SC
Smh Capital Advisors Inc 季度 13F 持仓更新（Q2 2026）
Smh Capital Advisors IncCIK: 0001180391
分散型投资策略行业集中型趋势追踪型
申报总市值
US$2551.2万
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 54
SMH CAPITAL ADVISORS INC在最新一期 13F 报告中披露了 54 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$2551.2万，季度换手率为 66.6%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 16.37
- 持仓稳定性
- 66.6
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 88.9
Smh Capital Advisors Inc 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.041——换算下来相当于约 24 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 54 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 1.11），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 38%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 CSWC 5.125 11-15-29
-92.3% -US$1069.2万
加仓 TRIN
-0.5% US$53.0万
清仓 RIOT 0.75 01-15-30
加仓 ATEC 0.75 03-15-30
+107.6% US$66.7万
清仓 PSEC
加仓 CSWC
+2.2% US$17.0万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | TRIN | Trinity Capital Inc | 股票-其他 | 11.94% | +4.82% | -0.47% | |
| 2 | CSWC | Capital Southwest CORP | 股票-其他 | 7.46% | +2.56% | +2.18% | |
| 3 | VICI | Vici Properties Inc | 股票-房地产 | 5.56% | +1.78% | +9.41% | |
| 4 | ATEC 0.75 03-15-30债券 | Alphatec Holdings Inc | 债券 | 5.42% | +3.39% | +107.57% | |
| 5 | MAIN | Main Street Capital CORP | 股票-金融 | 4.45% | +1.62% | +16.00% | |
| 6 | SM | Sm Energy Co | 股票-能源 | 3.83% | +0.53% | -0.12% | |
| 7 | HTGC | Hercules Capital Inc | 股票-金融 | 3.68% | +1.96% | +44.81% | |
| 8 | CSWC 5.125 11-15-29债券 | Capital Southwest CORP | 债券 | 3.60% | -29.24% | -92.25% | |
| 9 | OWL | Blue Owl Capital Inc | 股票-金融 | 3.52% | +1.27% | +17.67% | |
| 10 | CG | Carlyle Group Inc/the | 股票-金融 | 3.07% | +0.49% | -1.06% | |
| 11 | WT 3.25 08-15-29债券 | Wisdomtree Inc | 债券 | 2.93% | +0.83% | -9.49% | |
| 12 | IIPR | Innovative Industrial Proper | 股票-房地产 | 2.43% | +1.74% | +104.50% | |
| 13 | RITM | Rithm Capital CORP | 股票-房地产 | 2.42% | +0.65% | -0.52% | |
| 14 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 2.36% | +0.85% | -1.71% | |
| 15 | ARCC | Ares Capital CORP | 股票-金融 | 1.82% | +1.26% | +127.30% | |
| 16 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新兴市场 | 1.80% | +0.63% | +0.03% | |
| 17 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 1.74% | +0.57% | +0.35% | |
| 18 | F | Ford Motor Co | 股票-周期性消费 | 1.70% | +1.70% | NEW | |
| 19 | LYFT 0.625 03-01-29债券 | Lyft Inc | 债券 | 1.60% | +1.03% | +95.00% | |
| 20 | WT | Wisdomtree Inc | 股票-其他 | 1.45% | +0.67% | +15.85% | |
| 21 | ADX | Adams Diversified Equity | 股票-其他 | 1.33% | +0.52% | +0.96% | |
| 22 | RWAY | Runway Growth Finance CORP | 股票-其他 | 1.25% | +0.98% | +305.50% | |
| 23 | EZPW | Ezcorp Inc-cl A | 股票-其他 | 1.24% | +0.58% | — | |
| 24 | CSQ | Calamos Strat Ttl Rtrn Fnd | 股票-其他 | 1.23% | +0.51% | +3.08% | |
| 25 | NXDT | Nexpoint Diversified Real Es | 股票-其他 | 1.22% | +0.45% | +2.30% | |
| 26 | XNIEX | Virtus Equity & Convertible | 股票-其他 | 1.16% | +0.45% | +1.94% | |
| 27 | XGDVX | Gabelli Dividend & Income Tr | 股票-其他 | 1.08% | +0.39% | +3.54% | |
| 28 | XEVTX | Eaton Vance Tax-adv Dvd Inc | 股票-其他 | 1.01% | +0.39% | +3.94% | |
| 29 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.01% | +0.44% | — | |
| 30 | XAWFX | Alliancebernstein Gl Hi Inc | 股票-其他 | 1.00% | +0.29% | +1.07% | |
| 31 | HYT | Blackrock CORP Hi Yld | 股票-其他 | 0.92% | +0.28% | +2.66% | |
| 32 | DKS | Dick's Sporting Goods Inc | 股票-周期性消费 | 0.91% | -0.23% | -49.51% | |
| 33 | HTD | John Hancock Tax Adv Dvd Inc | 股票-其他 | 0.91% | +0.30% | +4.39% | |
| 34 | CGBD | Carlyle Secured Lending Inc | 股票-其他 | 0.91% | +0.23% | -0.87% | |
| 35 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 0.89% | +0.26% | +0.48% | |
| 36 | APO | Apollo Global Management Inc | 股票-金融 | 0.88% | +0.28% | +0.05% | |
| 37 | OBDC | Blue Owl Capital CORP | 股票-金融 | 0.85% | +0.52% | +90.94% | |
| 38 | BXSL | Blackstone Secured Lending F | 股票-金融 | 0.81% | +0.80% | NEW | |
| 39 | PSBD | Palmer Square Capital Bdc In | 股票-其他 | 0.79% | +0.79% | NEW | |
| 40 | SLRC | Slr Investment CORP | 股票-其他 | 0.76% | +0.76% | NEW | |
| 41 | RQI | Cohen & Steers Qual Inc Rlty | 股票-其他 | 0.74% | +0.23% | +3.12% | |
| 42 | CCAP | Crescent Capital Bdc Inc | 股票-其他 | 0.66% | +0.14% | +3.51% | |
| 43 | BIT | Blackrock Multi-sector Inc | 股票-其他 | 0.65% | +0.19% | +2.64% | |
| 44 | TEI | Templeton Emrg Mkts Inc | 股票-其他 | 0.58% | +0.22% | +4.97% | |
| 45 | NAD | Nuveen Quality Municipal Inc | 股票-其他 | 0.56% | +0.18% | — | |
| 46 | AFB | Allianceberstein Ntl Muni | 股票-其他 | 0.55% | +0.18% | — | |
| 47 | XNEAX | Nuveen Amt-fr Qlty Muni Inc | 股票-其他 | 0.54% | +0.17% | — | |
| 48 | EIM | Eaton Vance Municipal Bond | 股票-其他 | 0.52% | +0.15% | — | |
| 49 | GROW | U.s. Global Investors Inc-a | 股票-其他 | 0.49% | +0.20% | -2.16% | |
| 50 | SLQT | Selectquote Inc | 股票-其他 | 0.38% | +0.17% | -1.07% |
1–50 of 54
投资组合表现
Q3 2026表现
+6.3%
近4个季度表现
+6.3%
基于可获取价格的持仓（占申报价值的57%）计算
- 标准差
- +10.5%
- 贝塔系数
- +1.06
- 阿尔法
- +13%
- 最大回撤
- -1.1%
- 年化表现
- +35.6%
- 对标普胜率
- +83.3%
- 索提诺比率
- +20.69
- 斯图泽指数
- —
- 特雷诺比率
- +0.3
- 斯特林比率
- —
- 卡玛比率
- +33.29
- 信息比率
- +3.32
- 跟踪误差
- +4.2%
- 下行标准差
- +1.5%
- 正收益月份占比
- +83.3%
- 负收益月份占比
- +16.7%
- 最佳12个月
- —
- 最差12个月
- —
- 效率比率
- +0.92
- 夏普比率
- +2.97
- 行业分散度
- +17.5%
- 偏度
- +0.21
- 峰度
- -1.46
- 上行潜力
- +22.1
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 54 | US$2551.2万 | 67 | ||
| 2026 Q1 | 56 | US$3535.9万 | 49 | ||
| 2025 Q4 | 55 | US$4913.1万 | 15 | ||
| 2025 Q3 | 51 | US$4902.1万 | 47 | ||
| 2025 Q2 | 46 | US$4406.1万 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 45 | US$4304.5万 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 45 | US$4144.7万 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 47 | US$3237.4万 | 0 | 1WT 3.25 06-15-262UPST 0.25 08-15-263EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2024 Q2 | 49 | US$3268.4万 | 0 | 1WT 3.25 06-15-262UPST 0.25 08-15-263EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2024 Q1 | 48 | US$3711.7万 | 0 | 1WT 3.25 06-15-262FUBO 3.25 02-15-263EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2023 Q4 | 47 | US$4612.3万 | 0 | 1NIO 0.5 02-01-272FUBO 3.25 02-15-263WT 3.25 06-15-26 | |
| 2023 Q3 | 44 | US$4284.2万 | 0 | 1NIO 0.5 02-01-272WT 3.25 06-15-263FUBO 3.25 02-15-26 | |
| 2023 Q2 | 54 | US$4621.0万 | 0 | 1NIO 0.5 02-01-272WT 3.25 06-15-263FUBO 3.25 02-15-26 | |
| 2023 Q1 | 51 | US$1683.4万 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 64 | US$6864.7万 | 0 | 1MOMO 1.25 07-01-252NIO 0.5 02-01-273WT 3.25 06-15-26 | |
| 2022 Q3 | 61 | US$6700.4万 | 0 | 1MOMO 1.25 07-01-252NIO 0.5 02-01-273WT 3.25 06-15-26 | |
| 2022 Q2 | 63 | US$7415.5万 | 0 | 1MOMO 1.25 07-01-252NIO 0.5 02-01-273WT 3.25 06-15-26 | |
| 2022 Q1 | 56 | US$6157.0万 | 0 | 1MOMO 1.25 07-01-252NIO 0.5 02-01-273DBRG 5 04-15-23 | |
| 2021 Q4 | 54 | US$5050.9万 | 0 | 1MOMO 1.25 07-01-252DBRG 5 04-15-233PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2021 Q3 | 57 | US$5442.1万 | 0 | 1HTGC 4.375 02-01-222DBRG 5 04-15-233PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2021 Q2 | 58 | US$4973.0万 | 100 | 1HTGC 4.375 02-01-222DBRG 5 04-15-233PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2021 Q1 | 53 | US$4477.8万 | 17 | 1DBRG 5 04-15-232TPC 2.875 06-15-213PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2020 Q4 | 44 | US$3949.8万 | 25 | 1DBRG 5 04-15-232TPC 2.875 06-15-213PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2020 Q3 | 44 | US$4300.3万 | 33 | 1DBRG 5 04-15-232EZPW 2.375 05-01-253TPC 2.875 06-15-21 | |
| 2020 Q2 | 42 | US$4991.6万 | 17 | 1PDLI 2.75 12-01-212DBRG 5 04-15-233EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2020 Q1 | 35 | US$4705.1万 | 33 | 1PDLI 2.75 12-01-212DBRG 5 04-15-233EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2019 Q4 | 43 | US$5044.6万 | 13 | 1PDLI 2.75 12-01-212DBRG 5 04-15-233EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2019 Q3 | 34 | US$4554.3万 | 25 | 1PDLI 2.75 12-01-212DBRG 5 04-15-233EZPW 2.375 05-01-25 | |
| 2019 Q2 | 32 | US$4099.1万 | 41 | 1PDLI 2.75 12-01-212DBRG 5 04-15-233PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2019 Q1 | 34 | US$5163.8万 | 15 | 1PDLI 2.75 12-01-212EZPW 2.125 06-15-193PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2018 Q4 | 33 | US$4930.4万 | 55 | 1PDLI 2.75 12-01-212EZPW 2.125 06-15-193PSEC 4.95 07-15-22 | |
| 2018 Q3 | 31 | US$5833.9万 | 17 | 1PDLI 2.75 12-01-212LAB 2.75 02-01-343EZPW 2.125 06-15-19 | |
| 2018 Q2 | 30 | US$6170.3万 | 15 | 1PDLI 2.75 12-01-212LAB 2.75 02-01-343EZPW 2.125 06-15-19 | |
| 2018 Q1 | 31 | US$6479.6万 | 12 | 1PDLI 2.75 12-01-212LAB 2.75 02-01-343EZPW 2.125 06-15-19 | |
| 2017 Q4 | 29 | US$5946.6万 | — | 1PDLI 2.75 12-01-212LAB 2.75 02-01-343EZPW 2.125 06-15-19 |
Smh Capital Advisors Inc 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 清仓: Riot Platforms Inc (RIOT 0.75 01-15-30); 清仓: Prospect Capital CORP (PSEC); 清仓: Mara Holdings Inc (MARA 0 06-01-31); 新建仓: Ford Motor Co (F); 清仓: Ha Sustainable Infrastructur (HASI).
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* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
申报历史
FAQ
Smh Capital Advisors Inc 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Smh Capital Advisors Inc 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2551.2万，分布在 54 个已申报仓位之中。
Smh Capital Advisors Inc 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Smh Capital Advisors Inc 按市值排列的前几大持股为：
1. Trinity Capital Inc (TRIN) — US$304.7万 (11.9%)
2. Capital Southwest CORP (CSWC) — US$190.3万 (7.5%)
3. Vici Properties Inc (VICI) — US$142.0万 (5.6%)
4. Alphatec Holdings Inc (ATEC 0.75 03-15-30) — US$138.4万 (5.4%)
5. Main Street Capital CORP (MAIN) — US$113.7万 (4.5%)
Smh Capital Advisors Inc 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Smh Capital Advisors Inc 共进行了 54 项显著调整：新建仓 6 个仓位、加仓 29 个既有持股、减仓 11 个仓位，并完全清仓 8 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Riot Platforms Inc (RIOT 0.75 01-15-30); 清仓: Prospect Capital CORP (PSEC); 清仓: Mara Holdings Inc (MARA 0 06-01-31); 新建仓: Ford Motor Co (F); 清仓: Ha Sustainable Infrastructur (HASI)
Smh Capital Advisors Inc 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Smh Capital Advisors Inc 的主要板块分布如下：
• Financials: 50.8%
• Real Estate: 27.7%
• Energy: 10.2%
• Consumer Discretionary: 7.0%
• Information Technology: 4.3%
投资风格解析
Smh Capital Advisors Inc重建的 13F 持仓回测显示，过去 6 个月年化回报率为 35.6%，跑赢 S&P 500 13.0 个百分点；贝塔系数为 1.06（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 83%。
该机构的持仓风格高度分散、交易频繁，其中 50.8% 集中于Financials。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 67，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 TRIN（+US$54.5万，现达 US$304.7万），同时减持 CSWC 5.125 11-15-29（-US$1112.5万，仍持有 US$91.8万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/smh-capital-advisors-incCLI 命令
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