AC
Aua Capital Management, LLC 机构投资组合与 13F 持仓（Q2 2026）
Aua Capital Management, LLCCIK: 0001706915
趋势追踪型长期持有型高品质投资策略
申报总市值
US$2.2亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 84
AUA CAPITAL MANAGEMENT, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 84 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$2.2亿，季度换手率为 11.6%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 40.4
- 持仓稳定性
- 11.61
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 49.27
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 72.48
Aua Capital Management, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.101——换算下来相当于约 10 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 84 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.75），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 29%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 SPY
-0.5% US$780.2万
加仓 XLK
-0.2% US$171.5万
减仓 GLD
-0.3% -US$49.2万
减仓 SUB
-0.3% -US$2.1万
减仓 MUB
-0.7% US$4.4万
加仓 GOOG
0.0% US$100.9万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 29.02% | +1.02% | -0.52% | |
| 2 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 5.61% | -0.24% | -1.10% | |
| 3 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.92% | +0.16% | — | |
| 4 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 3.87% | +0.14% | — | |
| 5 | SUB | Ishares Short-term National | ETF-其他 | 3.32% | -0.35% | -0.27% | |
| 6 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 3.20% | -0.30% | -0.73% | |
| 7 | MO | Altria Group Inc | 股票-非周期性消费 | 3.08% | -0.03% | — | |
| 8 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 2.90% | +0.25% | -0.65% | |
| 9 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 2.64% | +0.61% | -0.18% | |
| 10 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 2.57% | +0.01% | -0.33% | |
| 11 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 2.49% | +0.27% | — | |
| 12 | SHM | Ss Spdr N Ice St Muni ETF | ETF-其他 | 2.23% | -0.23% | -0.04% | |
| 13 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 1.96% | +0.06% | -0.53% | |
| 14 | SHY | Ishares 1-3 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 1.96% | -0.22% | -0.66% | |
| 15 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 1.85% | -0.19% | +0.01% | |
| 16 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 1.63% | -0.20% | — | |
| 17 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.38% | -0.13% | — | |
| 18 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 1.33% | -0.39% | -0.26% | |
| 19 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 1.33% | +0.10% | — | |
| 20 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 1.19% | +0.01% | +0.01% | |
| 21 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 1.16% | -0.13% | -0.48% | |
| 22 | IEI | Ishares 3-7 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 1.05% | -0.13% | -0.23% | |
| 23 | GS | Goldman Sachs Group Inc | 股票-金融 | 1.04% | +0.08% | — | |
| 24 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 1.03% | -0.11% | -0.20% | |
| 25 | MA | Mastercard Inc - A | 股票-金融 | 0.96% | -0.07% | — | |
| 26 | IYH | Ishares U.s. Healthcare ETF | ETF-其他 | 0.90% | -0.02% | -0.39% | |
| 27 | VXF | Vanguard Extended Market ETF | ETF-其他 | 0.89% | +0.07% | — | |
| 28 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 0.87% | +0.06% | +496.60% | |
| 29 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.81% | +0.09% | — | |
| 30 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.74% | — | — | |
| 31 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 0.71% | -0.01% | -1.06% | |
| 32 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.58% | +0.16% | — | |
| 33 | UL | Unilever Plc-sponsored Adr | 股票-非周期性消费 | 0.54% | -0.03% | — | |
| 34 | ETN | Eaton Corporation plc | 股票-工业 | 0.44% | +0.03% | — | |
| 35 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.40% | -0.04% | -1.36% | |
| 36 | AXP | American Express Co | 股票-金融 | 0.38% | +0.01% | — | |
| 37 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.36% | -0.02% | — | |
| 38 | HD | Home Depot Inc | 股票-周期性消费 | 0.36% | -0.01% | — | |
| 39 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.33% | -0.05% | — | |
| 40 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.32% | -0.07% | — | |
| 41 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.32% | +0.02% | — | |
| 42 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.30% | -0.11% | — | |
| 43 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投资级公司债 | 0.30% | -0.03% | -0.33% | |
| 44 | KHC | Kraft Heinz Co/the | 股票-非周期性消费 | 0.30% | -0.01% | — | |
| 45 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | ETF-新兴市场 | 0.30% | +0.03% | — | |
| 46 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.28% | -0.02% | — | |
| 47 | SYK | Stryker CORP | 股票-医疗保健 | 0.28% | -0.04% | — | |
| 48 | NXPI | NXP Semiconductors N.V. | 股票-科技 | 0.27% | +0.06% | — | |
| 49 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.26% | +0.07% | — | |
| 50 | VLO | Valero Energy CORP | 股票-能源 | 0.25% | -0.01% | — |
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投资组合表现
Q3 2026表现
+1.9%
近4个季度表现
+17.1%
- 标准差
- +10.2%
- 贝塔系数
- +0.78
- 阿尔法
- +0.9%
- 最大回撤
- -5.3%
- 年化表现
- +17.2%
- 对标普胜率
- +41.7%
- 索提诺比率
- +3.34
- 斯图泽指数
- +0.47
- 特雷诺比率
- +0.21
- 斯特林比率
- +1.19
- 卡玛比率
- +3.27
- 信息比率
- -1.06
- 跟踪误差
- +3.4%
- 下行标准差
- +4.9%
- 正收益月份占比
- +69.4%
- 负收益月份占比
- +30.6%
- 最佳12个月
- +28.7%
- 最差12个月
- +8%
- 效率比率
- +0.64
- 夏普比率
- +1.61
- 行业分散度
- +7.7%
- 偏度
- -0.02
- 峰度
- +0.06
- 上行潜力
- +4.9
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 84 | US$2.2亿 | 12 | ||
| 2026 Q1 | 80 | US$2.0亿 | 9 | ||
| 2025 Q4 | 80 | US$2.0亿 | 13 | ||
| 2025 Q3 | 77 | US$1.8亿 | 16 | ||
| 2025 Q2 | 76 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 77 | US$1.5亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 77 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 82 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 79 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 90 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 81 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 76 | US$1.4亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 80 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 88 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 352 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 367 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 379 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 379 | US$1.9亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 359 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 356 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 346 | US$1.6亿 | 97 | ||
| 2021 Q1 | 362 | US$1.5亿 | 10 | ||
| 2020 Q4 | 367 | US$1.4亿 | 16 | ||
| 2020 Q3 | 365 | US$1.2亿 | 19 | ||
| 2020 Q2 | 175 | US$9999.5万 | 12 | ||
| 2020 Q1 | 239 | US$1.1亿 | 17 | ||
| 2019 Q4 | 238 | US$1.2亿 | 10 | ||
| 2019 Q3 | 244 | US$1.2亿 | 3 | ||
| 2019 Q2 | 244 | US$1.2亿 | 5 | ||
| 2019 Q1 | 238 | US$1.2亿 | 9 | ||
| 2018 Q4 | 238 | US$1.1亿 | 15 | ||
| 2018 Q3 | 237 | US$1.3亿 | 15 | ||
| 2018 Q2 | 236 | US$1.1亿 | 10 | ||
| 2018 Q1 | 258 | US$1.2亿 | 20 | ||
| 2017 Q4 | 240 | US$1.1亿 | 8 | ||
| 2017 Q3 | 236 | US$1.1亿 | 10 | ||
| 2017 Q2 | 240 | US$1.1亿 | 32 | ||
| 2017 Q1 | 223 | US$1.0亿 | 56 | ||
| 2016 Q4 | 240 | US$1.0亿 | 0 |
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
Aua Capital Management, LLC 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Taiwan Semiconductor-sp Adr (TSM); 新建仓: Intel CORP (INTC); 清仓: Accenture plc (ACN); 新建仓: Citigroup Inc (C); 新建仓: US Bancorp (USB).
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申报历史
FAQ
Aua Capital Management, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Aua Capital Management, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.2亿，分布在 84 个已申报仓位之中。
Aua Capital Management, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Aua Capital Management, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$6261.5万 (29.0%)
2. Ishares Msci Eafe ETF (EFA) — US$1210.2万 (5.6%)
3. Apple Inc (AAPL) — US$1062.3万 (4.9%)
4. Amazon.com Inc (AMZN) — US$834.8万 (3.9%)
5. Ishares Short-term National (SUB) — US$715.4万 (3.3%)
Aua Capital Management, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Aua Capital Management, LLC 共进行了 29 项显著调整：新建仓 5 个仓位、加仓 3 个既有持股、减仓 20 个仓位，并完全清仓 1 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Taiwan Semiconductor-sp Adr (TSM); 新建仓: Intel CORP (INTC); 清仓: Accenture plc (ACN); 新建仓: Citigroup Inc (C); 新建仓: US Bancorp (USB)
Aua Capital Management, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Aua Capital Management, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 24.7%
• Consumer Staples: 16.8%
• Communication Services: 16.8%
• Consumer Discretionary: 15.8%
• Financials: 12.7%
• Industrials: 5.6%
投资风格解析
Aua Capital Management, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 17.2%，跑赢 S&P 500 0.9 个百分点；贝塔系数为 0.78（波动性低于大盘），季度胜率为 42%。
该机构的持仓风格集中度适中、偏好长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 MO（+US$132.0万，现达 US$664.6万），同时减持 META（-US$60.5万，仍持有 US$351.9万）。
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以编程方式访问 Aua Capital Management, LLC 的机构档案：
REST API
curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/aua-capital-management-llcCLI 命令
npx alphasmo institutions get aua-capital-management-llc