SA
Smith Asset Management Co., LLC 13F 披露（Q3 2026）— 投资组合与持仓
Smith Asset Management Co., LLCCIK: 0002068217
分散型投资策略趋势追踪型行业集中型
申报总市值
US$1.2亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 73
Smith Asset Management Co., LLC在最新一期 13F 报告中披露了 73 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$1.2亿，季度换手率为 12.2%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 10.91
- 持仓稳定性
- 12.18
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 90.02
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 89.98
Smith Asset Management Co., LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.027——换算下来相当于约 37 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 73 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 1.00），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 23%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 MSFT
+8.0% US$91.7万
加仓 QQQ
+40.1% US$82.5万
减仓 JPC
-1.9% -US$105.7万
加仓 DIA
+127.3% US$68.1万
加仓 VGT
+0.9% US$33.0万
加仓 AAPL
-5.0% US$35.8万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 6.29% | +0.02% | -2.63% | |
| 2 | ARCC | Ares Capital CORP | 股票-金融 | 5.48% | +0.38% | +0.76% | |
| 3 | JPC | Nuveen Prefered & Income Opp | 股票-其他 | 4.86% | -0.66% | -1.85% | |
| 4 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 4.72% | +0.42% | +0.85% | |
| 5 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 3.83% | +0.30% | +2.56% | |
| 6 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 3.56% | -0.11% | -5.47% | |
| 7 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 3.43% | +0.40% | -5.02% | |
| 8 | DNP | Dnp Select Income Fund Inc | 股票-金融 | 3.04% | -0.32% | -1.70% | |
| 9 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 2.97% | -0.16% | -3.14% | |
| 10 | VIS | Vanguard Industrials ETF | ETF-其他 | 2.85% | +0.03% | +9.70% | |
| 11 | RFI | Cohen & Steers Tot Ret Rlty | 股票-其他 | 2.81% | -0.16% | -1.42% | |
| 12 | FFA | First Trust Enhan Eqty Inc | 股票-其他 | 2.66% | +0.03% | -1.93% | |
| 13 | MCI | Barings Corporate Investors | 股票-其他 | 2.41% | +0.07% | -1.19% | |
| 14 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 2.32% | +0.73% | +40.12% | |
| 15 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.29% | +0.80% | +8.03% | |
| 16 | PCN | Pimco Corporate & Income Str | 股票-其他 | 2.07% | -0.21% | -1.91% | |
| 17 | XBGYX | Blackrock Enh Intl Dvd Tr | 股票-其他 | 2.07% | -0.09% | -5.91% | |
| 18 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 2.05% | -0.15% | -1.36% | |
| 19 | UTG | Reaves Utility Income Fund | 股票-其他 | 2.04% | -0.33% | -1.54% | |
| 20 | NLY | Annaly Capital Management In | 股票-房地产 | 1.93% | -0.28% | -0.28% | |
| 21 | HQH | Abrdn Healthcare Investors | 股票-其他 | 1.89% | -0.06% | -1.30% | |
| 22 | PSF | Cohen & Steers Select Prefer | 股票-其他 | 1.88% | -0.17% | -2.05% | |
| 23 | UTF | Cohen & Steers Infrastructur | 股票-其他 | 1.83% | -0.21% | -3.15% | |
| 24 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 1.82% | -0.29% | -1.11% | |
| 25 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.59% | +0.26% | +10.57% | |
| 26 | FLC | Flaherty & Crumrine Ttl Rtrn | 股票-其他 | 1.56% | -0.09% | -2.25% | |
| 27 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.48% | -0.11% | -1.24% | |
| 28 | DSU | Blackrock Debt Strategies | 股票-其他 | 1.44% | -0.04% | +1.22% | |
| 29 | DFP | Flaherty & Crumrine Dyn Pref | 股票-其他 | 1.43% | -0.09% | -0.51% | |
| 30 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 1.10% | +0.23% | +22.84% | |
| 31 | BUI | Blckrck Util Infra & Pwr Opp | 股票-其他 | 1.07% | -0.13% | +0.08% | |
| 32 | DIA | Ss Spdr Dow Jones Indus Avg | ETF-大型股与成长 | 1.01% | +0.57% | +127.26% | |
| 33 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 0.98% | -0.22% | +0.73% | |
| 34 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.97% | +0.07% | +1.72% | |
| 35 | XSORX | Source Capital Inc | 股票-其他 | 0.94% | -0.07% | -9.29% | |
| 36 | GRID | First Trst Nasd Cl Edg Sgiif | ETF-其他 | 0.94% | +0.24% | +39.45% | |
| 37 | XFFCX | Flaherty & Crumrine Pref Inc | 股票-其他 | 0.92% | -0.04% | +1.17% | |
| 38 | ASGI | Abrdn Global Infrastructure | 股票-其他 | 0.86% | -0.17% | -3.84% | |
| 39 | MPV | Barings Participation Invest | 股票-其他 | 0.85% | -0.05% | -0.53% | |
| 40 | GDO | Western Ast Glb CORP Opprnty | 股票-其他 | 0.83% | -0.11% | -4.28% | |
| 41 | NVG | Nuveen Amt-fr Muni Crdt | 股票-其他 | 0.74% | -0.13% | -1.06% | |
| 42 | XRNPX | Cohen & Steers Reit And Pref | 股票-其他 | 0.69% | -0.03% | -0.24% | |
| 43 | PFD | Flaherty & Crumrin Pre&inc F | 股票-其他 | 0.63% | -0.03% | -1.65% | |
| 44 | OHI | Omega Healthcare Investors | 股票-房地产 | 0.57% | -0.02% | -4.28% | |
| 45 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.57% | -0.10% | -17.84% | |
| 46 | XBMEX | Blackrock Health Sciences | 股票-其他 | 0.55% | — | -5.51% | |
| 47 | SPH | Suburban Propane Partners LP | 股票-其他 | 0.55% | -0.01% | -1.28% | |
| 48 | BLW | Blackrock LTD Durat Inc Tr | 股票-其他 | 0.49% | -0.03% | -1.26% | |
| 49 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.47% | -0.01% | -1.30% | |
| 50 | OUT | Outfront Media Inc | 股票-其他 | 0.44% | -0.06% | — |
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* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
投资组合表现
Q4 2026表现
-2.9%
近4个季度表现
+1.4%
- 标准差
- +9.3%
- 贝塔系数
- +0.6
- 阿尔法
- -5.1%
- 最大回撤
- -5.7%
- 年化表现
- +4.9%
- 对标普胜率
- +30%
- 索提诺比率
- +0.88
- 斯图泽指数
- +0.17
- 特雷诺比率
- +0.09
- 斯特林比率
- +0.31
- 卡玛比率
- +0.87
- 信息比率
- -1.64
- 跟踪误差
- +7.3%
- 下行标准差
- +5.9%
- 正收益月份占比
- +60%
- 负收益月份占比
- +40%
- 最佳12个月
- +14.6%
- 最差12个月
- +1.3%
- 效率比率
- +0.22
- 夏普比率
- +0.56
- 行业分散度
- +14.8%
- 偏度
- -0.14
- 峰度
- +1.05
- 上行潜力
- +2.37
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Smith Asset Management Co., LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Vanguard Growth ETF (VUG); 新建仓: Alphabet Inc-cl C (GOOG); 新建仓: First Trust Rising Dividend (RDVY); 新建仓: Vanguard S&p 500 ETF (VOO); 清仓: Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm (ETG).
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申报历史
FAQ
Smith Asset Management Co., LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Smith Asset Management Co., LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$1.2亿，分布在 73 个已申报仓位之中。
Smith Asset Management Co., LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Smith Asset Management Co., LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Berkshire Hathaway Inc-cl B (BRK-B) — US$771.9万 (6.3%)
2. Ares Capital CORP (ARCC) — US$673.1万 (5.5%)
3. Nuveen Prefered & Income Opp (JPC) — US$596.3万 (4.9%)
4. Vanguard Info Tech ETF (VGT) — US$579.0万 (4.7%)
5. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$470.4万 (3.8%)
Smith Asset Management Co., LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Smith Asset Management Co., LLC 共进行了 71 项显著调整：新建仓 5 个仓位、加仓 17 个既有持股、减仓 47 个仓位，并完全清仓 2 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Vanguard Growth ETF (VUG); 新建仓: Alphabet Inc-cl C (GOOG); 新建仓: First Trust Rising Dividend (RDVY); 新建仓: Vanguard S&p 500 ETF (VOO); 清仓: Eaton Vance T/a Gl Dvd Incm (ETG)
Smith Asset Management Co., LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Smith Asset Management Co., LLC 的主要板块分布如下：
• Financials: 45.7%
• Information Technology: 25.2%
• Real Estate: 14.6%
• Consumer Discretionary: 7.0%
• Communication Services: 2.9%
• Consumer Staples: 2.5%
投资风格解析
Smith Asset Management Co., LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 20 个月年化回报率为 4.9%，跑输 S&P 500 5.1 个百分点；贝塔系数为 0.60（波动性低于大盘），季度胜率为 30%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 45.7% 集中于Financials。
过去两个季度，该机构持续加码 VGT（+US$238.3万，现达 US$579.0万），同时减持 PDI（-US$54.9万，仍持有 US$223.1万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/smith-asset-management-co-llcCLI 命令
npx alphasmo institutions get smith-asset-management-co-llc