Carter Financial, LLC 13F 投資組合快照

CIK: 0002115533

產業集中型趨勢追蹤型高品質投資策略

申報總市值

US$1.1億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 28

Carter Financial, LLC在最新一期 13F 報告中揭露了 28 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$1.1億，季度換手率為 12.1%。

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機構性格雪花圖

集中度: 60.37
持倉穩定性: 12.12
動能／逆勢: 100
產業集中度: 100
多樣化: 56
倉位均衡度: 81.71

Carter Financial, LLC 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.151——換算下來相當於約 7 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 28 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.83），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

近期操作偏向加碼既有的大部位，而非大幅加碼新建倉的部位（傾斜幅度為 6.4 個百分點）——這種模式較符合動能追漲的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 2%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 VUG
+1.5%　-US$282.9萬
減碼 VTI
-4.6%　-US$235.5萬
加碼 JMST
+269.5%　US$147.0萬
加碼 LMBS
+14.9%　US$150.9萬
加碼 FNDF
+312.9%　US$81.3萬
加碼 CGDV
+9.0%　US$99.5萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	24.53%	-2.86%	+1.51%
2	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	21.45%	-2.39%	-4.60%
3	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	14.67%	+0.66%	+9.02%
4	LMBS	First Trust Low Duration Opp	ETF-其他	10.35%	+1.18%	+14.94%
5	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	9.07%	-0.10%	-2.30%
6	VB	Vanguard Small-cap ETF	ETF-其他	5.03%	-0.04%	-0.87%
7	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	ETF-其他	2.41%	-0.32%	-10.77%
8	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	1.75%	+1.27%	+269.52%
9	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	1.29%	+0.60%	+99.84%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.28%	-0.11%	—
11	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	ETF-其他	1.12%	+0.46%	+72.03%
12	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	ETF-其他	1.08%	—	—
13	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	ETF-其他	0.91%	+0.70%	+312.95%
14	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	ETF-其他	0.88%	-0.05%	-3.41%
15	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	ETF-大型股與成長	0.52%	-0.03%	+0.49%
16	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.47%	+0.47%	NEW
17	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.46%	-0.08%	—
18	SRE	Sempra	股票-公用事業	0.34%	+0.02%	—
19	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.30%	+0.30%	NEW
20	BIV	Vanguard Intermediate-term B	ETF-其他	0.29%	-0.01%	—
21	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.29%	-0.02%	—
22	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	ETF-其他	0.25%	-0.02%	—
23	CGXU	Cap Group Intl Focus	ETF-其他	0.25%	—	—
24	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
25	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
26	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.21%	—	—
27	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.20%	-0.07%	—
28	CAT	Caterpillar INC	股票-工業	0.18%	+0.18%	NEW

投資組合績效

Q3 2026績效

+4.3%

近4個季度績效

+6.3%

根據可用的5個月歷史資料

根據可取得價格的持股（佔申報價值的74%）計算

標準差: +15%
貝塔係數: +0.69
阿爾法: +0.1%
最大回撤: -0.2%
年化績效: +15.7%
對標普勝率: +60%
索提諾比率: +2.1
斯圖澤指數: —
崔諾比率: +0.22
斯特林比率: —
卡瑪比率: +99.06
資訊比率: -0.9
追蹤誤差: +7.5%
下方標準差: +7.4%
正報酬月份佔比: +60%
負報酬月份佔比: +40%
最佳12個月: —
最差12個月: —
效率比率: +0.38
夏普比率: +1.04
產業分散度: +22.1%
偏態: -0.13
峰態: -0.88
上檔潛力: +3.7

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	28	US$1.1億	12	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2026-03-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.LMBS 5.VTV 6.VB 7.VNQ 8.JMST 9.VOO 10.AAPL
2025-12-31	24	US$1.1億	0	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2025-12-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.VTV 5.LMBS 6.VB 7.VNQ 8.AAPL 9.VXUS 10.VTEB

本季持股變動

Carter Financial, LLC 在 2026-03-31 最顯著的持倉異動：新建倉: Jpmorgan Ultra-short Income (JPST); 新建倉: Schwab US Large-cap Growth (SCHG); 新建倉: Schwab US Dvd Equity ETF (SCHD); 新建倉: First Trust Smid Cap Rising (SDVY); 新建倉: Caterpillar INC (CAT).

Carter Financial, LLC 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	+1.3%	+269.52%	加碼
2	LMBS	First Trust Low Duration Opp	+1.2%	+14.94%	加碼
3	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	+0.7%	+312.95%	加碼
4	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.7%	+9.02%	加碼
5	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.6%	+99.84%	加碼
6	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	+0.5%	+72.03%	加碼
7	SRE	Sempra	0%	—	不變
8	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	—	—	不變
9	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	—	—	不變
10	CGXU	Cap Group Intl Focus	—	—	不變
11	BIV	Vanguard Intermediate-term B	0%	—	不變
12	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	0%	—	不變
13	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	0%	—	不變
14	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	0%	+0.49%	加碼
15	VB	Vanguard Small-cap ETF	0%	-0.87%	減碼
16	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	-0.1%	-3.41%	減碼
17	MSFT	Microsoft CORP	-0.1%	—	不變
18	V	Visa Inc-class A Shares	-0.1%	—	不變
19	VTV	Vanguard Value ETF	-0.1%	-2.30%	減碼
20	AAPL	Apple INC	-0.1%	—	不變
21	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	-0.3%	-10.77%	減碼
22	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	-2.4%	-4.60%	減碼
23	VUG	Vanguard Growth ETF	-2.9%	+1.51%	加碼
24	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	—	NEW	新建倉
25	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	—	NEW	新建倉
26	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	—	NEW	新建倉
27	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	—	NEW	新建倉
28	CAT	Caterpillar INC	—	NEW	新建倉
29	ISRG	Intuitive Surgical INC	—	EXIT	清倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2026-03-31	2026-05-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2025-12-31	2026-03-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Carter Financial, LLC 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Carter Financial, LLC 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2026-03-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$1.1億，分佈在 28 個已申報部位之中。

Carter Financial, LLC 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Carter Financial, LLC 按市值排列的前幾大持股為： 1. Vanguard Growth ETF (VUG) — US$2820.5萬 (24.5%) 2. Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — US$2466.7萬 (21.4%) 3. Cap Group Dividend Value (CGDV) — US$1686.9萬 (14.7%) 4. First Trust Low Duration Opp (LMBS) — US$1189.6萬 (10.3%) 5. Vanguard Value ETF (VTV) — US$1043.0萬 (9.1%)

Carter Financial, LLC 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Carter Financial, LLC 共進行了 19 項顯著調整：新建倉 5 個部位、加碼 8 個既有持股、減碼 5 個部位，並完全清倉 1 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Jpmorgan Ultra-short Income (JPST); 新建倉: Schwab US Large-cap Growth (SCHG); 新建倉: Schwab US Dvd Equity ETF (SCHD); 新建倉: First Trust Smid Cap Rising (SDVY); 新建倉: Caterpillar INC (CAT)

Carter Financial, LLC 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Carter Financial, LLC 的主要板塊分佈如下： • Information Technology: 61.5% • Financials: 30.8% • Industrials: 7.7%

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查看詳情

Carter Financial, LLC 13F 投資組合快照

CIK: 0002115533

產業集中型趨勢追蹤型高品質投資策略

申報總市值

US$1.1億

申報季度: 2026-03-31 · 持股檔數: 28

Carter Financial, LLC在最新一期 13F 報告中揭露了 28 項持股，申報期為 2026-03-31，總持股市值約為 US$1.1億，季度換手率為 12.1%。

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整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.83），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

近期操作偏向加碼既有的大部位，而非大幅加碼新建倉的部位（傾斜幅度為 6.4 個百分點）——這種模式較符合動能追漲的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 2%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 VUG
+1.5%　-US$282.9萬
減碼 VTI
-4.6%　-US$235.5萬
加碼 JMST
+269.5%　US$147.0萬
加碼 LMBS
+14.9%　US$150.9萬
加碼 FNDF
+312.9%　US$81.3萬
加碼 CGDV
+9.0%　US$99.5萬

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	VUG	Vanguard Growth ETF	ETF-其他	24.53%	-2.86%	+1.51%
2	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	ETF-其他	21.45%	-2.39%	-4.60%
3	CGDV	Cap Group Dividend Value	ETF-其他	14.67%	+0.66%	+9.02%
4	LMBS	First Trust Low Duration Opp	ETF-其他	10.35%	+1.18%	+14.94%
5	VTV	Vanguard Value ETF	ETF-其他	9.07%	-0.10%	-2.30%
6	VB	Vanguard Small-cap ETF	ETF-其他	5.03%	-0.04%	-0.87%
7	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	ETF-其他	2.41%	-0.32%	-10.77%
8	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	ETF-其他	1.75%	+1.27%	+269.52%
9	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	1.29%	+0.60%	+99.84%
10	AAPL	Apple INC	股票-科技	1.28%	-0.11%	—
11	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	ETF-其他	1.12%	+0.46%	+72.03%
12	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	ETF-其他	1.08%	—	—
13	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	ETF-其他	0.91%	+0.70%	+312.95%
14	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	ETF-其他	0.88%	-0.05%	-3.41%
15	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	ETF-大型股與成長	0.52%	-0.03%	+0.49%
16	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.47%	+0.47%	NEW
17	V	Visa Inc-class A Shares	股票-金融	0.46%	-0.08%	—
18	SRE	Sempra	股票-公用事業	0.34%	+0.02%	—
19	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	ETF-其他	0.30%	+0.30%	NEW
20	BIV	Vanguard Intermediate-term B	ETF-其他	0.29%	-0.01%	—
21	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	0.29%	-0.02%	—
22	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	ETF-其他	0.25%	-0.02%	—
23	CGXU	Cap Group Intl Focus	ETF-其他	0.25%	—	—
24	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
25	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	ETF-其他	0.22%	+0.22%	NEW
26	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	ETF-其他	0.21%	—	—
27	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	0.20%	-0.07%	—
28	CAT	Caterpillar INC	股票-工業	0.18%	+0.18%	NEW

投資組合績效

Q3 2026績效

+4.3%

近4個季度績效

+6.3%

根據可用的5個月歷史資料

根據可取得價格的持股（佔申報價值的74%）計算

標準差: +15%
貝塔係數: +0.69
阿爾法: +0.1%
最大回撤: -0.2%
年化績效: +15.7%
對標普勝率: +60%
索提諾比率: +2.1
斯圖澤指數: —
崔諾比率: +0.22
斯特林比率: —
卡瑪比率: +99.06
資訊比率: -0.9
追蹤誤差: +7.5%
下方標準差: +7.4%
正報酬月份佔比: +60%
負報酬月份佔比: +40%
最佳12個月: —
最差12個月: —
效率比率: +0.38
夏普比率: +1.04
產業分散度: +22.1%
偏態: -0.13
峰態: -0.88
上檔潛力: +3.7

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2026-03-31	28	US$1.1億	12	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2026-03-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.LMBS 5.VTV 6.VB 7.VNQ 8.JMST 9.VOO 10.AAPL
2025-12-31	24	US$1.1億	0	1VUG 2VTI 3CGDV 主要持股2025-12-31 1.VUG 2.VTI 3.CGDV 4.VTV 5.LMBS 6.VB 7.VNQ 8.AAPL 9.VXUS 10.VTEB

本季持股變動

Carter Financial, LLC 於截至 2026-03-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	JMST	JPM Ultra-short Muni Income	+1.3%	+269.52%	加碼
2	LMBS	First Trust Low Duration Opp	+1.2%	+14.94%	加碼
3	FNDF	Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF	+0.7%	+312.95%	加碼
4	CGDV	Cap Group Dividend Value	+0.7%	+9.02%	加碼
5	VOO	Vanguard S&p 500 ETF	+0.6%	+99.84%	加碼
6	JMUB	Jpmorgan Municipal ETF	+0.5%	+72.03%	加碼
7	SRE	Sempra	0%	—	不變
8	VXUS	Vanguard Total Intl Stock	—	—	不變
9	BUFR	Ft Vest Lad Buffervetf-usd I	—	—	不變
10	CGXU	Cap Group Intl Focus	—	—	不變
11	BIV	Vanguard Intermediate-term B	0%	—	不變
12	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	0%	—	不變
13	SCHB	Schwab US Broad Market ETF	0%	—	不變
14	CATH	Global X S&p 500 Ca Val ETF	0%	+0.49%	加碼
15	VB	Vanguard Small-cap ETF	0%	-0.87%	減碼
16	VTEB	Vanguard Tax-exempt Bond ETF	-0.1%	-3.41%	減碼
17	MSFT	Microsoft CORP	-0.1%	—	不變
18	V	Visa Inc-class A Shares	-0.1%	—	不變
19	VTV	Vanguard Value ETF	-0.1%	-2.30%	減碼
20	AAPL	Apple INC	-0.1%	—	不變
21	VNQ	Vanguard Real Estate ETF	-0.3%	-10.77%	減碼
22	VTI	Vanguard Total Stock Mkt ETF	-2.4%	-4.60%	減碼
23	VUG	Vanguard Growth ETF	-2.9%	+1.51%	加碼
24	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	—	NEW	新建倉
25	SCHG	Schwab US Large-cap Growth	—	NEW	新建倉
26	SCHD	Schwab US Dvd Equity ETF	—	NEW	新建倉
27	SDVY	First Trust Smid Cap Rising	—	NEW	新建倉
28	CAT	Caterpillar INC	—	NEW	新建倉
29	ISRG	Intuitive Surgical INC	—	EXIT	清倉