C&
Carnick & Kubik, LLC SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q1 2016）
Carnick & Kubik, LLCCIK: 0001555900
分散型投资策略趋势追踪型高频交易型
申报总市值
US$3.3亿
申报季度: 2016-03-31 · 持股只数: 1014
Carnick & Kubik, LLC在最新一期 13F 报告中披露了 1014 项持股，申报期为 2016-03-31，总持股市值约为 US$3.3亿，季度换手率为 79.1%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 3.16
- 持仓稳定性
- 79.05
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 46.31
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 73.52
Carnick & Kubik, LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.008——换算下来相当于约 127 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1014 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.65），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 12%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 VALE
-44.4% -US$176.6万
减仓 TXT
-97.9% -US$106.5万
加仓 EEM
0.0% US$137.3万
加仓 395258106
0.0% US$123.6万
加仓 VDE
0.0% US$114.1万
加仓 QDF
+120.8% US$196.3万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 1014 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AR | Antero Resources CORP | 股票-能源 | 6.65% | — | -13.77% | |
| 2 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 1.71% | — | +2.50% | |
| 3 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 1.37% | — | +5.06% | |
| 4 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 1.36% | +1.36% | NEW | |
| 5 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 1.12% | — | -0.53% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 1.08% | — | -3.93% | |
| 7 | QDF | Flexshares Quality Dividend | ETF-其他 | 1.04% | +0.06% | +120.80% | |
| 8 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 1.01% | — | +1.42% | |
| 9 | GOOG | Alphabet Inc. | 股票-通信服务 | 0.87% | — | +5.91% | |
| 10 | BTU | Peabody Energy Corporation | 股票-能源 | 0.83% | +0.83% | NEW | |
| 11 | IYW | Ishares Ustechnology ETF | ETF-科技型 | 0.75% | — | +0.29% | |
| 12 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.72% | — | +3.77% | |
| 13 | XLP | Ss Consumer Staples Sel Sect | ETF-其他 | 0.72% | — | +1.00% | |
| 14 | LOW | Lowe's Cos Inc | 股票-周期性消费 | 0.64% | — | +2.87% | |
| 15 | BR | Broadridge Financial Solutio | 股票-科技 | 0.63% | — | +2.13% | |
| 16 | CHTR 8.25 04-01-19债券 | Time Warner Cable LLC | 债券 | 0.59% | +0.59% | NEW | |
| 17 | CVS | Cvs Health CORP | 股票-医疗保健 | 0.59% | — | +2.42% | |
| 18 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.58% | — | +1.40% | |
| 19 | DLR | Digital Realty Trust Inc | 股票-房地产 | 0.57% | — | +1.73% | |
| 20 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.55% | — | +2.51% | |
| 21 | AMGN | Amgen Inc | 股票-医疗保健 | 0.54% | — | +2.63% | |
| 22 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.54% | — | +0.00% | |
| 23 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.51% | — | +2.05% | |
| 24 | SCHM | Schwab US Mid Cap ETF | ETF-其他 | 0.51% | — | +0.60% | |
| 25 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 0.50% | — | +1.98% | |
| 26 | ZTS 3.25 02-01-23债券 | Zoetis Inc | 债券 | 0.50% | +0.50% | NEW | |
| 27 | DLR 5.25 03-15-21债券 | Digital Realty Trust LP | 债券 | 0.50% | +0.50% | NEW | |
| 28 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.49% | — | +1.83% | |
| 29 | ✓ | Wisconsin Energy CORP | 股票-其他 | 0.49% | +0.49% | NEW | |
| 30 | TJX | Tjx Companies Inc | 股票-周期性消费 | 0.48% | — | +0.99% | |
| 31 | ✓ | Powershares ETF Trust | ETF-其他 | 0.48% | — | +3.44% | |
| 32 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.48% | — | +4.78% | |
| 33 | KLAC 4.65 11-01-24债券 | Kla CORP | 债券 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 34 | TFC 5.85 PERP债券 | Bb&t Corporation | 债券 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 35 | GEN 3.95 06-15-22债券 | Nortonlifelock Inc | 债券 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 36 | SBUX | Starbucks CORP | 股票-周期性消费 | 0.46% | — | +1.97% | |
| 37 | NVO | Novo-nordisk A/s-spons Adr | 股票-医疗保健 | 0.45% | — | +1.67% | |
| 38 | CNC | Centene CORP | 股票-医疗保健 | 0.45% | — | +0.52% | |
| 39 | ✓ | Westcore Plus Bond | 股票-其他 | 0.45% | +0.45% | NEW | |
| 40 | DFS 6.5 PERP B债券 | Discover Financial Svs | 债券 | 0.44% | +0.44% | NEW | |
| 41 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.44% | +0.44% | NEW | |
| 42 | NYCBEUR | New York Community Bancorp | 股票-其他 | 0.44% | — | +3.24% | |
| 43 | HSIC | Henry Schein Inc | 股票-医疗保健 | 0.43% | +0.43% | NEW | |
| 44 | ✓ | Icon Pub LTD Co | 股票-其他 | 0.43% | +0.43% | NEW | |
| 45 | KEY 7.75 PERP A债券 | Keycorp | 债券 | 0.43% | — | +0.98% | |
| 46 | VFC | Vf CORP | 股票-周期性消费 | 0.43% | — | +2.65% | |
| 47 | CEG 4.25 06-15-22债券 | Constellation En Gen LLC | 债券 | 0.43% | +0.43% | NEW | |
| 48 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 0.42% | — | — | |
| 49 | C 3.5 05-15-23债券 | Citigroup Inc | 债券 | 0.42% | +0.42% | NEW | |
| 50 | COP | Conocophillips | 股票-能源 | 0.42% | — | +3.73% |
1–50 of 200
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
Carnick & Kubik, LLC 在 2016-03-31 最显著的持仓异动： 新建仓: Ishares S&p 500 Value ETF (IVE); 新建仓: Peabody Energy Corporation (BTU); 新建仓: Time Warner Cable LLC (CHTR 8.25 04-01-19); 新建仓: Digital Realty Trust LP (DLR 5.25 03-15-21); 新建仓: Zoetis Inc (ZTS 3.25 02-01-23).
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | EEM | Ishares Msci Emerging Market | +0.4% | — | 不变 |
| 2 | ✓ | Greenhaven Continuous Cmdty | +0.4% | — | 不变 |
| 3 | VDE | Vanguard Energy ETF | +0.3% | — | 不变 |
| 4 | QDF | Flexshares Quality Dividend | +0.1% | +120.80% | 加仓 |
| 5 | TXT | Textron Inc | -0.7% | -97.92% | 减仓 |
| 6 | VALE | Vale S.A. | -1.2% | -44.35% | 减仓 |
| 7 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | — | NEW | 新建仓 |
| 8 | BTU | Peabody Energy Corporation | — | NEW | 新建仓 |
| 9 | CHTR 8.25 04-01-19债券 | Time Warner Cable LLC | — | NEW | 新建仓 |
| 10 | DLR 5.25 03-15-21债券 | Digital Realty Trust LP | — | NEW | 新建仓 |
| 11 | ZTS 3.25 02-01-23债券 | Zoetis Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 12 | ✓ | Wisconsin Energy CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 13 | KLAC 4.65 11-01-24债券 | Kla CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 14 | TFC 5.85 PERP债券 | Bb&t Corporation | — | NEW | 新建仓 |
| 15 | GEN 3.95 06-15-22债券 | Nortonlifelock Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 16 | ✓ | Westcore Plus Bond | — | NEW | 新建仓 |
| 17 | DFS 6.5 PERP B债券 | Discover Financial Svs | — | NEW | 新建仓 |
| 18 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | — | NEW | 新建仓 |
| 19 | HSIC | Henry Schein Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 20 | ✓ | Icon Pub LTD Co | — | NEW | 新建仓 |
| 21 | CEG 4.25 06-15-22债券 | Constellation En Gen LLC | — | NEW | 新建仓 |
| 22 | C 3.5 05-15-23债券 | Citigroup Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 23 | VNO 5.7 PERP K债券 | Vornado Realty Trust | — | NEW | 新建仓 |
| 24 | ARW 4.5 03-01-23债券 | Arrow Electronics Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 25 | ARW 6.875 06-01-18债券 | Arrow Electronics Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 26 | SPYG | Ss Spdr P S&p 500 Growth ETF | — | NEW | 新建仓 |
| 27 | ✓ | Allergan Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 28 | BNDX | Vanguard Total Intl Bond ETF | — | EXIT | 清仓 |
| 29 | QCOM 3.45 05-20-25债券 | Qualcomm Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 30 | GS 4 03-03-24债券 | Goldman Sachs Group Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 31 | GEN 4.2 09-15-20债券 | Nortonlifelock Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 32 | BG | Bunge Global SA | — | NEW | 新建仓 |
| 33 | SCHW | Schwab (charles) CORP | — | EXIT | 清仓 |
| 34 | NBR 9.25 01-15-19债券 | Nabors Industries Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 35 | IGT 7.5 06-15-19债券 | Intl Game Technology | — | NEW | 新建仓 |
| 36 | CI 4.5 02-25-26债券 | Evernorth Health Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 37 | ARNC 6.75 07-15-18债券 | Arconic Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 38 | UTXZ | United Tech CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 39 | FDX | Fedex CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 40 | BBTUSD | Bb&t CORP | — | NEW | 新建仓 |
| 41 | BPL 5.5 08-15-19债券 | Buckeye Partners LP | — | NEW | 新建仓 |
| 42 | ✓ | — | NEW | 新建仓 | |
| 43 | MDLZ 6.125 08-23-18债券 | Mondelez International | — | NEW | 新建仓 |
| 44 | RCL | Royal Caribbean Cruises Ltd. | — | NEW | 新建仓 |
| 45 | NBL 8.25 03-01-19债券 | Noble Energy Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 46 | CAG 7.125 10-01-26债券 | Conagra Brands Inc | — | NEW | 新建仓 |
| 47 | XECEUR | Cimarex Energy Co | — | NEW | 新建仓 |
| 48 | KS LEASCD 5 09-01-2029债券 | Leavenworth Usd #458 | — | NEW | 新建仓 |
| 49 | EXC 6.2 10-15-43债券 | Bge Capital Trust Ii | — | NEW | 新建仓 |
| 50 | CO UCOMED 6 11-15-2029债券 | U Of Colo Hosp Auth | — | NEW | 新建仓 |
* 本报告数据由 AlphaSMO 团队独家整理提供。AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库，我们致力于提供最精准的内部人交易与大户持仓报告。
申报历史
FAQ
Carnick & Kubik, LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Carnick & Kubik, LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2016-03-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$3.3亿，分布在 1014 个已申报仓位之中。
Carnick & Kubik, LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Carnick & Kubik, LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Antero Resources CORP (AR) — US$2219.9万 (6.7%)
2. Ishares Russell 1000 Value E (IWD) — US$571.9万 (1.7%)
3. Ishares S&p 500 Growth ETF (IVW) — US$457.7万 (1.4%)
4. Ishares S&p 500 Value ETF (IVE) — US$454.4万 (1.4%)
5. Ss Financial Select Sector (XLF) — US$373.8万 (1.1%)
Carnick & Kubik, LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Carnick & Kubik, LLC 共进行了 47 项显著调整：新建仓 42 个仓位、加仓 1 个既有持股、减仓 2 个仓位，并完全清仓 2 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares S&p 500 Value ETF (IVE); 新建仓: Peabody Energy Corporation (BTU); 新建仓: Time Warner Cable LLC (CHTR 8.25 04-01-19); 新建仓: Digital Realty Trust LP (DLR 5.25 03-15-21); 新建仓: Zoetis Inc (ZTS 3.25 02-01-23)
Carnick & Kubik, LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Carnick & Kubik, LLC 的主要板块分布如下：
• Health Care: 22.7%
• Information Technology: 21.2%
• Consumer Discretionary: 14.3%
• Communication Services: 11.6%
• Energy: 9.9%
• Consumer Staples: 7.7%
投资风格解析
Carnick & Kubik, LLC的持仓风格高度分散、交易频繁。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 22 升至 79，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 QDF（+US$224.2万，现达 US$348.6万），同时减持 VALE（-US$394.7万，仍持有 US$29.7万）。
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curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/carnick-kubik-llcCLI 命令
npx alphasmo institutions get carnick-kubik-llc