LC
Lucas Capital Management SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q4 2020）
Lucas Capital ManagementCIK: 0001280577
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$8568.4万
申报季度: 2020-12-31 · 持股只数: 46
LUCAS CAPITAL MANAGEMENT在最新一期 13F 报告中披露了 46 项持股，申报期为 2020-12-31，总持股市值约为 US$8568.4万，季度换手率为 15.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 18.74
- 持仓稳定性
- 15.85
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 77.56
- 多样化
- 92
- 仓位均衡度
- 89.13
Lucas Capital Management 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.047——换算下来相当于约 21 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 46 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 1.09），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 33%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 JPM
+47.1% US$104.6万
减仓 IHI
-4.9% US$19.2万
减仓 XLY
-13.8% -US$12.7万
减仓 GLD
-5.7% -US$10.1万
减仓 JNJ
+1.5% US$33.5万
减仓 UL
-1.4% -US$6.5万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 12.66% | -0.25% | -1.82% | |
| 2 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 6.98% | -0.21% | -2.03% | |
| 3 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 6.58% | +0.07% | +2.73% | |
| 4 | IHI | Ishares U.s. Medical Devices | ETF-其他 | 6.03% | -0.63% | -4.93% | |
| 5 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 5.75% | -0.40% | +1.50% | |
| 6 | IBB | Ishares Biotechnology ETF | ETF-科技型 | 4.85% | -0.34% | -4.06% | |
| 7 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 3.98% | +0.07% | +1.06% | |
| 8 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 3.91% | -0.13% | -3.27% | |
| 9 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 2.85% | -0.04% | -7.42% | |
| 10 | BIP | Brookfield Infrastructure Partners L.P. | 股票-公用事业 | 2.82% | -0.33% | -0.78% | |
| 11 | PG | Procter & Gamble Co/the | 股票-非周期性消费 | 2.66% | -0.27% | +4.35% | |
| 12 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 2.55% | +0.26% | +0.81% | |
| 13 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 2.52% | +1.03% | +47.11% | |
| 14 | XLY | Ss Consumer Disc Select Sect | ETF-其他 | 2.45% | -0.53% | -13.79% | |
| 15 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 2.41% | -0.22% | -2.37% | |
| 16 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 2.24% | -0.47% | -5.70% | |
| 17 | UL | Unilever PLC | 股票-非周期性消费 | 2.05% | -0.39% | -1.45% | |
| 18 | BMY | Bristol-myers Squibb Co | 股票-医疗保健 | 1.95% | -0.30% | -3.04% | |
| 19 | XLP | Ss Consumer Staples Sel Sect | ETF-其他 | 1.94% | -0.15% | +0.97% | |
| 20 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 1.87% | -0.32% | -12.31% | |
| 21 | WEP | Magellan Midstream Partners | 股票-其他 | 1.83% | +0.02% | -6.23% | |
| 22 | VOX | Vanguard Communication Servi | ETF-其他 | 1.82% | -0.11% | -8.53% | |
| 23 | DOW | Dow Inc | 股票-原材料 | 1.70% | +0.09% | +2.24% | |
| 24 | T | At&t Inc | 股票-通信服务 | 1.58% | -0.35% | -6.39% | |
| 25 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 1.51% | +0.31% | +46.95% | |
| 26 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 1.30% | +0.03% | +0.19% | |
| 27 | LBAIUSD | Lakeland Bancorp Inc | 股票-其他 | 1.07% | +0.12% | +1.87% | |
| 28 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-医疗保健 | 0.99% | +0.99% | NEW | |
| 29 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 0.99% | -0.21% | -10.03% | |
| 30 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.96% | +0.96% | NEW | |
| 31 | SBR | Sabine Royalty Trust | 股票-其他 | 0.95% | -0.38% | -15.93% | |
| 32 | EPD | Enterprise Products Partners | 股票-能源 | 0.82% | +0.06% | -0.12% | |
| 33 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.72% | +0.72% | NEW | |
| 34 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.53% | +0.04% | +2.78% | |
| 35 | HOV | Hovnanian Enterprises-a | 股票-其他 | 0.47% | -0.06% | — | |
| 36 | MPLX | Mplx LP | 股票-能源 | 0.44% | +0.02% | -12.32% | |
| 37 | WES | Western Midstream Partners L | 股票-能源 | 0.41% | +0.01% | -31.75% | |
| 38 | SII | Sprott Inc | 股票-其他 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 39 | HESM | Hess Midstream LP - Class A | 股票-其他 | 0.35% | +0.06% | +7.37% | |
| 40 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避险与商品 | 0.34% | +0.05% | +18.81% | |
| 41 | DMLP | Dorchester Minerals LP | 股票-其他 | 0.33% | -0.07% | -9.69% | |
| 42 | VTN | Invesco Tr For Invest Grd Ny | 股票-其他 | 0.33% | -0.03% | — | |
| 43 | CLPT | Clearpoint Neuro Inc | 股票-其他 | 0.31% | +0.31% | NEW | |
| 44 | AA | Alcoa CORP | 股票-原材料 | 0.31% | +0.31% | NEW | |
| 45 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 0.26% | +0.26% | NEW | |
| 46 | SHLXUSD | Shell Midstream Partners LP | 股票-其他 | 0.25% | +0.25% | NEW |
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020 Q4 | 46 | US$8568.4万 | 16 | ||
| 2020 Q3 | 39 | US$7469.2万 | 21 | ||
| 2020 Q2 | 43 | US$7304.7万 | 20 | ||
| 2020 Q1 | 42 | US$6615.6万 | 39 | ||
| 2019 Q4 | 45 | US$8436.7万 | 13 | ||
| 2019 Q3 | 46 | US$7845.3万 | 17 | ||
| 2019 Q2 | 52 | US$8442.6万 | 11 | ||
| 2019 Q1 | 53 | US$8468.9万 | 20 | ||
| 2018 Q4 | 53 | US$7596.4万 | 28 | ||
| 2018 Q3 | 49 | US$8266.2万 | 36 | ||
| 2018 Q2 | 94 | US$1.1亿 | 17 | ||
| 2018 Q1 | 96 | US$1.0亿 | 20 | ||
| 2017 Q4 | 110 | US$1.2亿 | 18 | ||
| 2017 Q3 | 107 | US$1.1亿 | 39 | ||
| 2017 Q2 | 124 | US$1.4亿 | 25 | ||
| 2017 Q1 | 115 | US$1.3亿 | 18 | ||
| 2016 Q4 | 109 | US$1.4亿 | 19 | ||
| 2016 Q3 | 101 | US$1.3亿 | 15 | ||
| 2016 Q2 | 109 | US$1.4亿 | 19 | ||
| 2016 Q1 | 117 | US$1.4亿 | 23 | ||
| 2015 Q4 | 123 | US$1.6亿 | 27 | ||
| 2015 Q3 | 129 | US$1.7亿 | 34 | ||
| 2015 Q2 | 134 | US$2.3亿 | 22 | ||
| 2015 Q1 | 132 | US$2.5亿 | 23 | ||
| 2014 Q4 | 137 | US$2.7亿 | 40 | ||
| 2014 Q3 | 146 | US$3.3亿 | 24 | ||
| 2014 Q2 | 153 | US$3.2亿 | 38 | ||
| 2014 Q1 | 141 | US$3.1亿 | 37 | ||
| 2013 Q4 | 146 | US$3.0亿 | 38 | ||
| 2013 Q3 | 144 | US$2.9亿 | 44 | ||
| 2013 Q2 | 141 | US$3.5亿 | 60 |
Lucas Capital Management 在 2020-12-31 最显著的持仓异动： 新建仓: Merck & Co. Inc. (MRK); 新建仓: Pfizer Inc (PFE); 新建仓: Bank Of America CORP (BAC); 新建仓: Sprott Inc (SII); 新建仓: Clearpoint Neuro Inc (CLPT).
申报历史
FAQ
Lucas Capital Management 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Lucas Capital Management 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2020-12-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$8568.4万，分布在 46 个已申报仓位之中。
Lucas Capital Management 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Lucas Capital Management 按市值排列的前几大持股为：
1. Apple Inc (AAPL) — US$1085.0万 (12.7%)
2. Vanguard Info Tech ETF (VGT) — US$597.8万 (7.0%)
3. Invesco Qqq Trust Series 1 (QQQ) — US$564.0万 (6.6%)
4. Ishares U.s. Medical Devices (IHI) — US$516.9万 (6.0%)
5. Johnson & Johnson (JNJ) — US$492.7万 (5.8%)
Lucas Capital Management 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Lucas Capital Management 共进行了 45 项显著调整：新建仓 8 个仓位、加仓 14 个既有持股、减仓 22 个仓位，并完全清仓 1 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Merck & Co. Inc. (MRK); 新建仓: Pfizer Inc (PFE); 新建仓: Bank Of America CORP (BAC); 新建仓: Sprott Inc (SII); 新建仓: Clearpoint Neuro Inc (CLPT)
Lucas Capital Management 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Lucas Capital Management 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 38.2%
• Health Care: 29.1%
• Financials: 9.8%
• Communication Services: 9.3%
• Consumer Staples: 8.0%
• Energy: 5.5%
投资风格解析
Lucas Capital Management的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 38.2% 集中于Information Technology。
过去两个季度，该机构持续加码 AAPL（+US$279.2万，现达 US$1085.0万），同时减持 T（-US$30.3万，仍持有 US$135.8万）。
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