Red Rocks Capital LLC 13F 持倉總覽（19 檔）

CIK: 0001504209

產業集中型逆勢操作型高品質投資策略

申報總市值

US$3.0億

申報季度: 2015-06-30 · 持股檔數: 19

Red Rocks Capital LLC在最新一期 13F 報告中揭露了 19 項持股，申報期為 2015-06-30，總持股市值約為 US$3.0億，季度換手率為 33.8%。

瀏覽其他1 億至 10 億美元機構瀏覽其他以「R」開頭的機構

機構性格雪花圖

集中度: 68.74
持倉穩定性: 33.81
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 38
倉位均衡度: 84.54

Red Rocks Capital LLC 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.172——換算下來相當於約 6 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 19 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.55），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 31%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 527288104
-99.9%　-US$1851.0萬
加碼 BXUSD
-8.6%　-US$308.9萬
加碼 BAM
+49.5%　-US$146.8萬
減碼 DHR
-39.1%　-US$1663.2萬
減碼 ARCC
-46.4%　-US$1180.6萬
加碼 KKR
-12.1%　-US$694.4萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	BXUSD	Blackstone Group Lp/the	股票-其他	25.78%	+4.79%	-8.55%
2	BAM	Brookfield Asset Management Ltd.	股票-金融	18.77%	+3.69%	+49.52%
3	KKR	KKR & Co. Inc.	股票-金融	17.34%	+1.93%	-12.08%
4	CG	The Carlyle Group Inc.	股票-金融	16.32%	-0.16%	-25.40%
5	DHR	Danaher CORP	股票-醫療保健	8.94%	-2.46%	-39.11%
6	ARES	Ares Management Corporation	股票-金融	4.32%	+1.77%	+32.85%
7	APO	Apollo Global Management, Inc.	股票-金融	4.26%	+4.26%	NEW
8	ARCC	Ares Capital CORP	股票-金融	4.21%	-2.21%	-46.44%
9	MIC2EUR	Macquarie Infrastructure Hol	股票-其他	0.01%	+0.01%	+161.83%
10	BIP	Brookfield Infrastructure Partners L.P.	股票-公用事業	0.01%	+0.01%	+162.37%
11	YUSD	Alleghany CORP	股票-其他	0.01%	+0.01%	NEW
12	GSVCUSD	Gsv Capital CORP	股票-其他	0.01%	+0.01%	+161.74%
13	OAK	Oaktree Capital Group LLC	股票-其他	—	—	+161.00%
14	SLRC	Slr Investment CORP	股票-其他	—	—	+161.57%
15	CODI	Compass Diversified Holdings	股票-其他	—	—	+161.97%
16	✓	Leucadia Natl CORP	股票-其他	—	-4.90%	-99.94%
17	APO	Apollo Global Management, Inc.	股票-金融	—	—	+161.70%
18	✓	Fifth Str Sr Floatng Rate Co	股票-其他	—	—	+161.87%
19	TCRDUSD	First Eagle Alternative Capi	股票-其他	—	—	+162.25%

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2015-06-30	19	US$3.0億	34	1BXUSD 2BAM 3KKR 主要持股2015-06-30 1.BXUSD 2.BAM 3.KKR 4.CG 5.DHR 6.ARES 7.APO 8.ARCC 9.MIC2EUR 10.BIP
2015-03-31	19	US$3.8億	29	1BXUSD 2CG 3KKR 主要持股2015-03-31 1.BXUSD 2.CG 3.KKR 4.BAM 5.DHR 6.376123 7.ARCC 8.527288 9.ARES 10.MIC2EUR
2014-12-31	20	US$3.7億	40	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2014-12-31 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.BAM 5.376123 6.DHR 7.CSWC 8.ARCC 9.527288 10.ARES
2014-09-30	8	US$3.5億	7	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2014-09-30 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.APO 5.BAM 6.DHR 7.CSWC 8.OAK
2014-06-30	8	US$3.6億	19	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2014-06-30 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.APO 5.BAM 6.DHR 7.CSWC 8.OAK
2014-03-31	8	US$3.4億	30	1BXUSD 2APO 3KKR 主要持股2014-03-31 1.BXUSD 2.APO 3.KKR 4.CG 5.BAM 6.DHR 7.OAK 8.CSWC
2013-12-31	10	US$3.2億	44	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2013-12-31 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.APO 5.02503Y 6.DHR 7.CODI 8.OAK 9.BAM 10.CSWC
2013-09-30	10	US$2.9億	25	1BXUSD 2KKR 3APO 主要持股2013-09-30 1.BXUSD 2.KKR 3.APO 4.CG 5.BAM 6.02503Y 7.44928D 8.CODI 9.OAK 10.527288
2013-06-30	9	US$2.5億	0	1KKR 2BXUSD 3BAM 主要持股2013-06-30 1.KKR 2.BXUSD 3.BAM 4.APO 5.02503Y 6.CG 7.OAK 8.44928D 9.527288

本季持股變動

Red Rocks Capital LLC 在 2015-06-30 最顯著的持倉異動：清倉: Apollo Global Mgmt LLC Cl; 新建倉: Apollo Global Management, Inc. (APO); 新建倉: Alleghany CORP (YUSD); 清倉: Alleghany Corp; 減碼: Leucadia Natl CORP — 股數 -99.94%.

Red Rocks Capital LLC 於截至 2015-06-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	BXUSD	Blackstone Group Lp/the	+4.8%	-8.55%	減碼
2	BAM	Brookfield Asset Management Ltd.	+3.7%	+49.52%	加碼
3	KKR	KKR & Co. Inc.	+1.9%	-12.08%	減碼
4	ARES	Ares Management Corporation	+1.8%	+32.85%	加碼
5	MIC2EUR	Macquarie Infrastructure Hol	0%	+161.83%	加碼
6	BIP	Brookfield Infrastructure Partners L.P.	0%	+162.37%	加碼
7	GSVCUSD	Gsv Capital CORP	0%	+161.74%	加碼
8	OAK	Oaktree Capital Group LLC	—	+161.00%	加碼
9	CODI	Compass Diversified Holdings	—	+161.97%	加碼
10	TCRDUSD	First Eagle Alternative Capi	—	+162.25%	加碼
11	✓	Fifth Str Sr Floatng Rate Co	—	+161.87%	加碼
12	SLRC	Slr Investment CORP	—	+161.57%	加碼
13	APO	Apollo Global Management, Inc.	—	+161.70%	加碼
14	CG	The Carlyle Group Inc.	-0.2%	-25.40%	減碼
15	ARCC	Ares Capital CORP	-2.2%	-46.44%	減碼
16	DHR	Danaher CORP	-2.5%	-39.11%	減碼
17	✓	Leucadia Natl CORP	-4.9%	-99.94%	減碼
18	✓	Apollo Global Mgmt LLC Cl	—	EXIT	清倉
19	APO	Apollo Global Management, Inc.	—	NEW	新建倉
20	YUSD	Alleghany CORP	—	NEW	新建倉
21	✓	Alleghany Corp	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2015-06-30	2015-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Red Rocks Capital LLC 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Red Rocks Capital LLC 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2015-06-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$3.0億，分佈在 19 個已申報部位之中。

Red Rocks Capital LLC 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Red Rocks Capital LLC 按市值排列的前幾大持股為： 1. Blackstone Group Lp/the (BXUSD) — US$7622.3萬 (25.8%) 2. Brookfield Asset Management Ltd. (BAM) — US$5548.3萬 (18.8%) 3. KKR & Co. Inc. (KKR) — US$5126.1萬 (17.3%) 4. The Carlyle Group Inc. (CG) — US$4823.3萬 (16.3%) 5. Danaher CORP (DHR) — US$2644.1萬 (8.9%)

Red Rocks Capital LLC 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Red Rocks Capital LLC 共進行了 21 項顯著調整：新建倉 2 個部位、加碼 11 個既有持股、減碼 6 個部位，並完全清倉 2 個持股。其中幅度最大的異動：清倉: Apollo Global Mgmt LLC Cl; 新建倉: Apollo Global Management, Inc. (APO); 新建倉: Alleghany CORP (YUSD); 清倉: Alleghany Corp; 減碼: Leucadia Natl CORP — 股數 -99.94%

Red Rocks Capital LLC 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Red Rocks Capital LLC 的主要板塊分佈如下： • Financials: 70.7% • Health Care: 29.3%

同行推薦

資產規模相近的機構

Front Row Advisors LLC

CIK 0001729254

申報總市值

US$3.0億

553 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.0%

Skaana Management L.P.

CIK 0001860998

申報總市值

US$3.0億

158 stks

2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.0%

Maryland Capital Advisors INC.

CIK 0001891201

申報總市值

US$3.0億

271 stks

2025-12-31

資料過舊，未更新

資產規模與本機構相差僅 0.0%

風格推薦

持倉風格相似的機構

Stralem & Co INC

CIK 0000728882

申報總市值

US$1.6億

118 stks

2020-06-30

資料過舊，未更新

集中度12.0

持倉穩定性31.1

產業集中度60.5

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Danaher CORP

查看詳情

Miller Green Financial Services INC /adv

CIK 0000756094

申報總市值

US$1761.0萬

4 stks

2018-12-31

資料過舊，未更新

集中度100.0

持倉穩定性19.0

產業集中度100.0

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Blackstone Group Lp/the

查看詳情

Weitz Investment Management, INC.

CIK 0000883965

申報總市值

US$14.3億

49 stks

2026-03-31

集中度16.4

持倉穩定性23.0

產業集中度51.1

前五大持倉重疊 1/5 檔，同樣重倉 Danaher CORP

查看詳情

Red Rocks Capital LLC 13F 持倉總覽（19 檔）

CIK: 0001504209

產業集中型逆勢操作型高品質投資策略

申報總市值

US$3.0億

申報季度: 2015-06-30 · 持股檔數: 19

Red Rocks Capital LLC在最新一期 13F 報告中揭露了 19 項持股，申報期為 2015-06-30，總持股市值約為 US$3.0億，季度換手率為 33.8%。

瀏覽其他1 億至 10 億美元機構瀏覽其他以「R」開頭的機構

機構性格雪花圖

集中度: 68.74
持倉穩定性: 33.81
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 38
倉位均衡度: 84.54

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.55），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 31%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 527288104
-99.9%　-US$1851.0萬
加碼 BXUSD
-8.6%　-US$308.9萬
加碼 BAM
+49.5%　-US$146.8萬
減碼 DHR
-39.1%　-US$1663.2萬
減碼 ARCC
-46.4%　-US$1180.6萬
加碼 KKR
-12.1%　-US$694.4萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	BXUSD	Blackstone Group Lp/the	股票-其他	25.78%	+4.79%	-8.55%
2	BAM	Brookfield Asset Management Ltd.	股票-金融	18.77%	+3.69%	+49.52%
3	KKR	KKR & Co. Inc.	股票-金融	17.34%	+1.93%	-12.08%
4	CG	The Carlyle Group Inc.	股票-金融	16.32%	-0.16%	-25.40%
5	DHR	Danaher CORP	股票-醫療保健	8.94%	-2.46%	-39.11%
6	ARES	Ares Management Corporation	股票-金融	4.32%	+1.77%	+32.85%
7	APO	Apollo Global Management, Inc.	股票-金融	4.26%	+4.26%	NEW
8	ARCC	Ares Capital CORP	股票-金融	4.21%	-2.21%	-46.44%
9	MIC2EUR	Macquarie Infrastructure Hol	股票-其他	0.01%	+0.01%	+161.83%
10	BIP	Brookfield Infrastructure Partners L.P.	股票-公用事業	0.01%	+0.01%	+162.37%
11	YUSD	Alleghany CORP	股票-其他	0.01%	+0.01%	NEW
12	GSVCUSD	Gsv Capital CORP	股票-其他	0.01%	+0.01%	+161.74%
13	OAK	Oaktree Capital Group LLC	股票-其他	—	—	+161.00%
14	SLRC	Slr Investment CORP	股票-其他	—	—	+161.57%
15	CODI	Compass Diversified Holdings	股票-其他	—	—	+161.97%
16	✓	Leucadia Natl CORP	股票-其他	—	-4.90%	-99.94%
17	APO	Apollo Global Management, Inc.	股票-金融	—	—	+161.70%
18	✓	Fifth Str Sr Floatng Rate Co	股票-其他	—	—	+161.87%
19	TCRDUSD	First Eagle Alternative Capi	股票-其他	—	—	+162.25%

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2015-06-30	19	US$3.0億	34	1BXUSD 2BAM 3KKR 主要持股2015-06-30 1.BXUSD 2.BAM 3.KKR 4.CG 5.DHR 6.ARES 7.APO 8.ARCC 9.MIC2EUR 10.BIP
2015-03-31	19	US$3.8億	29	1BXUSD 2CG 3KKR 主要持股2015-03-31 1.BXUSD 2.CG 3.KKR 4.BAM 5.DHR 6.376123 7.ARCC 8.527288 9.ARES 10.MIC2EUR
2014-12-31	20	US$3.7億	40	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2014-12-31 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.BAM 5.376123 6.DHR 7.CSWC 8.ARCC 9.527288 10.ARES
2014-09-30	8	US$3.5億	7	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2014-09-30 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.APO 5.BAM 6.DHR 7.CSWC 8.OAK
2014-06-30	8	US$3.6億	19	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2014-06-30 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.APO 5.BAM 6.DHR 7.CSWC 8.OAK
2014-03-31	8	US$3.4億	30	1BXUSD 2APO 3KKR 主要持股2014-03-31 1.BXUSD 2.APO 3.KKR 4.CG 5.BAM 6.DHR 7.OAK 8.CSWC
2013-12-31	10	US$3.2億	44	1BXUSD 2KKR 3CG 主要持股2013-12-31 1.BXUSD 2.KKR 3.CG 4.APO 5.02503Y 6.DHR 7.CODI 8.OAK 9.BAM 10.CSWC
2013-09-30	10	US$2.9億	25	1BXUSD 2KKR 3APO 主要持股2013-09-30 1.BXUSD 2.KKR 3.APO 4.CG 5.BAM 6.02503Y 7.44928D 8.CODI 9.OAK 10.527288
2013-06-30	9	US$2.5億	0	1KKR 2BXUSD 3BAM 主要持股2013-06-30 1.KKR 2.BXUSD 3.BAM 4.APO 5.02503Y 6.CG 7.OAK 8.44928D 9.527288

本季持股變動

Red Rocks Capital LLC 於截至 2015-06-30 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	BXUSD	Blackstone Group Lp/the	+4.8%	-8.55%	減碼
2	BAM	Brookfield Asset Management Ltd.	+3.7%	+49.52%	加碼
3	KKR	KKR & Co. Inc.	+1.9%	-12.08%	減碼
4	ARES	Ares Management Corporation	+1.8%	+32.85%	加碼
5	MIC2EUR	Macquarie Infrastructure Hol	0%	+161.83%	加碼
6	BIP	Brookfield Infrastructure Partners L.P.	0%	+162.37%	加碼
7	GSVCUSD	Gsv Capital CORP	0%	+161.74%	加碼
8	OAK	Oaktree Capital Group LLC	—	+161.00%	加碼
9	CODI	Compass Diversified Holdings	—	+161.97%	加碼
10	TCRDUSD	First Eagle Alternative Capi	—	+162.25%	加碼
11	✓	Fifth Str Sr Floatng Rate Co	—	+161.87%	加碼
12	SLRC	Slr Investment CORP	—	+161.57%	加碼
13	APO	Apollo Global Management, Inc.	—	+161.70%	加碼
14	CG	The Carlyle Group Inc.	-0.2%	-25.40%	減碼
15	ARCC	Ares Capital CORP	-2.2%	-46.44%	減碼
16	DHR	Danaher CORP	-2.5%	-39.11%	減碼
17	✓	Leucadia Natl CORP	-4.9%	-99.94%	減碼
18	✓	Apollo Global Mgmt LLC Cl	—	EXIT	清倉
19	APO	Apollo Global Management, Inc.	—	NEW	新建倉
20	YUSD	Alleghany CORP	—	NEW	新建倉
21	✓	Alleghany Corp	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2015-06-30	2015-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看