +0.2
- 斯特林比率
- +1.24
- 卡玛比率
- +2.69
- 信息比率
- -0.87
- 跟踪误差
- +2.1%
- 下行标准差
- +5.9%
- 正收益月份占比
- +69.4%
- 负收益月份占比
- +30.6%
- 最佳12个月
- +32.8%
- 最差12个月
- +5.8%
- 效率比率
- +0.62
- 夏普比率
- +1.5
- 行业分散度
- +8.7%
- 偏度
- 0
- 峰度
- -0.21
- 上行潜力
- +4.63
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 11392 | US$652.2亿 | 21 | ||
| 2026 Q1 | 11499 | US$564.0亿 | 15 | ||
| 2025 Q4 | 7364 | US$555.3亿 | 23 | ||
| 2025 Q3 | 6202 | US$511.2亿 | 30 | ||
| 2025 Q2 | 3211 | US$456.0亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 3118 | US$405.2亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 3248 | US$386.1亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 3184 | US$371.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 3283 | US$351.8亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 3363 | US$342.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 2960 | US$299.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 2922 | US$259.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 3287 | US$258.2亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 3639 | US$232.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 6289 | US$199.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 6175 | US$193.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 6540 | US$188.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 5652 | US$207.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 5477 | US$214.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 5291 | US$190.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 4970 | US$177.5亿 | 91 | ||
| 2021 Q1 | 4447 | US$147.8亿 | 23 | ||
| 2020 Q4 | 4141 | US$132.0亿 | 31 | ||
| 2020 Q3 | 3455 | US$106.8亿 | 24 | ||
| 2020 Q2 | 3331 | US$95.6亿 | 36 | ||
| 2020 Q1 | 3068 | US$76.2亿 | 54 | ||
| 2019 Q4 | 2897 | US$80.2亿 | 24 | ||
| 2019 Q3 | 2659 | US$73.7亿 | 27 | ||
| 2019 Q2 | 2314 | US$71.7亿 | 21 | ||
| 2019 Q1 | 2770 | US$70.2亿 | 33 | ||
| 2018 Q4 | 1395 | US$57.1亿 | 25 | ||
| 2018 Q3 | 1017 | US$65.9亿 | 15 | ||
| 2018 Q2 | 1022 | US$61.4亿 | 14 | ||
| 2018 Q1 | 739 | US$60.5亿 | 0 |
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
Rockefeller Capital Management L.P. 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 清仓: Honeywell International Inc (HON); 新建仓: ; 新建仓: ; 清仓: Carnival CORP LTD (CCL1EUR); 新建仓: Eaton Vance Total Return (EVTR).
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 4927 项）
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | MU | Micron Technology Inc | +0.5% | +13.38% | 加仓 |
| 2 | AMD | Advanced Micro Devices | +0.4% | -8.36% | 减仓 |
| 3 | AMAT | Applied Materials Inc | +0.2% | +0.70% | 加仓 |
| 4 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | +0.2% | -8.64% | 减仓 |
| 5 | PANW | Palo Alto Networks Inc | +0.2% | -2.84% | 减仓 |
| 6 | LLY | Eli Lilly & Co | +0.2% | +11.04% | 加仓 |
| 7 | SOXX | Ishares Semiconductor ETF | +0.2% | +6.51% | 加仓 |
| 8 | GEV | GE Vernova Inc | +0.2% | +9.85% | 加仓 |
| 9 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | +0.1% | -1.04% | 减仓 |
| 10 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | +0.1% | +1.81% | 加仓 |
| 11 | AAPL | Apple Inc | +0.1% | +5.91% | 加仓 |
| 12 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | +0.1% | +1.48% | 加仓 |
| 13 | CAT | Caterpillar Inc | +0.1% | +1.52% | 加仓 |
| 14 | AVGO | Broadcom Inc | +0.1% | +0.71% | 加仓 |
| 15 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | +0.1% | +2.34% | 加仓 |
| 16 | ASML | ASML Holding N.V. | +0.1% | +10.53% | 加仓 |
| 17 | XLK | Ss Technology Select Sector | +0.1% | -3.83% | 减仓 |
| 18 | CSCO | Cisco Systems Inc | +0.1% | -0.35% | 减仓 |
| 19 | LRCX | Lam Research CORP | +0.1% | +20.62% | 加仓 |
| 20 | KLAC | Kla CORP | +0.1% | +1043.29% | 加仓 |
| 21 | DELL | Dell Technologies -c | +0.1% | +18.21% | 加仓 |
| 22 | MKSI | Mks Inc | +0.1% | +10756.94% | 加仓 |
| 23 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | +0.1% | -6.61% | 减仓 |
| 24 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | +0.1% | +18.81% | 加仓 |
| 25 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | +0.1% | +692.98% | 加仓 |
| 26 | ANET | Arista Networks Inc | +0.1% | +2.83% | 加仓 |
| 27 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | +0.1% | +27.49% | 加仓 |
| 28 | GLW | Corning Inc | +0.1% | +2.53% | 加仓 |
| 29 | SNOW | Snowflake Inc | +0.1% | +8.64% | 加仓 |
| 30 | EWY | Ishares Msci South Korea ETF | +0.1% | +79.54% | 加仓 |
| 31 | INTC | Intel CORP | +0.1% | +5.06% | 加仓 |
| 32 | MRVL | Marvell Technology Inc | +0.1% | +32.34% | 加仓 |
| 33 | ✓ | +0.1% | NEW | 新建仓 | |
| 34 | ✓ | +0.1% | NEW | 新建仓 | |
| 35 | ARM | Arm Holdings Plc-adr | +0.1% | +99.63% | 加仓 |
| 36 | SRE | Sempra | +0.1% | +91.73% | 加仓 |
| 37 | NVDA | Nvidia CORP | +0.1% | +2.60% | 加仓 |
| 38 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | +0.1% | +3.98% | 加仓 |
| 39 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | +0.1% | +4.80% | 加仓 |
| 40 | APH | Amphenol Corp-cl A | +0.1% | +8.65% | 加仓 |
| 41 | URI | United Rentals Inc | +0.1% | +2.61% | 加仓 |
| 42 | NOW | Servicenow Inc | +0.1% | +89.58% | 加仓 |
| 43 | WDC | Western Digital CORP | +0.1% | +46.84% | 加仓 |
| 44 | CMCSA | Comcast Corp-class A | +0.1% | +231.21% | 加仓 |
| 45 | CHKP | Check Point Software Technologies Ltd. | +0.1% | +516.78% | 加仓 |
| 46 | AMZN | Amazon.com Inc | 0% | +3.20% | 加仓 |
| 47 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | 0% | +7.24% | 加仓 |
| 48 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 0% | +8.87% | 加仓 |
| 49 | CDNS | Cadence Design Sys Inc | 0% | +0.89% | 加仓 |
| 50 | TXN | Texas Instruments Inc | 0% | +4.07% | 加仓 |
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申报历史
FAQ
Rockefeller Capital Management L.P. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Rockefeller Capital Management L.P. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$652.2亿，分布在 11392 个已申报仓位之中。
Rockefeller Capital Management L.P. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Rockefeller Capital Management L.P. 按市值排列的前几大持股为：
1. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$21.1亿 (3.2%)
2. Apple Inc (AAPL) — US$20.5亿 (3.1%)
3. Nvidia CORP (NVDA) — US$18.5亿 (2.8%)
4. Alphabet Inc-cl A (GOOGL) — US$15.2亿 (2.3%)
5. Microsoft CORP (MSFT) — US$14.7亿 (2.3%)
Rockefeller Capital Management L.P. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Rockefeller Capital Management L.P. 共进行了 200 项显著调整：新建仓 3 个仓位、加仓 140 个既有持股、减仓 55 个仓位，并完全清仓 2 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Honeywell International Inc (HON); 新建仓: ; 新建仓: ; 清仓: Carnival CORP LTD (CCL1EUR); 新建仓: Eaton Vance Total Return (EVTR)
Rockefeller Capital Management L.P. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Rockefeller Capital Management L.P. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 34.1%
• Financials: 12.0%
• Industrials: 11.5%
• Communication Services: 9.4%
• Health Care: 9.1%
• Consumer Discretionary: 8.8%
投资风格解析
Rockefeller Capital Management L.P.重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 18.9%，跑输 S&P 500 0.3 个百分点；贝塔系数为 0.92（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 47%。
该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 34.1% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 21，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 MU（+US$3.1亿，现达 US$4.2亿），同时减持 MSFT（-US$4.4亿，仍持有 US$14.7亿）。
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First Horizon CORP
CIK 0000036966
申报总市值
US$26.0亿
2,120 stks
2026-06-30
集中度4.0
持仓稳定性16.4
行业集中度46.0
同样重仓 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us 为第一大持股
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/rockefeller-capital-management-l-pCLI 命令
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