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Elm3 Financial Group, LLC 13F 披露（Q3 2026）— 投资组合与持仓
Elm3 Financial Group, LLCCIK: 0002011201
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$1.5亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 150
Elm3 Financial Group, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 150 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$1.5亿，季度换手率为 27.1%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 7.73
- 持仓稳定性
- 27.07
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 79.34
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 86.17
Elm3 Financial Group, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.019——换算下来相当于约 52 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 150 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.38），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 45%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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清仓 WRB
减仓 PTY
-75.0% -US$130.8万
新建仓 FCPI
加仓 MSFT
-3.1% US$120.0万
减仓 THYF
-68.1% -US$105.3万
减仓 STRL
-2.5% -US$98.1万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 6.11% | +0.09% | -0.35% | |
| 2 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 5.95% | +0.41% | -3.45% | |
| 3 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 3.67% | -0.58% | -4.54% | |
| 4 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 3.24% | -0.09% | +3.75% | |
| 5 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 3.21% | +0.73% | -3.13% | |
| 6 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 3.06% | -0.03% | +1.20% | |
| 7 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 3.01% | -0.27% | -6.22% | |
| 8 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.73% | +0.22% | -2.88% | |
| 9 | SCYB | Schwab High Yield Bond ETF | ETF-非投资级债 | 2.32% | +0.64% | +47.30% | |
| 10 | ICLO | Invesco Aaa Clo F/r Note ETF | ETF-其他 | 2.14% | -0.11% | -2.27% | |
| 11 | XMMO | Invesco S&p Midcap Momentum | ETF-其他 | 2.06% | -0.48% | -3.24% | |
| 12 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.92% | -0.18% | -2.49% | |
| 13 | CLIP | Global X 1-3 Month T-bill | ETF-其他 | 1.84% | -0.14% | -4.30% | |
| 14 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 1.75% | -0.66% | -19.26% | |
| 15 | SPHY | Ss Spdr P High Yield ETF | ETF-非投资级债 | 1.57% | -0.14% | -2.04% | |
| 16 | EWY | Ishares Msci South Korea ETF | ETF-其他 | 1.51% | -0.01% | +12.55% | |
| 17 | FTEC | Fidelity Msci Info Tech Indx | ETF-科技型 | 1.49% | — | -2.08% | |
| 18 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 1.30% | -0.04% | +2.37% | |
| 19 | FLDR | Fidelity Low Durat Fact ETF | ETF-其他 | 1.24% | +0.44% | +60.65% | |
| 20 | HWM | Howmet Aerospace Inc | 股票-工业 | 1.14% | -0.28% | -1.53% | |
| 21 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 1.07% | -0.40% | -11.56% | |
| 22 | EWT | Ishares Msci Taiwan ETF | ETF-其他 | 1.05% | +0.13% | +12.35% | |
| 23 | SMH | Vaneck Semiconductor ETF | ETF-其他 | 0.96% | -0.11% | -0.84% | |
| 24 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 0.96% | +0.03% | +6.78% | |
| 25 | FDEV | Fidelity Intl Multifact ETF | ETF-其他 | 0.90% | -0.03% | -2.88% | |
| 26 | STRL | Sterling Infrastructure Inc | 股票-工业 | 0.87% | -0.70% | -2.46% | |
| 27 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 0.87% | -0.09% | -0.91% | |
| 28 | FCPI | Fidelity Stocks For Infl ETF | ETF-其他 | 0.85% | +0.85% | NEW | |
| 29 | VO | Vanguard Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.82% | -0.05% | -0.69% | |
| 30 | SNDK | Sandisk CORP | 股票-科技 | 0.80% | +0.53% | +302.34% | |
| 31 | PHK | Pimco High Income Fund | 股票-其他 | 0.75% | -0.09% | +3.06% | |
| 32 | FHLC | Fidelity Msci Health Care | ETF-其他 | 0.73% | +0.19% | +31.15% | |
| 33 | LONZ | Pimco Senior Loan Active ETF | ETF-其他 | 0.73% | -0.01% | +1.01% | |
| 34 | PPA | Invesco Aerospace & Defense | ETF-其他 | 0.72% | -0.12% | +0.55% | |
| 35 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.01% | -0.11% | |
| 36 | VUSB | Vanguard Ultra Short Bond Et | ETF-其他 | 0.67% | +0.13% | +29.39% | |
| 37 | VBK | Vanguard Small-cap Grwth ETF | ETF-其他 | 0.67% | -0.10% | -3.14% | |
| 38 | BLK | Blackrock Inc | 股票-金融 | 0.66% | +0.66% | NEW | |
| 39 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 0.64% | -0.45% | -6.76% | |
| 40 | IFRA | Ishares US Infrastructure | ETF-其他 | 0.63% | -0.15% | -4.89% | |
| 41 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.61% | +0.02% | -8.62% | |
| 42 | FEMR | Fidelity Enh Emr Mrkt ETF | ETF-其他 | 0.60% | -0.04% | -1.09% | |
| 43 | JQUA | Jpmorgan US Quality Factor | ETF-其他 | 0.60% | +0.01% | +1.71% | |
| 44 | MPC | Marathon Petroleum CORP | 股票-能源 | 0.57% | +0.32% | +50.31% | |
| 45 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.57% | +0.57% | NEW | |
| 46 | PWR | Quanta Services Inc | 股票-工业 | 0.54% | +0.54% | NEW | |
| 47 | FELG | Fidelity Enh Lrg Cap Gwth | ETF-其他 | 0.52% | -0.07% | -11.74% | |
| 48 | VBIL | Vanguard 0-3m T-bill ETF | ETF-其他 | 0.52% | +0.01% | +4.58% | |
| 49 | UTES | Virtus Reaves Utilities ETF | ETF-其他 | 0.50% | -0.19% | -13.19% | |
| 50 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.50% | -0.10% | -10.61% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
+2.8%
近4个季度表现
+12.8%
- 标准差
- +13.3%
- 贝塔系数
- +1.02
- 阿尔法
- -0.5%
- 最大回撤
- -5.3%
- 年化表现
- +18.9%
- 对标普胜率
- +50%
- 索提诺比率
- +3.17
- 斯图泽指数
- +0.42
- 特雷诺比率
- +0.18
- 斯特林比率
- +1.23
- 卡玛比率
- +3.57
- 信息比率
- -0.07
- 跟踪误差
- +2.9%
- 下行标准差
- +5.7%
- 正收益月份占比
- +65%
- 负收益月份占比
- +35%
- 最佳12个月
- +31.5%
- 最差12个月
- +12.8%
- 效率比率
- +0.56
- 夏普比率
- +1.37
- 行业分散度
- +13.1%
- 偏度
- +0.6
- 峰度
- +0.93
- 上行潜力
- +4.7
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Elm3 Financial Group, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 清仓: Wr Berkley CORP (WRB); 新建仓: Fidelity Stocks For Infl ETF (FCPI); 新建仓: Blackrock Inc (BLK); 新建仓: Micron Technology Inc (MU); 清仓: Progressive CORP (PGR).
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申报历史
FAQ
Elm3 Financial Group, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Elm3 Financial Group, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.5亿，分布在 150 个已申报仓位之中。
Elm3 Financial Group, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Elm3 Financial Group, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Amazon.com Inc (AMZN) — US$915.8万 (6.1%)
2. Nvidia CORP (NVDA) — US$891.2万 (6.0%)
3. Broadcom Inc (AVGO) — US$550.4万 (3.7%)
4. Eli Lilly & Co (LLY) — US$486.4万 (3.2%)
5. Microsoft CORP (MSFT) — US$481.6万 (3.2%)
Elm3 Financial Group, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Elm3 Financial Group, LLC 共进行了 159 项显著调整：新建仓 27 个仓位、加仓 44 个既有持股、减仓 76 个仓位，并完全清仓 12 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Wr Berkley CORP (WRB); 新建仓: Fidelity Stocks For Infl ETF (FCPI); 新建仓: Blackrock Inc (BLK); 新建仓: Micron Technology Inc (MU); 清仓: Progressive CORP (PGR)
Elm3 Financial Group, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Elm3 Financial Group, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 45.9%
• Consumer Discretionary: 15.1%
• Health Care: 9.9%
• Industrials: 9.4%
• Financials: 8.1%
• Communication Services: 6.9%
投资风格解析
Elm3 Financial Group, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 20 个月年化回报率为 18.9%，跑输 S&P 500 0.5 个百分点；贝塔系数为 1.02（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 50%。
该机构的持仓风格高度分散、换手适中，其中 45.9% 集中于Information Technology。
过去两个季度，该机构持续加码 NVDA（+US$170.2万，现达 US$891.2万），同时减持 PTY（-US$154.2万，仍持有 US$38.8万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/elm3-financial-group-llcCLI 命令
npx alphasmo institutions get elm3-financial-group-llc