NC
Neumann Capital Management, LLC 13F 披露（Q3 2026）— 投资组合与持仓
Neumann Capital Management, LLCCIK: 0001631930
分散型投资策略高频交易型趋势追踪型
申报总市值
US$3.9亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 105
Neumann Capital Management, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 105 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$3.9亿，季度换手率为 92.7%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 14.17
- 持仓稳定性
- 92.74
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 92.81
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 83.43
Neumann Capital Management, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.035——换算下来相当于约 28 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 105 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.66），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 40%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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新建仓 NVDA
新建仓 IEFA
减仓 IJR
+4.1% -US$79.3万
减仓 BIV
+2.9% -US$36.9万
减仓 IJH
+6.2% -US$14.7万
新建仓 AAPL
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 9.47% | +9.47% | NEW | |
| 2 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 8.00% | +8.00% | NEW | |
| 3 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 6.19% | +6.19% | NEW | |
| 4 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新兴市场 | 4.90% | +4.90% | NEW | |
| 5 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 4.35% | +4.35% | NEW | |
| 6 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 4.29% | -7.34% | +4.10% | |
| 7 | BIV | Vanguard Intermediate-term B | ETF-其他 | 4.19% | -6.88% | +2.95% | |
| 8 | IJH | Ishares Core S&p Midcap ETF | ETF-其他 | 4.08% | -6.57% | +6.20% | |
| 9 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 3.36% | +3.36% | NEW | |
| 10 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 2.96% | +2.96% | NEW | |
| 11 | DGS | Wisdomtree Em Small Cap | ETF-中小型股 | 2.59% | +2.59% | NEW | |
| 12 | DLS | Wisdomtree Intl S/c Dvd Fund | ETF-其他 | 1.60% | +1.60% | NEW | |
| 13 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 1.56% | -1.57% | +31.40% | |
| 14 | IUSG | Ishares Core S&p U.s. Growth | ETF-其他 | 1.48% | -1.99% | +7.28% | |
| 15 | VNQ | Vanguard Real Estate ETF | ETF-其他 | 1.47% | -2.47% | +3.55% | |
| 16 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.46% | -1.92% | +9.50% | |
| 17 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 1.43% | +1.43% | NEW | |
| 18 | GILD | Gilead Sciences Inc | 股票-医疗保健 | 1.42% | -1.58% | +4.18% | |
| 19 | DSI | Ishares Esg Msci Kld 400 ETF | ETF-其他 | 1.31% | -2.01% | -0.67% | |
| 20 | IJK | Ishares S&p Mid-cap 400 Grow | ETF-其他 | 1.27% | -2.12% | +3.87% | |
| 21 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | ETF-其他 | 1.21% | +1.21% | NEW | |
| 22 | IJT | Ishares S&p Small-cap 600 Gr | ETF-其他 | 1.19% | -2.26% | -1.12% | |
| 23 | SDY | Ss Spdr S&p Dividend ETF | ETF-其他 | 1.10% | +1.10% | NEW | |
| 24 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 1.02% | -1.77% | -5.99% | |
| 25 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.99% | -1.47% | -0.72% | |
| 26 | GM | General Motors Co | 股票-周期性消费 | 0.97% | +0.97% | NEW | |
| 27 | IJJ | Ishares S&p Mid-cap 400 Valu | ETF-其他 | 0.96% | -1.56% | +5.81% | |
| 28 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.94% | +0.94% | NEW | |
| 29 | EAGG | Ishares Esg Aware US Aggrega | ETF-其他 | 0.89% | +0.89% | NEW | |
| 30 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.88% | +0.88% | NEW | |
| 31 | IJS | Ishares S&p Small-cap 600 Va | ETF-其他 | 0.88% | -1.55% | +0.02% | |
| 32 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.87% | +0.87% | NEW | |
| 33 | CVS | Cvs Health CORP | 股票-医疗保健 | 0.85% | -1.73% | +2.92% | |
| 34 | EFA | Ishares Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.82% | -1.23% | +3.75% | |
| 35 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.80% | -0.69% | +1.32% | |
| 36 | CHRW | C.h. Robinson Worldwide Inc | 股票-工业 | 0.70% | +0.70% | NEW | |
| 37 | VLO | Valero Energy CORP | 股票-能源 | 0.68% | +0.68% | NEW | |
| 38 | TGT | Target CORP | 股票-周期性消费 | 0.63% | +0.63% | NEW | |
| 39 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.61% | -0.68% | -0.51% | |
| 40 | ALL | Allstate CORP | 股票-金融 | 0.60% | +0.60% | NEW | |
| 41 | EFV | Ishares Msci Eafe Value ETF | ETF-其他 | 0.60% | -0.91% | — | |
| 42 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.54% | +0.54% | NEW | |
| 43 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 0.53% | -0.82% | +1.72% | |
| 44 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.52% | +0.52% | NEW | |
| 45 | PEG | Public Service Enterprise Gp | 股票-公用事业 | 0.51% | -1.12% | -3.49% | |
| 46 | USHY | Ishares Broad Usd High Yield | ETF-非投资级债 | 0.49% | +0.49% | NEW | |
| 47 | MCK | Mckesson CORP | 股票-医疗保健 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 48 | ESGE | Ishares Inc Ishares Esg Awar | ETF-其他 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 49 | UNM | Unum Group | 股票-金融 | 0.45% | +0.45% | NEW | |
| 50 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.42% | -0.66% | -1.21% |
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💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
投资组合表现
Q4 2026表现
+0.7%
近4个季度表现
+10.1%
- 标准差
- +11.3%
- 贝塔系数
- +0.88
- 阿尔法
- -0.4%
- 最大回撤
- -8%
- 年化表现
- +20.4%
- 对标普胜率
- +52.8%
- 索提诺比率
- +3.64
- 斯图泽指数
- +0.5
- 特雷诺比率
- +0.22
- 斯特林比率
- +1.33
- 卡玛比率
- +2.56
- 信息比率
- -0.79
- 跟踪误差
- +4.1%
- 下行标准差
- +5.3%
- 正收益月份占比
- +69.4%
- 负收益月份占比
- +30.6%
- 最佳12个月
- +33.4%
- 最差12个月
- +6.4%
- 效率比率
- +0.69
- 夏普比率
- +1.7
- 行业分散度
- +14.8%
- 偏度
- -0.1
- 峰度
- -0.44
- 上行潜力
- +5.21
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 105 | US$3.9亿 | 93 | ||
| 2026 Q2 | 58 | US$1.5亿 | 0 | ||
| 2026 Q1 | 102 | US$3.4亿 | 10 | ||
| 2025 Q4 | 101 | US$3.5亿 | 8 | ||
| 2025 Q3 | 103 | US$3.4亿 | 20 | ||
| 2025 Q2 | 100 | US$3.2亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 99 | US$2.9亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 101 | US$3.0亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 101 | US$3.0亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 98 | US$2.9亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 98 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 91 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 93 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 92 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 90 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 89 | US$2.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 86 | US$1.9亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 81 | US$2.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 87 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 91 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 86 | US$2.2亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 85 | US$2.2亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 81 | US$2.1亿 | 11 | ||
| 2020 Q4 | 78 | US$2.0亿 | 14 | ||
| 2020 Q3 | 74 | US$1.7亿 | 9 | ||
| 2020 Q2 | 70 | US$1.6亿 | 18 | ||
| 2020 Q1 | 69 | US$1.4亿 | 24 | ||
| 2019 Q4 | 70 | US$1.7亿 | 9 | ||
| 2019 Q3 | 72 | US$1.6亿 | 5 | ||
| 2019 Q2 | 73 | US$1.6亿 | 6 | ||
| 2019 Q1 | 73 | US$1.6亿 | 18 | ||
| 2018 Q4 | 70 | US$1.3亿 | 25 | ||
| 2018 Q3 | 75 | US$1.7亿 | 8 | ||
| 2018 Q2 | 73 | US$1.6亿 | 7 | ||
| 2018 Q1 | 75 | US$1.6亿 | 15 | ||
| 2017 Q4 | 75 | US$1.6亿 | 12 | ||
| 2017 Q3 | 74 | US$1.6亿 | 10 | ||
| 2017 Q2 | 71 | US$1.6亿 | 9 | ||
| 2017 Q1 | 70 | US$1.5亿 | 9 | ||
| 2016 Q4 | 72 | US$1.6亿 | 9 | ||
| 2016 Q3 | 73 | US$1.5亿 | 7 | ||
| 2016 Q2 | 74 | US$1.5亿 | 7 | ||
| 2016 Q1 | 77 | US$1.5亿 | 11 | ||
| 2015 Q4 | 77 | US$1.4亿 | 13 | ||
| 2015 Q3 | 77 | US$1.4亿 | 13 | ||
| 2015 Q2 | 81 | US$1.6亿 | 7 | ||
| 2015 Q1 | 84 | US$1.6亿 | 7 | ||
| 2014 Q4 | 87 | US$1.5亿 | — |
Neumann Capital Management, LLC 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Nvidia CORP (NVDA); 新建仓: Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA); 新建仓: Apple Inc (AAPL); 新建仓: Ishares Core Msci Emerging (IEMG); 新建仓: Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY).
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申报历史
FAQ
Neumann Capital Management, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Neumann Capital Management, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$3.9亿，分布在 105 个已申报仓位之中。
Neumann Capital Management, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Neumann Capital Management, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Nvidia CORP (NVDA) — US$3704.0万 (9.5%)
2. Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA) — US$3127.4万 (8.0%)
3. Apple Inc (AAPL) — US$2422.6万 (6.2%)
4. Ishares Core Msci Emerging (IEMG) — US$1916.8万 (4.9%)
5. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$1702.9万 (4.3%)
Neumann Capital Management, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Neumann Capital Management, LLC 共进行了 93 项显著调整：新建仓 50 个仓位、加仓 25 个既有持股、减仓 15 个仓位，并完全清仓 3 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Nvidia CORP (NVDA); 新建仓: Ishares Core Msci Eafe ETF (IEFA); 新建仓: Apple Inc (AAPL); 新建仓: Ishares Core Msci Emerging (IEMG); 新建仓: Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY)
Neumann Capital Management, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Neumann Capital Management, LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 51.6%
• Health Care: 11.4%
• Communication Services: 11.4%
• Financials: 10.4%
• Consumer Discretionary: 6.4%
• Energy: 3.5%
投资风格解析
Neumann Capital Management, LLC重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 20.4%，跑输 S&P 500 0.4 个百分点；贝塔系数为 0.88（波动性低于大盘），季度胜率为 53%。
该机构的持仓风格高度分散、交易频繁，其中 51.6% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 20 升至 93，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 VOO（+US$173.8万，现达 US$571.3万），同时减持 PEG（-US$57.6万，仍持有 US$197.9万）。
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