13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0002115533
申報總市值
US$1.3億
US$1.3億
28 檔
69.0%
在 Q1 2026 的 13F 官方備案中，Carter Financial, LLC 管理的美股投資組合規模來到 US$1.3億，整體持股檔數為 28 檔。
Q1 2026 數據顯示 Carter Financial, LLC 積極進場，新開立 5 個部位並同步加碼 8 檔個股，反映機構在該季度的資金注入與籌碼積累。
從部位權重觀察，前 5 大標的（包含 VUG, VTI, CGDV）累計市值佔比達 69.0%，是驅動 Carter Financial, LLC 該季度整體投資組合績效表現的核心支柱。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VUG | Vanguard Growth ETF | ETF-其他 | 24.53% | +0.39% | +1.51% | |
| 2 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 21.45% | -0.72% | -4.60% | |
| 3 | CGDV | Cap Group Dividend Value | ETF-其他 | 14.67% | +0.46% | +9.02% | |
| 4 | LMBS | First Trust Low Duration Opp | ETF-其他 | 10.35% | -0.20% | +14.94% | |
| 5 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 9.07% | -0.53% | -2.30% | |
| 6 | VB | Vanguard Small-cap ETF | ETF-其他 | 5.03% | -0.18% | -0.87% | |
| 7 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 2.41% | -0.33% | -10.77% | |
| 8 | JMST | JPM Ultra-short Muni Income | ETF-其他 | 1.75% | -0.22% | +269.52% | |
| 9 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 1.29% | +0.33% | +99.84% | |
| 10 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.28% | -0.10% | — | |
| 11 | JMUB | Jpmorgan Municipal ETF | ETF-其他 | 1.12% | +0.12% | +72.03% | |
| 12 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 1.08% | -0.05% | — | |
| 13 | FNDF | Schwab Fndmn Intl Lrg Co ETF | ETF-其他 | 0.91% | +0.31% | +312.95% | |
| 14 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 0.88% | -0.11% | -3.41% | |
| 15 | CATH | Global X S&p 500 Ca Val ETF | ETF-大型股與成長 | 0.52% | -0.02% | +0.49% | |
| 16 | JPST | Jpmorgan Ultra-short Income | ETF-其他 | 0.47% | -0.07% | — | |
| 17 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.46% | -0.01% | — | |
| 18 | SRE | Sempra | 股票-公用事業 | 0.34% | -0.06% | — | |
| 19 | SCHG | Schwab US Large-cap Growth | ETF-其他 | 0.30% | +0.13% | — | |
| 20 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 0.29% | -0.04% | — | |
| 21 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.29% | -0.03% | — | |
| 22 | SCHB | Schwab US Broad Market ETF | ETF-其他 | 0.25% | — | — | |
| 23 | CGXU | Cap Group Intl Focus | ETF-其他 | 0.25% | — | — | |
| 24 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.22% | -0.02% | — | |
| 25 | SDVY | First Trust Smid Cap Rising | ETF-其他 | 0.22% | +0.03% | — | |
| 26 | BUFR | Ft Vest Lad Buffervetf-usd I | ETF-其他 | 0.21% | -0.02% | — | |
| 27 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.20% | -0.02% | — | |
| 28 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工業 | 0.18% | +0.06% | — |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Carter Financial, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$1.3億，共申報了 28 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Carter Financial, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：VUG (24.5%)、VTI (21.4%)、CGDV (14.7%)。其中最大持股部位 VUG 佔據整體投資組合約 24.5% 的權重。
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本季最大新建倉標的
JPST
市值: US$53.7萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
ISRG
前期市值: US$20.4萬
在 Q1 2026 季度中，Carter Financial, LLC 共進行了 19 項持倉異動，包含新建倉 5 個部位、加碼 8 個部位、減碼 5 個部位以及清倉 1 個部位。 其中最大新建倉標的為 JPST。 本季清倉部位包含 ISRG。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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