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SMI Advisory Services, LLC — 季度 13F 持仓报告与主要持股（Q3 2026）
SMI Advisory Services, LLCCIK: 0001609008
行业集中型逆势操作型集中型投资策略
申报总市值
US$6.3亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 84
SMI Advisory Services, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 84 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$6.3亿，季度换手率为 44.8%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 67.82
- 持仓稳定性
- 44.85
- 动能倾向
- 0
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 69.74
SMI Advisory Services, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.170——换算下来相当于约 6 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 84 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.03），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 1%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 VOOG
+14151.6% US$6558.8万
减仓 IWD
-99.5% -US$6288.5万
清仓 USRT
新建仓 BIL
清仓 XSD
加仓 SDCI
+4753.4% US$2071.0万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 59 大持股（共 84 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | RAA | Smi 3fourteen Rl Asst Alloc | ETF-其他 | 36.69% | +0.05% | -0.89% | |
| 2 | FCTE | Smi 3fourteen Full-cycl Trnd | ETF-其他 | 11.22% | +0.19% | +0.63% | |
| 3 | VOOG | Vanguard S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 10.54% | +10.47% | +14151.57% | |
| 4 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 4.51% | +0.06% | +4.10% | |
| 5 | BIL | Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF | ETF-政府公债 | 4.08% | +4.08% | NEW | |
| 6 | QTPI | Nrth Squr Rcim Tax-ad Is ETF | ETF-其他 | 3.60% | -0.07% | +3.15% | |
| 7 | WCPB | Weitz Core Plus Bond ETF | ETF-其他 | 3.42% | -0.05% | +4.29% | |
| 8 | SDCI | Uscf Summerhaven Dynamic ETF | ETF-其他 | 3.37% | +3.31% | +4753.39% | |
| 9 | VLUE | Ishares Msci USA Value Facto | ETF-其他 | 3.12% | +3.12% | NEW | |
| 10 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 3.06% | +0.07% | +0.20% | |
| 11 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 2.20% | -0.07% | +0.58% | |
| 12 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 2.08% | +0.03% | -4.88% | |
| 13 | NDEC | In Gro-100 Pwr Buf ETF - Dec | ETF-其他 | 2.00% | -0.03% | -3.98% | |
| 14 | VXF | Vanguard Extended Market ETF | ETF-其他 | 1.60% | -0.08% | +0.51% | |
| 15 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 1.22% | -0.03% | +0.01% | |
| 16 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 1.08% | -0.03% | +3.12% | |
| 17 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.69% | +0.02% | +5.38% | |
| 18 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.51% | +0.14% | +37.03% | |
| 19 | IBDR | Ishares Ibonds Dec 2026 Term | ETF-其他 | 0.37% | +0.21% | +138.69% | |
| 20 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 0.34% | -0.09% | -24.67% | |
| 21 | XLC | Ss Comm Select Sector Spdr | ETF-其他 | 0.33% | -0.04% | -8.44% | |
| 22 | HUBB | Hubbell Inc | 股票-工业 | 0.31% | -0.02% | — | |
| 23 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 0.29% | +0.01% | +0.04% | |
| 24 | PHYS | Sprott Physical Gold Trust | 股票-其他 | 0.29% | -0.08% | -21.15% | |
| 25 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.29% | -0.17% | -31.50% | |
| 26 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.21% | — | +0.18% | |
| 27 | BTC | Grayscale Bitcoin Mini ETF | ETF-加密货币 | 0.19% | +0.19% | NEW | |
| 28 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 0.18% | +0.06% | +20.60% | |
| 29 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.15% | +0.01% | -4.67% | |
| 30 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.13% | — | — | |
| 31 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.13% | +0.02% | +12.78% | |
| 32 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.12% | -0.06% | -31.41% | |
| 33 | SCHK | Schwab 1000 Index ETF | ETF-大型股与成长 | 0.11% | — | -1.01% | |
| 34 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.11% | — | +0.05% | |
| 35 | BSCQ | Invesco Bulletshares 2026 Cb | ETF-其他 | 0.10% | -0.01% | -9.20% | |
| 36 | CWI | State Street Spdr Msci Acwi | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | -4.60% | |
| 37 | TJAN | Inv E D Prt ETF - 2y T Jan27 | ETF-其他 | 0.09% | — | — | |
| 38 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.08% | — | — | |
| 39 | DLN | Wisdomtree US Largecap Divid | ETF-其他 | 0.08% | -0.13% | -62.80% | |
| 40 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.08% | — | +0.01% | |
| 41 | BSCR | Invesco Bulletshares 2027 Cb | ETF-其他 | 0.08% | — | -4.63% | |
| 42 | HWM | Howmet Aerospace Inc | 股票-工业 | 0.07% | -0.02% | — | |
| 43 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.07% | — | -0.95% | |
| 44 | SPYM | Ste Str Spdr Pt S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.06% | — | +7.14% | |
| 45 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.06% | — | +4.74% | |
| 46 | BSCS | Invesco Bulletshares 2028 Cb | ETF-其他 | 0.06% | — | +2.77% | |
| 47 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 0.05% | -10.20% | -99.47% | |
| 48 | XC | Wisdomtree True Emerging Mar | ETF-新兴市场 | 0.05% | +0.01% | +36.45% | |
| 49 | SPMD | Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF | ETF-其他 | 0.05% | — | — | |
| 50 | XLY | Ss Consumer Disc Select Sect | ETF-其他 | 0.05% | -0.01% | -16.28% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
+3.5%
近4个季度表现
+14%
- 标准差
- +9.1%
- 贝塔系数
- +0.64
- 阿尔法
- +0.7%
- 最大回撤
- -6.2%
- 年化表现
- +16.1%
- 对标普胜率
- +41.7%
- 索提诺比率
- +3.13
- 斯图泽指数
- +0.48
- 特雷诺比率
- +0.24
- 斯特林比率
- +1.09
- 卡玛比率
- +2.62
- 信息比率
- -1.17
- 跟踪误差
- +6.4%
- 下行标准差
- +4.9%
- 正收益月份占比
- +77.8%
- 负收益月份占比
- +22.2%
- 最佳12个月
- +26.7%
- 最差12个月
- +5.2%
- 效率比率
- +0.64
- 夏普比率
- +1.7
- 行业分散度
- +14.8%
- 偏度
- -0.61
- 峰度
- -0.03
- 上行潜力
- +4.56
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 84 | US$6.3亿 | 45 | ||
| 2026 Q2 | 86 | US$6.2亿 | 45 | ||
| 2026 Q1 | 89 | US$6.1亿 | 14 | ||
| 2025 Q4 | 83 | US$5.8亿 | 44 | ||
| 2025 Q3 | 75 | US$5.3亿 | 35 | ||
| 2025 Q2 | 69 | US$5.2亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 55 | US$4.4亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 67 | US$4.3亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 89 | US$4.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 94 | US$4.0亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 77 | US$3.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 78 | US$4.0亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 43 | US$2.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 42 | US$3.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 41 | US$3.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 36 | US$3.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 39 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 35 | US$2.9亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 34 | US$2.6亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 27 | US$2.2亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 25 | US$2.3亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 26 | US$2.2亿 | — |
SMI Advisory Services, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF (BIL); 清仓: Ishares Core US Reit ETF (USRT); 清仓: Ss Spdr S&p Semiconductor (XSD); 清仓: First Trust Develp Mkt Ex-us (FDT); 新建仓: Ishares Msci USA Value Facto (VLUE).
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申报历史
FAQ
SMI Advisory Services, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
SMI Advisory Services, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$6.3亿，分布在 84 个已申报仓位之中。
SMI Advisory Services, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，SMI Advisory Services, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Smi 3fourteen Rl Asst Alloc (RAA) — US$2.3亿 (36.7%)
2. Smi 3fourteen Full-cycl Trnd (FCTE) — US$7030.9万 (11.2%)
3. Vanguard S&p 500 Growth ETF (VOOG) — US$6602.0万 (10.5%)
4. Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna (EMXC) — US$2825.6万 (4.5%)
5. Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF (BIL) — US$2555.7万 (4.1%)
SMI Advisory Services, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，SMI Advisory Services, LLC 共进行了 54 项显著调整：新建仓 4 个仓位、加仓 26 个既有持股、减仓 17 个仓位，并完全清仓 7 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Ss Spdr Bb 1-3m T-bill ETF (BIL); 清仓: Ishares Core US Reit ETF (USRT); 清仓: Ss Spdr S&p Semiconductor (XSD); 清仓: First Trust Develp Mkt Ex-us (FDT); 新建仓: Ishares Msci USA Value Facto (VLUE)
SMI Advisory Services, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，SMI Advisory Services, LLC 的主要板块分布如下：
• Industrials: 45.1%
• Information Technology: 27.3%
• Health Care: 24.3%
• Financials: 3.3%
投资风格解析
SMI Advisory Services, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 16.1%，跑赢 S&P 500 0.7 个百分点；贝塔系数为 0.64（波动性低于大盘），季度胜率为 42%。
该机构的持仓风格较为集中、换手适中，其中 45.1% 集中于Industrials。
过去两个季度，该机构持续加码 EMXC（+US$2733.1万，现达 US$2825.6万），同时减持 GLD（-US$4883.4万，仍持有 US$77.5万）。
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