CIK: 0000805870
申报总市值
US$2.1亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 61
VAUGHAN & Co SECURITIES, INC.在最新一期 13F 报告中披露了 61 项持股,申报期为 2026-09-30,总持股市值约为 US$2.1亿,季度换手率为 7.5%。
VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 目前披露的持仓,Herfindahl 集中度指数为 0.087——换算下来相当于约 11 个等权重仓位,明显低于其实际披露的 61 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位,而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大(变异系数为 2.09),除少数重仓仓位外,还有许多规模较小的持仓。
近期操作偏向加仓既有的大仓位,而非大幅加仓新建仓的仓位(倾斜幅度为 3.8 个百分点)——这种模式较符合动量追涨的操作风格。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 10%;其余部分(例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型)尚未纳入板块分类范围。
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减仓 IWO
-0.1% -US$261.1万
加仓 GSLC
+1.3% US$93.5万
加仓 HDV
+1.0% US$76.4万
加仓 IWF
+1.9% US$74.2万
减仓 ISCV
+0.5% -US$91.8万
清仓 OKE
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 12.83% | +0.55% | +1.30% | |
| 2 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 12.78% | +0.46% | +1.92% | |
| 3 | HDV | Ishares Core High Dividend E | ETF-其他 | 12.10% | +0.47% | +1.04% | |
| 4 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 11.72% | -1.11% | -0.09% | |
| 5 | ISCV | Ishares Morningstar Small-ca | ETF-其他 | 10.29% | -0.34% | +0.48% | |
| 6 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 7.89% | -0.06% | +0.35% | |
| 7 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 7.04% | +0.22% | +1.99% | |
| 8 | IXN | Ishares Global Tech ETF | ETF-科技型 | 5.49% | -0.06% | -4.45% | |
| 9 | DES | Wisdomtree US Smallcap Divid | ETF-其他 | 1.38% | -0.11% | -1.25% | |
| 10 | EFAV | Ishares Msci Eafe Min Vol Fa | ETF-其他 | 1.34% | +0.06% | -0.19% | |
| 11 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.32% | +0.18% | -0.54% | |
| 12 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新兴市场 | 1.01% | -0.06% | -5.41% | |
| 13 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.74% | -0.01% | -3.36% | |
| 14 | IUSG | Ishares Core S&p U.s. Growth | ETF-其他 | 0.74% | +0.02% | -0.18% | |
| 15 | ISCG | Ishares Morningstar Small-ca | ETF-其他 | 0.67% | -0.05% | -1.27% | |
| 16 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 0.62% | -0.01% | -0.70% | |
| 17 | IJS | Ishares S&p Small-cap 600 Va | ETF-其他 | 0.52% | -0.03% | — | |
| 18 | VLO | Valero Energy CORP | 股票-能源 | 0.50% | -0.03% | -37.62% | |
| 19 | IWN | Ishares Russell 2000 Value E | ETF-中小型股 | 0.48% | -0.02% | -0.97% | |
| 20 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.42% | +0.12% | +28.39% | |
| 21 | BMY | Bristol-myers Squibb Co | 股票-医疗保健 | 0.41% | +0.01% | -5.77% | |
| 22 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.40% | +0.08% | -0.50% | |
| 23 | IJT | Ishares S&p Small-cap 600 Gr | ETF-其他 | 0.37% | -0.04% | — | |
| 24 | EMN | Eastman Chemical Co | 股票-原材料 | 0.37% | +0.06% | +20.42% | |
| 25 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.37% | -0.01% | +0.29% | |
| 26 | UPS | United Parcel Service-cl B | 股票-工业 | 0.35% | -0.05% | -0.59% | |
| 27 | ✓ | 股票-其他 | 0.33% | +0.33% | NEW | ||
| 28 | PM | Philip Morris International | 股票-非周期性消费 | 0.33% | -0.04% | -16.89% | |
| 29 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.32% | +0.01% | +0.11% | |
| 30 | OGE | Oge Energy CORP | 股票-公用事业 | 0.31% | -0.04% | -4.45% | |
| 31 | BMO | Bank Of Montreal | 股票-金融 | 0.31% | -0.10% | -20.48% | |
| 32 | GSK | Gsk Plc-spon Adr | 股票-医疗保健 | 0.31% | -0.09% | -16.10% | |
| 33 | NWE | Northwestern Energy Group In | 股票-公用事业 | 0.29% | -0.01% | +0.55% | |
| 34 | VLY | Valley National Bancorp | 股票-金融 | 0.29% | -0.07% | -7.25% | |
| 35 | RCI | Rogers Communications Inc-b | 股票-其他 | 0.29% | +0.07% | +35.57% | |
| 36 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 0.29% | +0.13% | +87.98% | |
| 37 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.29% | -0.02% | — | |
| 38 | CMCSA | Comcast Corp-class A | 股票-通信服务 | 0.28% | +0.28% | NEW | |
| 39 | MMM | 3m Co | 股票-工业 | 0.28% | -0.08% | -24.71% | |
| 40 | IBM | Intl Business Machines CORP | 股票-科技 | 0.28% | -0.10% | -7.19% | |
| 41 | HRL | Hormel Foods CORP | 股票-非周期性消费 | 0.25% | +0.25% | NEW | |
| 42 | CVS | Cvs Health CORP | 股票-医疗保健 | 0.25% | -0.13% | -20.56% | |
| 43 | CLX | Clorox Company | 股票-非周期性消费 | 0.25% | +0.25% | NEW | |
| 44 | MTB | M & T Bank CORP | 股票-金融 | 0.25% | -0.02% | — | |
| 45 | PPL | Ppl CORP | 股票-公用事业 | 0.25% | -0.02% | -1.22% | |
| 46 | CNP | Centerpoint Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.22% | -0.05% | -1.80% | |
| 47 | CHRD | Chord Energy CORP | 股票-能源 | 0.21% | +0.03% | — | |
| 48 | VICI | Vici Properties Inc | 股票-房地产 | 0.19% | -0.09% | -22.05% | |
| 49 | APO | Apollo Global Management Inc | 股票-金融 | 0.19% | +0.02% | +9.75% | |
| 50 | XNTK | Ss Spdr Nyse Tech ETF | ETF-科技型 | 0.18% | — | — |
Q4 2026表现
+0.5%
近4个季度表现
+16%
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 61 | US$2.1亿 | 8 | ||
| 2026 Q2 | 61 | US$2.1亿 | 14 | ||
| 2026 Q1 | 58 | US$1.9亿 | 7 | ||
| 2025 Q4 | 57 | US$1.9亿 | 4 | ||
| 2025 Q3 | 57 | US$1.9亿 | 22 | ||
| 2025 Q2 | 57 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 55 | US$1.6亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 54 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 54 | US$1.7亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 54 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 56 | US$1.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 55 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 52 | US$1.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 54 | US$1.4亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 54 | US$1.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 52 | US$1.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 49 | US$1.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 51 | US$1.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 59 | US$1.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 54 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 53 | US$1.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 53 | US$1.4亿 | 96 | ||
| 2021 Q1 | 52 | US$1.2亿 | 14 | ||
| 2020 Q4 | 51 | US$1.1亿 | 18 | ||
| 2020 Q3 | 50 | US$9578.9万 | 8 | ||
| 2020 Q2 | 49 | US$9088.9万 | 26 | ||
| 2020 Q1 | 163 | US$7869.4万 | 34 | ||
| 2019 Q4 | 170 | US$1.1亿 | 0 |
VAUGHAN & Co SECURITIES, INC. 在 2026-09-30 最显著的持仓异动: 清仓: Oneok Inc (OKE); 新建仓: ; 新建仓: Comcast Corp-class A (CMCSA); 新建仓: Hormel Foods CORP (HRL); 新建仓: Clorox Company (CLX).
VAUGHAN & Co SECURITIES, INC.重建的 13F 持仓回测显示,过去 36 个月年化回报率为 21.8%,跑赢 S&P 500 0.1 个百分点;贝塔系数为 0.92(波动性与大盘大致相当),季度胜率为 33%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去两个季度,该机构持续加码 IWF(+US$435.1万,现达 US$2715.6万),同时减持 SPY(-US$105.2万,仍持有 US$158.2万)。
资产规模相近的机构
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2026-06-30
资产规模与本机构相差仅 0.0%
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申报总市值
US$2.1亿
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2014-09-30
数据过旧,未更新
资产规模与本机构相差仅 0.0%
持仓风格相似的机构
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申报总市值
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同样重仓 Goldman Activebeta US Lc ETF 为第一大持股
CIK 0001568132
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US$10.6亿
1,051 stks
2026-09-30
同样重仓 Goldman Activebeta US Lc ETF 为第一大持股
CIK 0001682733
申报总市值
US$5.4亿
61 stks
2026-06-30
同样重仓 Goldman Activebeta US Lc ETF 为第一大持股
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/vaughan-co-securities-incCLI 命令
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