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Nichols Asset Management LLC SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q4 2016）
Nichols Asset Management LLCCIK: 0001512914
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$5096.9万
申报季度: 2016-12-31 · 持股只数: 64
Nichols Asset Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 64 项持股，申报期为 2016-12-31，总持股市值约为 US$5096.9万，季度换手率为 9.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 15.56
- 持仓稳定性
- 9.93
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 65.27
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 87.7
Nichols Asset Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.039——换算下来相当于约 26 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 64 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.23），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 22%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 73935A104
-16.7% -US$47.2万
加仓 252787106
0.0% US$18.7万
减仓 CVS
-36.5% -US$25.5万
加仓 QNDX
0.0% -US$4.0万
加仓 SPY
0.0% US$8.6万
减仓 V
-30.9% -US$18.6万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | PFF | Ishares Preferred & Income S | ETF-其他 | 10.68% | -0.12% | — | |
| 2 | QNDX | State Street SPDR Portfolio Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 10.53% | +0.43% | — | |
| 3 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 5.22% | +0.41% | — | |
| 4 | ✓ | Spdr Djia ETF Trust | ETF-其他 | 4.93% | +0.59% | — | |
| 5 | ✓ | Powershares Qqq Trust Ser 1 | 股票-其他 | 4.57% | -0.66% | -16.65% | |
| 6 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 3.23% | +0.26% | — | |
| 7 | MRSH | Marsh & Mclennan Cos | 股票-金融 | 3.13% | — | — | |
| 8 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 2.69% | — | — | |
| 9 | INTC | Intel CORP | 股票-科技 | 1.98% | +0.02% | — | |
| 10 | MMM | 3m Co | 股票-工业 | 1.98% | — | — | |
| 11 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 1.90% | — | +0.96% | |
| 12 | CNC | Centene CORP | 股票-医疗保健 | 1.87% | -0.24% | — | |
| 13 | MCD | Mcdonald's CORP | 股票-周期性消费 | 1.81% | +0.18% | — | |
| 14 | BDX | Becton Dickinson And Co | 股票-医疗保健 | 1.60% | -0.05% | — | |
| 15 | AEP | American Electric Power Company, Inc. | 股票-公用事业 | 1.58% | +0.17% | — | |
| 16 | UTXZ | United Tech CORP | 股票-其他 | 1.52% | +0.18% | — | |
| 17 | ✓ | 股票-其他 | 1.47% | -0.05% | — | ||
| 18 | PEP | Pepsico Inc | 股票-非周期性消费 | 1.41% | +0.01% | — | |
| 19 | NSRGY | Nestle Sa-spons Adr | 股票-其他 | 1.39% | -0.07% | — | |
| 20 | GIS | General Mills Inc | 股票-非周期性消费 | 1.24% | — | — | |
| 21 | ROP | Roper Technologies Inc | 股票-科技 | 1.23% | — | — | |
| 22 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 1.20% | — | — | |
| 23 | TJX | Tjx Companies Inc | 股票-周期性消费 | 1.19% | — | — | |
| 24 | SF | Stifel Financial CORP | 股票-金融 | 1.15% | +0.31% | — | |
| 25 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-医疗保健 | 1.15% | -0.08% | — | |
| 26 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 1.11% | +0.13% | — | |
| 27 | PUK | Prudential Plc-adr | 股票-其他 | 1.08% | +0.16% | — | |
| 28 | UNP | Union Pacific CORP | 股票-工业 | 1.07% | +0.11% | — | |
| 29 | BASFY | Basf Se-spon Adr | 股票-其他 | 1.06% | +0.13% | — | |
| 30 | WPP | Wpp Plc-sponsored Adr | 股票-其他 | 1.04% | -0.01% | — | |
| 31 | ES | Eversource Energy | 股票-公用事业 | 1.03% | — | — | |
| 32 | BIIB | Biogen Inc | 股票-医疗保健 | 1.03% | -0.05% | — | |
| 33 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.02% | +0.12% | — | |
| 34 | SYY | Sysco CORP | 股票-非周期性消费 | 1.01% | +0.16% | — | |
| 35 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.99% | — | — | |
| 36 | KMB | Kimberly-clark CORP | 股票-非周期性消费 | 0.98% | -0.06% | — | |
| 37 | AMT | American Tower CORP | 股票-房地产 | 0.93% | -0.02% | — | |
| 38 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.88% | -0.06% | — | |
| 39 | SYTUSD | Syngenta Ag-adr | 股票-其他 | 0.88% | -0.04% | — | |
| 40 | AMGN | Amgen Inc | 股票-医疗保健 | 0.82% | -0.07% | — | |
| 41 | ✓ | Fuji Heavy Indus-unspons Adr | 股票-其他 | 0.80% | +0.10% | +300.00% | |
| 42 | ✓ | Fdx | 股票-其他 | 0.77% | +0.08% | — | |
| 43 | ABT | Abbott Laboratories | 股票-医疗保健 | 0.76% | -0.03% | — | |
| 44 | NEE | Nextera Energy Inc | 股票-公用事业 | 0.75% | — | — | |
| 45 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 股票-科技 | 0.69% | -0.01% | — | |
| 46 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.69% | -0.31% | -30.86% | |
| 47 | CSCO | Cisco Systems, Inc. | 股票-科技 | 0.65% | — | — | |
| 48 | NGG | National Grid plc | 股票-公用事业 | 0.65% | -0.11% | — | |
| 49 | CVS | Cvs Health CORP | 股票-医疗保健 | 0.65% | -0.44% | -36.50% | |
| 50 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.64% | +0.11% | — |
1–50 of 64
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2016 Q4 | 64 | US$5096.9万 | 10 | ||
| 2016 Q3 | 69 | US$5353.3万 | 16 | ||
| 2016 Q2 | 69 | US$4921.5万 | 100 | ||
| 2016 Q1 | 112 | US$4.5亿 | 33 | ||
| 2015 Q4 | 113 | US$4.6亿 | 36 | ||
| 2015 Q3 | 118 | US$4.5亿 | 69 | ||
| 2015 Q2 | 127 | US$5.6亿 | 39 | ||
| 2015 Q1 | 129 | US$5.7亿 | 38 | ||
| 2014 Q4 | 132 | US$5.1亿 | 45 | ||
| 2014 Q3 | 157 | US$4.8亿 | 40 | ||
| 2014 Q2 | 158 | US$4.9亿 | 47 | ||
| 2014 Q1 | 157 | US$4.4亿 | 34 | ||
| 2013 Q4 | 157 | US$4.8亿 | 40 | ||
| 2013 Q3 | 158 | US$3.6亿 | 29 | ||
| 2013 Q2 | 152 | US$3.3亿 | 0 |
Nichols Asset Management LLC 在 2016-12-31 最显著的持仓异动： 清仓: Teva Pharmaceutical-sp Adr (TEVA); 清仓: Nike Inc -cl B (NKE); 清仓: Johnson & Johnson (JNJ); 新建仓: Costco Wholesale CORP (COST); 清仓: Jm Smucker Co/the (SJM).
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ✓ | Spdr Djia ETF Trust | +0.6% | — | 不变 |
| 2 | QNDX | State Street SPDR Portfolio Nasdaq 100 ETF | +0.4% | — | 不变 |
| 3 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | +0.4% | — | 不变 |
| 4 | SF | Stifel Financial CORP | +0.3% | — | 不变 |
| 5 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | +0.3% | — | 不变 |
| 6 | UTXZ | United Tech CORP | +0.2% | — | 不变 |
| 7 | MCD | Mcdonald's CORP | +0.2% | — | 不变 |
| 8 | AEP | American Electric Power Company, Inc. | +0.2% | — | 不变 |
| 9 | SYY | Sysco CORP | +0.2% | — | 不变 |
| 10 | PUK | Prudential Plc-adr | +0.2% | — | 不变 |
| 11 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | +0.1% | — | 不变 |
| 12 | BASFY | Basf Se-spon Adr | +0.1% | — | 不变 |
| 13 | MSFT | Microsoft CORP | +0.1% | — | 不变 |
| 14 | CVX | Chevron CORP | +0.1% | — | 不变 |
| 15 | UNP | Union Pacific CORP | +0.1% | — | 不变 |
| 16 | ✓ | Fuji Heavy Indus-unspons Adr | +0.1% | +300.00% | 加仓 |
| 17 | ADP | Automatic Data Processing | +0.1% | — | 不变 |
| 18 | ✓ | Fdx | +0.1% | — | 不变 |
| 19 | INTC | Intel CORP | 0% | — | 不变 |
| 20 | PEP | Pepsico Inc | 0% | — | 不变 |
| 21 | WPP | Wpp Plc-sponsored Adr | 0% | — | 不变 |
| 22 | TSM | Taiwan Semiconductor-sp Adr | 0% | — | 不变 |
| 23 | AMT | American Tower CORP | 0% | — | 不变 |
| 24 | GILD | Gilead Sciences Inc | 0% | — | 不变 |
| 25 | ABT | Abbott Laboratories | 0% | — | 不变 |
| 26 | SYTUSD | Syngenta Ag-adr | 0% | — | 不变 |
| 27 | HENOY | Henkel Kgaa-spons Adr Pfd | 0% | — | 不变 |
| 28 | BDX | Becton Dickinson And Co | -0.1% | — | 不变 |
| 29 | ✓ | -0.1% | — | 不变 | |
| 30 | BIIB | Biogen Inc | -0.1% | — | 不变 |
| 31 | ✓ | Power Assets ADR | -0.1% | — | 不变 |
| 32 | KMB | Kimberly-clark CORP | -0.1% | — | 不变 |
| 33 | AMZN | Amazon.com Inc | -0.1% | — | 不变 |
| 34 | NSRGY | Nestle Sa-spons Adr | -0.1% | — | 不变 |
| 35 | AMGN | Amgen Inc | -0.1% | — | 不变 |
| 36 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | -0.1% | — | 不变 |
| 37 | NGG | National Grid plc | -0.1% | — | 不变 |
| 38 | PFF | Ishares Preferred & Income S | -0.1% | — | 不变 |
| 39 | CNC | Centene CORP | -0.2% | — | 不变 |
| 40 | CL | Colgate-palmolive Co | -0.3% | -28.57% | 减仓 |
| 41 | V | Visa Inc-class A Shares | -0.3% | -30.86% | 减仓 |
| 42 | CVS | Cvs Health CORP | -0.4% | -36.50% | 减仓 |
| 43 | ✓ | Powershares Qqq Trust Ser 1 | -0.7% | -16.65% | 减仓 |
| 44 | TEVA | Teva Pharmaceutical-sp Adr | — | EXIT | 清仓 |
| 45 | NKE | Nike Inc -cl B | — | EXIT | 清仓 |
| 46 | JNJ | Johnson & Johnson | — | EXIT | 清仓 |
| 47 | COST | Costco Wholesale CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 48 | SJM | Jm Smucker Co/the | — | EXIT | 清仓 |
| 49 | ✓ | Senomyx Inc | — | EXIT | 清仓 |
| 50 | JASNQ | Jason Industries Inc | — | EXIT | 清仓 |
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申报历史
FAQ
Nichols Asset Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Nichols Asset Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2016-12-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$5096.9万，分布在 64 个已申报仓位之中。
Nichols Asset Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Nichols Asset Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Ishares Preferred & Income S (PFF) — US$544.5万 (10.7%)
2. State Street SPDR Portfolio Nasdaq 100 ETF (QNDX) — US$536.5万 (10.5%)
3. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$265.9万 (5.2%)
4. Spdr Djia ETF Trust — US$251.2万 (4.9%)
5. Powershares Qqq Trust Ser 1 — US$233.0万 (4.6%)
Nichols Asset Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Nichols Asset Management LLC 共进行了 12 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 1 个既有持股、减仓 4 个仓位，并完全清仓 6 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Teva Pharmaceutical-sp Adr (TEVA); 清仓: Nike Inc -cl B (NKE); 清仓: Johnson & Johnson (JNJ); 新建仓: Costco Wholesale CORP (COST); 清仓: Jm Smucker Co/the (SJM)
Nichols Asset Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Nichols Asset Management LLC 的主要板块分布如下：
• Health Care: 32.0%
• Information Technology: 26.4%
• Consumer Staples: 15.3%
• Consumer Discretionary: 12.4%
• Energy: 5.9%
• Industrials: 4.9%
投资风格解析
Nichols Asset Management LLC的持仓风格高度分散、偏好长期持有，其中 32.0% 集中于Health Care。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 36 降至 10，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 SPDR DJIA ETF TRUST（+US$23.5万，现达 US$251.2万），同时减持 CVS（-US$30.0万，仍持有 US$33.0万）。
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