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Richard P Slaughter Associates Inc 13F 持仓（117 只股票，Q3 2026）
Richard P Slaughter Associates IncCIK: 0001811783
分散型投资策略行业集中型趋势追踪型
申报总市值
US$5.1亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 117
Richard P Slaughter Associates Inc在最新一期 13F 报告中披露了 117 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$5.1亿，季度换手率为 19.2%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 21.19
- 持仓稳定性
- 19.23
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 78.05
Richard P Slaughter Associates Inc 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.053——换算下来相当于约 19 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 117 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.19），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 12%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 JIRE
-19.0% -US$1260.2万
减仓 UYLD
-33.6% -US$706.5万
加仓 IWX
+6.4% US$582.3万
减仓 CSHI
-29.5% -US$616.1万
新建仓 ZROZ
新建仓 NN
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 109 大持股（共 117 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | IWX | Ishares Russell Top 200 Valu | ETF-其他 | 11.82% | +1.24% | +6.37% | |
| 2 | FMDE | Fidelity Enhanced Mid Cap Co | ETF-其他 | 10.69% | -0.59% | -5.50% | |
| 3 | JIRE | Jpmorgan Int Res Enh Eqty | ETF-其他 | 10.42% | -2.38% | -18.97% | |
| 4 | IWY | Ishares Russell Top 200 Grow | ETF-其他 | 7.20% | -0.32% | -6.38% | |
| 5 | ✓ | 股票-其他 | 3.87% | +0.83% | +26.00% | ||
| 6 | GSSC | Goldman Sachs Activebeta US | ETF-避险与商品 | 3.87% | -0.47% | -6.00% | |
| 7 | AIQ | Global X Art Intel & Tech | ETF-科技型 | 3.74% | +0.14% | +3.76% | |
| 8 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 3.11% | +0.16% | +6.77% | |
| 9 | CSHI | Neos Enhanced Income 1-3 Mon | ETF-其他 | 2.89% | -1.19% | -29.49% | |
| 10 | UYLD | Angel Oak Ultrashort Income | ETF-其他 | 2.72% | -1.36% | -33.59% | |
| 11 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.57% | +0.09% | -10.60% | |
| 12 | XCEM | Columbia Em Core Ex-china | ETF-新兴市场 | 2.51% | -0.16% | -4.21% | |
| 13 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 2.27% | +0.76% | +45.96% | |
| 14 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 2.08% | +0.29% | +24.65% | |
| 15 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 1.62% | +0.16% | -3.23% | |
| 16 | IQLT | Ishares Msci International Q | ETF-其他 | 1.48% | -0.26% | -15.43% | |
| 17 | MGK | Vanguard Mega Cap Growth ETF | ETF-其他 | 1.43% | -0.06% | -9.44% | |
| 18 | CORO | Ish Intl Ctry Rot Act ETF | ETF-其他 | 1.40% | +0.66% | +89.36% | |
| 19 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.27% | +0.32% | -3.01% | |
| 20 | TMSL | T.rowe Prc Small-mid Cap ETF | ETF-其他 | 1.25% | +0.41% | +60.10% | |
| 21 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.10% | +0.46% | +66.81% | |
| 22 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 1.07% | -0.04% | -1.11% | |
| 23 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避险与商品 | 1.03% | +0.06% | +1.88% | |
| 24 | ZROZ | Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif | ETF-其他 | 1.00% | +1.00% | NEW | |
| 25 | MGV | Vanguard Mega Cap Value ETF | ETF-其他 | 0.95% | +0.03% | +3.13% | |
| 26 | NN | Nextnav Inc | 股票-其他 | 0.85% | +0.85% | NEW | |
| 27 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 0.84% | -0.18% | -11.71% | |
| 28 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.73% | -0.05% | +0.58% | |
| 29 | ✓ | 股票-其他 | 0.63% | +0.63% | NEW | ||
| 30 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 0.62% | -0.12% | -16.20% | |
| 31 | AVEE | Avantis Em Mkt Sm Cap Eq ETF | ETF-其他 | 0.61% | +0.18% | +42.72% | |
| 32 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.58% | -0.10% | -11.88% | |
| 33 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.58% | -0.01% | -6.76% | |
| 34 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.51% | -0.04% | -8.79% | |
| 35 | EFIV | Ss Spdr S&p 500 Esg ETF | ETF-大型股与成长 | 0.42% | -0.01% | -4.11% | |
| 36 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 0.42% | -0.17% | -29.60% | |
| 37 | HMOP | Hartford Municipal Opp ETF | ETF-其他 | 0.40% | -0.03% | -1.95% | |
| 38 | MEAR | Ishrs Short Mat Muni Act ETF | ETF-其他 | 0.40% | -0.20% | -32.15% | |
| 39 | PCOR | Procore Technologies Inc | 股票-科技 | 0.37% | +0.08% | — | |
| 40 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.32% | -0.03% | -8.87% | |
| 41 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.31% | -0.04% | -12.55% | |
| 42 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.28% | +0.01% | +3.43% | |
| 43 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.28% | -0.01% | +0.19% | |
| 44 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.26% | +0.01% | +0.73% | |
| 45 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.26% | — | -4.42% | |
| 46 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.26% | -0.11% | -18.65% | |
| 47 | GSIE | Goldman Sachs Activebeta Int | ETF-避险与商品 | 0.25% | — | -1.32% | |
| 48 | MINT | Pimco Enhanced Short Maturit | ETF-其他 | 0.23% | -0.05% | -19.29% | |
| 49 | DFAC | Dimensional US Core Equity 2 | ETF-其他 | 0.22% | — | — | |
| 50 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.22% | +0.01% | — |
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投资组合表现
Q4 2026表现
+2.3%
近4个季度表现
+13.4%
- 标准差
- +9.5%
- 贝塔系数
- +0.72
- 阿尔法
- -0.3%
- 最大回撤
- -4.6%
- 年化表现
- +17%
- 对标普胜率
- +44.4%
- 索提诺比率
- +3.7
- 斯图泽指数
- +0.5
- 特雷诺比率
- +0.22
- 斯特林比率
- +1.21
- 卡玛比率
- +3.66
- 信息比率
- -1.36
- 跟踪误差
- +4.9%
- 下行标准差
- +4.4%
- 正收益月份占比
- +69.4%
- 负收益月份占比
- +30.6%
- 最佳12个月
- +25.2%
- 最差12个月
- +3%
- 效率比率
- +0.69
- 夏普比率
- +1.71
- 行业分散度
- +20.2%
- 偏度
- +0.04
- 峰度
- +0.06
- 上行潜力
- +5.17
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 117 | US$5.1亿 | 19 | ||
| 2026 Q2 | 109 | US$5.1亿 | 28 | ||
| 2026 Q1 | 99 | US$4.6亿 | 17 | ||
| 2025 Q4 | 109 | US$4.8亿 | 6 | ||
| 2025 Q3 | 109 | US$4.6亿 | 36 | ||
| 2025 Q2 | 117 | US$4.9亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 127 | US$4.3亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 145 | US$4.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 150 | US$4.3亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 148 | US$4.2亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 147 | US$4.2亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 143 | US$4.0亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 135 | US$3.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 126 | US$3.5亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 128 | US$3.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 127 | US$3.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 122 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 124 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 133 | US$2.7亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 125 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 122 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 117 | US$2.6亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 110 | US$2.4亿 | 43 | ||
| 2020 Q4 | 96 | US$2.4亿 | 34 | ||
| 2020 Q3 | 100 | US$2.2亿 | 26 | ||
| 2020 Q2 | 98 | US$2.3亿 | 36 | ||
| 2020 Q1 | 92 | US$1.9亿 | 55 | ||
| 2019 Q4 | 109 | US$2.5亿 | — |
Richard P Slaughter Associates Inc 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif (ZROZ); 新建仓: Nextnav Inc (NN); 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 新建仓: Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna (EMXC).
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申报历史
FAQ
Richard P Slaughter Associates Inc 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Richard P Slaughter Associates Inc 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$5.1亿，分布在 117 个已申报仓位之中。
Richard P Slaughter Associates Inc 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Richard P Slaughter Associates Inc 按市值排列的前几大持股为：
1. Ishares Russell Top 200 Valu (IWX) — US$5980.4万 (11.8%)
2. Fidelity Enhanced Mid Cap Co (FMDE) — US$5408.9万 (10.7%)
3. Jpmorgan Int Res Enh Eqty (JIRE) — US$5270.5万 (10.4%)
4. Ishares Russell Top 200 Grow (IWY) — US$3645.7万 (7.2%)
5. — US$1958.0万 (3.9%)
Richard P Slaughter Associates Inc 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Richard P Slaughter Associates Inc 共进行了 104 项显著调整：新建仓 13 个仓位、加仓 30 个既有持股、减仓 56 个仓位，并完全清仓 5 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Pimco 25+ Yr Zero Cpn US Tif (ZROZ); 新建仓: Nextnav Inc (NN); 新建仓: ; 清仓: Exxon Mobil CORP (XOM); 新建仓: Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna (EMXC)
Richard P Slaughter Associates Inc 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Richard P Slaughter Associates Inc 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 65.3%
• Communication Services: 11.3%
• Consumer Discretionary: 7.2%
• Financials: 5.1%
• Health Care: 4.8%
• Consumer Staples: 4.5%
投资风格解析
Richard P Slaughter Associates Inc重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 17.0%，跑输 S&P 500 0.3 个百分点；贝塔系数为 0.72（波动性低于大盘），季度胜率为 44%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 65.3% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 36 降至 19，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 IWX（+US$1453.0万，现达 US$5980.4万），同时减持 UYLD（-US$2060.0万，仍持有 US$1374.6万）。
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