NC
Newgate Capital Management LLC SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q2 2016）
Newgate Capital Management LLCCIK: 0000939761
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$1.2亿
申报季度: 2016-06-30 · 持股只数: 89
NEWGATE CAPITAL MANAGEMENT LLC在最新一期 13F 报告中披露了 89 项持股，申报期为 2016-06-30，总持股市值约为 US$1.2亿，季度换手率为 51.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 14.17
- 持仓稳定性
- 51.92
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 67.87
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 85.24
Newgate Capital Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.035——换算下来相当于约 28 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 89 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.48），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 4%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 VVR
+65.8% US$339.0万
减仓 67067Y104
-42.8% -US$153.0万
加仓 DHC
+532.9% US$165.6万
减仓 CSQ
-26.5% -US$114.4万
加仓 PINE
+102.7% US$151.3万
加仓 VOYA
+27.7% US$176.7万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | XJQCX | Nuveen Credit Strategies Inc | 股票-其他 | 8.93% | -0.22% | +3.86% | |
| 2 | DSU | BlackRock Debt Strategies Fund, Inc. | 股票-其他 | 6.96% | -0.23% | +3.49% | |
| 3 | VVR | Invesco Senior Income Trust | 股票-其他 | 6.71% | +2.45% | +65.76% | |
| 4 | SGOL | abrdn Physical Gold Shares ETF | ETF-避险与商品 | 6.50% | -0.13% | +6.36% | |
| 5 | VOYA | Voya Financial, Inc. | 股票-金融 | 6.37% | +1.03% | +27.72% | |
| 6 | SMHC | VanEck China Semiconductor ETF | ETF-新兴市场 | 4.41% | — | +1.23% | |
| 7 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.07% | -1.30% | -26.47% | |
| 8 | TEI | Templeton Emrg Mkts Inc | 股票-其他 | 2.54% | — | +1.89% | |
| 9 | NVG | Nuveen Amt-fr Muni Crdt | 股票-其他 | 2.52% | +2.52% | NEW | |
| 10 | PINE | Alpine Income Property Trust, Inc. | 股票-其他 | 2.51% | +1.13% | +102.68% | |
| 11 | AFB | Allianceberstein Ntl Muni | 股票-其他 | 2.19% | — | -0.87% | |
| 12 | GLO | Clough Global Opportunities | 股票-其他 | 1.97% | +1.97% | NEW | |
| 13 | NFJ | Virtus Dividend, Interest & Premium Strategy Fund | 股票-其他 | 1.91% | -0.59% | -17.42% | |
| 14 | ✓ | Powershares Global ETF Trust | ETF-其他 | 1.87% | — | -11.68% | |
| 15 | ✓ | Nuveen | 股票-其他 | 1.79% | -1.53% | -42.81% | |
| 16 | DHC | Diversified Healthcare Trust | 股票-其他 | 1.61% | +1.35% | +532.91% | |
| 17 | XNEAX | Nuveen Amt-fr Qlty Muni Inc | 股票-其他 | 1.55% | +0.28% | +25.63% | |
| 18 | SMHC | VanEck China Semiconductor ETF | ETF-新兴市场 | 1.55% | +1.55% | NEW | |
| 19 | THW | Abrdn World Healthcare Fund | 股票-其他 | 1.29% | +1.29% | NEW | |
| 20 | THQ | Abrdn Healthcare Opport | 股票-其他 | 1.29% | +1.29% | NEW | |
| 21 | XBOEX | Blackrock Enh Glbl Dvd Tr | 股票-其他 | 1.28% | — | -9.57% | |
| 22 | XFRAX | Blackrock Fltng Rt Inc Strat | 股票-其他 | 1.23% | -0.51% | -23.72% | |
| 23 | HQH | Abrdn Healthcare Investors | 股票-其他 | 1.21% | +0.37% | +61.68% | |
| 24 | SLB | Slb LTD | 股票-能源 | 1.18% | +0.39% | +51.25% | |
| 25 | BIDU | Baidu Inc - Spon Adr | 股票-通信服务 | 1.09% | — | +0.10% | |
| 26 | HAL | Halliburton Co | 股票-能源 | 1.01% | +0.29% | +20.55% | |
| 27 | KEP | Korea Elec Power Corp-sp Adr | 股票-其他 | 0.97% | — | -12.19% | |
| 28 | ✓ | Nuveen Prem Income Mun Fd | 股票-其他 | 0.94% | +0.94% | NEW | |
| 29 | PXDEUR | Pioneer Natural Resources Co | 股票-其他 | 0.89% | +0.54% | +161.04% | |
| 30 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.78% | — | -22.21% | |
| 31 | SHI1USD | Sinopec Shanghai-spons Adr | 股票-其他 | 0.75% | — | -4.49% | |
| 32 | BABA | Alibaba Group Holding-sp Adr | 股票-周期性消费 | 0.67% | — | +22.02% | |
| 33 | NZF | Nuveen Municipal Credit Income Fund | 股票-其他 | 0.63% | +0.63% | NEW | |
| 34 | ✓ | Nuveen Premier Mun Income Fd | 股票-其他 | 0.62% | +0.32% | +110.08% | |
| 35 | WPM | Wheaton Precious Metals Corp. | 股票-原材料 | 0.61% | — | +7.23% | |
| 36 | EOG | Eog Resources Inc | 股票-能源 | 0.58% | — | +51.75% | |
| 37 | ✓ | Newfield Expl Co | 股票-其他 | 0.54% | +0.54% | NEW | |
| 38 | CE | Celanese CORP | 股票-原材料 | 0.54% | — | +36.28% | |
| 39 | LYB | LyondellBasell Industries N.V. | 股票-原材料 | 0.54% | — | +46.60% | |
| 40 | DVN | Devon Energy CORP | 股票-能源 | 0.53% | — | +14.42% | |
| 41 | ✓ | Tesoro CORP | 股票-其他 | 0.52% | — | +43.34% | |
| 42 | ✓ | 股票-其他 | 0.51% | — | +3.72% | ||
| 43 | RDS-A | Shell Plc-spon Adr-a | 股票-其他 | 0.48% | +0.48% | NEW | |
| 44 | KRAUSD | Kraton CORP | 股票-其他 | 0.47% | — | -14.09% | |
| 45 | 9990302D | Apache CORP | 股票-其他 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 46 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.45% | — | — | |
| 47 | VLO | Valero Energy CORP | 股票-能源 | 0.45% | — | +28.46% | |
| 48 | NTES | Netease Inc-adr | 股票-通信服务 | 0.44% | — | -38.54% | |
| 49 | KB | Kb Financial Group Inc-adr | 股票-金融 | 0.44% | +0.44% | NEW | |
| 50 | SHG | Shinhan Financial Group-adr | 股票-其他 | 0.43% | — | +44.91% |
1–50 of 89
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Newgate Capital Management LLC 在 2016-06-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Nuveen Amt-fr Muni Crdt (NVG); 清仓: Nuveen Sht Dur Cr Opp Fd; 新建仓: Clough Global Opportunities (GLO); 新建仓: VanEck China Semiconductor ETF (SMHC); 清仓: Nuveen Mun Opportunity Fd In.
申报历史
FAQ
Newgate Capital Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Newgate Capital Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2016-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.2亿，分布在 89 个已申报仓位之中。
Newgate Capital Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Newgate Capital Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Nuveen Credit Strategies Inc (XJQCX) — US$1080.2万 (8.9%)
2. BlackRock Debt Strategies Fund, Inc. (DSU) — US$841.9万 (7.0%)
3. Invesco Senior Income Trust (VVR) — US$812.2万 (6.7%)
4. abrdn Physical Gold Shares ETF (SGOL) — US$786.5万 (6.5%)
5. Voya Financial, Inc. (VOYA) — US$770.7万 (6.4%)
Newgate Capital Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Newgate Capital Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 14 个仓位、加仓 13 个既有持股、减仓 6 个仓位，并完全清仓 17 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Nuveen Amt-fr Muni Crdt (NVG); 清仓: Nuveen Sht Dur Cr Opp Fd; 新建仓: Clough Global Opportunities (GLO); 新建仓: VanEck China Semiconductor ETF (SMHC); 清仓: Nuveen Mun Opportunity Fd In
Newgate Capital Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Newgate Capital Management LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 34.5%
• Energy: 20.3%
• Communication Services: 17.4%
• Consumer Discretionary: 17.0%
• Materials: 7.2%
• Financials: 3.6%
投资风格解析
Newgate Capital Management LLC的持仓风格高度分散、换手适中，其中 34.5% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 34 升至 52，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 VVR（+US$348.3万，现达 US$812.2万），同时减持 NUVEEN（-US$277.3万，仍持有 US$216.1万）。
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