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B. Riley Securities, Inc. SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q4 2022）
B. Riley Securities, Inc.CIK: 0001505748
行业集中型长期持有型集中型投资策略
申报总市值
US$4.6亿
申报季度: 2022-12-31 · 持股只数: 73
B. Riley Securities, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 73 项持股，申报期为 2022-12-31，总持股市值约为 US$4.6亿，季度换手率为 0.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 68.13
- 持仓稳定性
- 0
- 动能倾向
- 50
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 67.75
B. Riley Securities, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.170——换算下来相当于约 6 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 73 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 3.22），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 2%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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本季暂无持股变动
持仓地图
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前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 66 大持股（共 73 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | BW | Babcock & Wilcox Enterpr | 股票-其他 | 34.25% | — | — | — |
| 2 | ALTG | Alta Equipment Group Inc | 股票-其他 | 17.22% | — | — | — |
| 3 | AREN | Arena Group Holdings Inc/the | 股票-其他 | 10.60% | — | — | — |
| 4 | DDI | Doubledown Interactive -adr | 股票-其他 | 7.13% | — | — | — |
| 5 | ✓ | 股票-其他 | 4.44% | — | — | — | |
| 6 | ✓ | 股票-其他 | 4.00% | — | — | — | |
| 7 | ✓ | Charah Solutions Inc | 股票-其他 | 3.39% | — | — | — |
| 8 | NN | Nextnav Inc | 股票-其他 | 1.97% | — | — | — |
| 9 | ASTS | Ast Spacemobile Inc | 股票-科技 | 1.81% | — | — | — |
| 10 | SNCREUR | Synchronoss Technologies Inc | 股票-其他 | 1.63% | — | — | — |
| 11 | PPTA | Perpetua Resources CORP | 股票-其他 | 1.61% | — | — | — |
| 12 | TACT | Transact Technologies Inc | 股票-其他 | 1.53% | — | — | — |
| 13 | ✓ | B Riley Prin 250 Merger CORP | 股票-其他 | 1.30% | — | — | — |
| 14 | HCHCEUR | Innovate CORP | 股票-其他 | 1.15% | — | — | — |
| 15 | MCHX | Marchex Inc-class B | 股票-其他 | 1.05% | — | — | — |
| 16 | SRNE | Sorrento Therapeutics Inc | 股票-其他 | 1.01% | — | — | — |
| 17 | AGS | Playags Inc | 股票-其他 | 0.93% | — | — | — |
| 18 | QTM1EUR | Quantum CORP | 股票-其他 | 0.91% | — | — | — |
| 19 | ✓ | Lazydays Holdings Inc | 股票-其他 | 0.73% | — | — | — |
| 20 | HROW | Harrow Inc | 股票-其他 | 0.50% | — | — | — |
| 21 | LFMD | Lifemd Inc | 股票-其他 | 0.46% | — | — | — |
| 22 | ✓ | Kludein I Acquisition CORP | 股票-其他 | 0.45% | — | — | — |
| 23 | DERM | Journey Medical CORP | 股票-其他 | 0.36% | — | — | — |
| 24 | SQNS | Sequans Communications S.A. | 股票-其他 | 0.27% | — | — | — |
| 25 | 70U | Lion Electric Co/the | 股票-其他 | 0.22% | — | — | — |
| 26 | ARES | Ares Management Corporation | 股票-金融 | 0.18% | — | — | — |
| 27 | SPTX | Seaport Therapeutics, Inc. | 股票-其他 | 0.17% | — | — | — |
| 28 | ✓ | Epiphany Technology Acquisit | 股票-其他 | 0.16% | — | — | — |
| 29 | ✓ | THE Lion Electric Company | 股票-其他 | 0.11% | — | — | — |
| 30 | RDNW | Ridenow Group Inc | 股票-其他 | 0.09% | — | — | — |
| 31 | PTON 0 02-15-26债券 | Peloton Interactive Inc | 债券 | 0.08% | — | — | — |
| 32 | ✓ | Minim Inc | 股票-其他 | 0.06% | — | — | — |
| 33 | GTX 11 PERP A债券 | Garrett Motion Inc | 债券 | 0.06% | — | — | — |
| 34 | NSUSD | Nustar Energy LP | 股票-其他 | 0.05% | — | — | — |
| 35 | SHOPCN 0.125 11-01-25债券 | Shopify Inc | 债券 | 0.02% | — | — | — |
| 36 | EOSEW | Eos Energy Enter -cw26 | 股票-其他 | 0.02% | — | — | — |
| 37 | GENI | Genius Sports Limited | 股票-其他 | 0.02% | — | — | — |
| 38 | VVIA | Legacy Imbds Inc | 股票-其他 | 0.01% | — | — | — |
| 39 | CHGG 0.125 03-15-25债券 | Chegg Inc | 债券 | 0.01% | — | — | — |
| 40 | LILAK 2 07-15-24债券 | Liberty Latin America | 债券 | 0.01% | — | — | — |
| 41 | ASTLW | Algoma Steel Group Inc -cw26 | 股票-其他 | 0.01% | — | — | — |
| 42 | W 1 08-15-26债券 | Wayfair Inc | 债券 | 0.01% | — | — | — |
| 43 | AVYA 2.25 06-15-23债券 | Avaya Holdings CORP | 债券 | — | — | — | — |
| 44 | NEO 0.25 01-15-28债券 | Neogenomics Inc | 债券 | — | — | — | — |
| 45 | CHGG 0 09-01-26债券 | Chegg Inc | 债券 | — | — | — | — |
| 46 | NNAVW | Nextnav Inc | 股票-其他 | — | — | — | — |
| 47 | ✓ | Faze Holdings Inc. 11.5000exp03/01/2028 | 股票-其他 | — | — | — | — |
| 48 | TK 5 01-15-23债券 | Teekay CORP | 债券 | — | — | — | — |
| 49 | YOTAR | Yotta Acquisition CORP - Rts | 股票-其他 | — | — | — | — |
| 50 | ✓ | Colombier Acquisition CORP | 股票-其他 | — | — | — | — |
1–50 of 66
投资组合表现
Q3 2026表现
-43.9%
近4个季度表现
+31%
基于可获取价格的持仓（占申报价值的80%）计算
- 标准差
- +43.4%
- 贝塔系数
- +0.92
- 阿尔法
- +3.6%
- 最大回撤
- -43.9%
- 年化表现
- +13.6%
- 对标普胜率
- +47.2%
- 索提诺比率
- +0.81
- 斯图泽指数
- +0.15
- 特雷诺比率
- +0.24
- 斯特林比率
- +0.31
- 卡玛比率
- +0.31
- 信息比率
- +0.05
- 跟踪误差
- +41.8%
- 下行标准差
- +27.1%
- 正收益月份占比
- +63.9%
- 负收益月份占比
- +36.1%
- 最佳12个月
- +251.2%
- 最差12个月
- -24.5%
- 效率比率
- +0.13
- 夏普比率
- +0.51
- 行业分散度
- +32.3%
- 偏度
- +0.02
- 峰度
- -0.05
- 上行潜力
- +2.6
申报总市值趋势
暂无足够数据计算性格分数
行业配置
历年行业分布趋势
暂无足够的行业对照数据
季度历史总览
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|
申报历史
FAQ
B. Riley Securities, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
B. Riley Securities, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2022-12-31），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$4.6亿，分布在 73 个已申报仓位之中。
B. Riley Securities, Inc. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，B. Riley Securities, Inc. 按市值排列的前几大持股为：
1. Babcock & Wilcox Enterpr (BW) — US$1.6亿 (34.3%)
2. Alta Equipment Group Inc (ALTG) — US$7915.0万 (17.2%)
3. Arena Group Holdings Inc/the (AREN) — US$4873.0万 (10.6%)
4. Doubledown Interactive -adr (DDI) — US$3275.4万 (7.1%)
5. — US$2040.2万 (4.4%)
B. Riley Securities, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
最新一期申报显示 B. Riley Securities, Inc. 的持仓并无明显异动，组合整体维持相对稳定。
B. Riley Securities, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，B. Riley Securities, Inc. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 84.2%
• Financials: 8.3%
• Consumer Discretionary: 6.5%
• Consumer Staples: 0.8%
• Health Care: 0.2%
投资风格解析
B. Riley Securities, Inc.重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 13.6%，跑赢 S&P 500 3.6 个百分点；贝塔系数为 0.92（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 47%。
该机构的持仓风格较为集中、偏好长期持有，其中 84.2% 集中于Information Technology。
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数据过旧，未更新
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持仓稳定性100.0
行业集中度100.0
资产规模与本机构相差仅 0.1%
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