SA
Smith Asset Management Co., LLC 13F 披露（Q2 2026）— 投资组合与持仓
Smith Asset Management Co., LLCCIK: 0002068217
分散型投资策略行业集中型高品质投资策略
申报总市值
US$1.3亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 70
Smith Asset Management Co., LLC在最新一期 13F 报告中披露了 70 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$1.3亿，季度换手率为 0.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 10.92
- 持仓稳定性
- 0
- 动能倾向
- 50
- 行业集中度
- 94.86
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 90.38
Smith Asset Management Co., LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.027——换算下来相当于约 37 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 70 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.96），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 22%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 VGT
+835.5% US$205.3万
清仓 VB
加仓 VIS
+25.9% US$111.9万
新建仓 GRID
加仓 QQQ
+47.6% US$94.9万
加仓 MSFT
+87.6% US$89.0万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 6.27% | -0.12% | +2.43% | |
| 2 | JPC | Nuveen Prefered & Income Opp | 股票-其他 | 5.52% | -0.38% | -2.25% | |
| 3 | ARCC | Ares Capital CORP | 股票-金融 | 5.10% | -0.22% | +1.59% | |
| 4 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 4.30% | +1.38% | +835.49% | |
| 5 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.67% | +0.29% | -1.41% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 3.53% | +0.19% | +0.55% | |
| 7 | DNP | Dnp Select Income Fund Inc | 股票-金融 | 3.36% | -0.19% | -1.44% | |
| 8 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 3.13% | -0.31% | -1.91% | |
| 9 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.03% | +0.27% | +4.96% | |
| 10 | RFI | Cohen & Steers Tot Ret Rlty | 股票-其他 | 2.97% | -0.28% | -1.76% | |
| 11 | VIS | Vanguard Industrials ETF | ETF-其他 | 2.82% | +0.70% | +25.92% | |
| 12 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 2.63% | -0.05% | -2.26% | |
| 13 | UTG | Reaves Utility Income Fund | 股票-其他 | 2.37% | -0.17% | -1.99% | |
| 14 | MCI | Barings Corporate Investors | 股票-其他 | 2.34% | -0.22% | -1.95% | |
| 15 | PCN | Pimco Corporate & Income Str | 股票-其他 | 2.28% | -0.22% | -0.84% | |
| 16 | NLY | Annaly Capital Management In | 股票-房地产 | 2.21% | -0.08% | -0.21% | |
| 17 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 2.20% | -0.19% | -1.07% | |
| 18 | XBGYX | Blackrock Enh Intl Dvd Tr | 股票-其他 | 2.16% | -0.08% | -0.71% | |
| 19 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 2.11% | -0.28% | -1.03% | |
| 20 | PSF | Cohen & Steers Select Prefer | 股票-其他 | 2.05% | -0.12% | -0.70% | |
| 21 | UTF | Cohen & Steers Infrastructur | 股票-其他 | 2.04% | -0.07% | -1.07% | |
| 22 | HQH | Abrdn Healthcare Investors | 股票-其他 | 1.95% | +0.19% | -2.20% | |
| 23 | FLC | Flaherty & Crumrine Ttl Rtrn | 股票-其他 | 1.65% | -0.15% | -1.68% | |
| 24 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.59% | +0.67% | +47.61% | |
| 25 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.59% | -0.12% | +1.39% | |
| 26 | DFP | Flaherty & Crumrine Dyn Pref | 股票-其他 | 1.52% | -0.12% | -1.39% | |
| 27 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.49% | +0.63% | +87.63% | |
| 28 | DSU | Blackrock Debt Strategies | 股票-其他 | 1.48% | -0.16% | -2.71% | |
| 29 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.33% | +0.17% | +9.29% | |
| 30 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 1.20% | -0.11% | +0.74% | |
| 31 | BUI | Blckrck Util Infra & Pwr Opp | 股票-其他 | 1.20% | -0.01% | -1.53% | |
| 32 | ASGI | Abrdn Global Infrastructure | 股票-其他 | 1.03% | -0.10% | -3.69% | |
| 33 | XSORX | Source Capital Inc | 股票-其他 | 1.01% | -0.11% | -0.58% | |
| 34 | XFFCX | Flaherty & Crumrine Pref Inc | 股票-其他 | 0.96% | -0.06% | -2.52% | |
| 35 | GDO | Western Ast Glb CORP Opprnty | 股票-其他 | 0.94% | -0.10% | -1.31% | |
| 36 | MPV | Barings Participation Invest | 股票-其他 | 0.90% | -0.11% | -0.88% | |
| 37 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.90% | +0.12% | +10.17% | |
| 38 | NVG | Nuveen Amt-fr Muni Crdt | 股票-其他 | 0.87% | -0.06% | -1.00% | |
| 39 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 0.87% | +0.01% | -0.39% | |
| 40 | XRNPX | Cohen & Steers Reit And Pref | 股票-其他 | 0.72% | -0.05% | +0.38% | |
| 41 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 0.70% | +0.70% | NEW | |
| 42 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.67% | +0.15% | -2.29% | |
| 43 | PFD | Flaherty & Crumrin Pre&inc F | 股票-其他 | 0.66% | -0.05% | -1.89% | |
| 44 | OHI | Omega Healthcare Investors | 股票-房地产 | 0.59% | -0.03% | -5.05% | |
| 45 | SPH | Suburban Propane Partners LP | 股票-其他 | 0.56% | -0.15% | -1.34% | |
| 46 | XBMEX | Blackrock Health Sciences | 股票-其他 | 0.55% | — | -2.12% | |
| 47 | BLW | Blackrock LTD Durat Inc Tr | 股票-其他 | 0.52% | -0.07% | -3.11% | |
| 48 | OUT | Outfront Media Inc | 股票-其他 | 0.50% | +0.50% | NEW | |
| 49 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.48% | +0.09% | +7.34% | |
| 50 | HYT | Blackrock CORP Hi Yld | 股票-其他 | 0.47% | -0.05% | -0.47% |
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* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
投资组合表现
Q3 2026表现
+1.6%
近4个季度表现
+7.6%
- 标准差
- +8.9%
- 贝塔系数
- +0.58
- 阿尔法
- -2.2%
- 最大回撤
- -5.7%
- 年化表现
- +8.8%
- 对标普胜率
- +33.3%
- 索提诺比率
- +1.71
- 斯图泽指数
- +0.29
- 特雷诺比率
- +0.15
- 斯特林比率
- +0.56
- 卡玛比率
- +1.56
- 信息比率
- -1.41
- 跟踪误差
- +7.2%
- 下行标准差
- +5.2%
- 正收益月份占比
- +66.7%
- 负收益月份占比
- +33.3%
- 最佳12个月
- +14.6%
- 最差12个月
- +4.5%
- 效率比率
- +0.39
- 夏普比率
- +0.99
- 行业分散度
- +15.5%
- 偏度
- -0.16
- 峰度
- +1.6
- 上行潜力
- +3.06
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Smith Asset Management Co., LLC 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 新建仓: First Trst Nasd Cl Edg Sgiif (GRID); 清仓: Vanguard Small-cap ETF (VB); 新建仓: Outfront Media Inc (OUT); 清仓: Vanguard Energy ETF (VDE); 清仓: Ss Health Care Select Sector (XLV).
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申报历史
FAQ
Smith Asset Management Co., LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Smith Asset Management Co., LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.3亿，分布在 70 个已申报仓位之中。
Smith Asset Management Co., LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Smith Asset Management Co., LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Berkshire Hathaway Inc-cl B (BRK-B) — US$796.6万 (6.3%)
2. Nuveen Prefered & Income Opp (JPC) — US$702.0万 (5.5%)
3. Ares Capital CORP (ARCC) — US$648.1万 (5.1%)
4. Vanguard Info Tech ETF (VGT) — US$546.0万 (4.3%)
5. Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd (CSQ) — US$465.9万 (3.7%)
Smith Asset Management Co., LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Smith Asset Management Co., LLC 共进行了 70 项显著调整：新建仓 4 个仓位、加仓 14 个既有持股、减仓 47 个仓位，并完全清仓 5 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: First Trst Nasd Cl Edg Sgiif (GRID); 清仓: Vanguard Small-cap ETF (VB); 新建仓: Outfront Media Inc (OUT); 清仓: Vanguard Energy ETF (VDE); 清仓: Ss Health Care Select Sector (XLV)
Smith Asset Management Co., LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Smith Asset Management Co., LLC 的主要板块分布如下：
• Financials: 48.8%
• Information Technology: 20.8%
• Real Estate: 17.2%
• Consumer Discretionary: 6.1%
• Consumer Staples: 2.8%
• Communication Services: 2.2%
投资风格解析
Smith Asset Management Co., LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 18 个月年化回报率为 8.8%，跑输 S&P 500 2.2 个百分点；贝塔系数为 0.58（波动性低于大盘），季度胜率为 33%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 48.8% 集中于Financials。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 15 降至 0，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 MSFT（+US$147.1万，现达 US$189.0万），同时减持 XAWFX（-US$31.7万，仍持有 US$398.2万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/smith-asset-management-co-llcCLI 命令
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