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Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 13F 持倉與異動明細（Q2 2026）
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.CIK: 0001509510
分散型投資策略產業集中型趨勢追蹤型
申報總市值
US$3.3億
申報季度: 2026-06-30 · 持股檔數: 129
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 129 項持股，申報期為 2026-06-30，總持股市值約為 US$3.3億，季度換手率為 58.7%。
機構性格雪花圖
- 集中度
- 14.16
- 持倉穩定性
- 58.67
- 動能傾向
- 100
- 產業集中度
- 100
- 多樣化
- 100
- 倉位均衡度
- 81.04
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.035——換算下來相當於約 28 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 129 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。
整體部位大小差異頗大（變異係數為 1.90），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。
最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。
目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 3%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。
來源與引用資訊
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清倉 SJB
新建倉 71531T105
加碼 SSSS
+2324.5% US$953.8萬
清倉 SDS
減碼 PDX
-12.6% -US$484.9萬
減碼 FSSL
+3.3% -US$279.5萬
持倉地圖
新建倉加碼不變減碼
💡
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前十大持股佔比
本季完整持股清單
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | FSSL | Fs Specialty Lending Fund | 股票-其他 | 9.93% | -2.02% | +3.27% | |
| 2 | PDX | Pimco Dynamic Income Strat | 股票-其他 | 7.00% | -2.40% | -12.63% | |
| 3 | FSCO | Fs Credit Opportunities CORP | 股票-其他 | 6.01% | -0.37% | +6.57% | |
| 4 | HFRO | Highland Opport & Income | 股票-其他 | 5.86% | +0.59% | -1.44% | |
| 5 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 4.48% | +0.67% | +31.64% | |
| 6 | HERZ | Herzfeld Credit Income Fund | 股票-其他 | 4.32% | +0.06% | +1.28% | |
| 7 | ✓ | 股票-其他 | 3.28% | +3.28% | NEW | ||
| 8 | BRW | Saba Capital Income & Opport | 股票-其他 | 3.12% | -0.13% | +9.00% | |
| 9 | SSSS | Suro Capital CORP | 股票-其他 | 3.03% | +2.91% | +2324.51% | |
| 10 | EIC | Eagle Point Income Co Inc | 股票-其他 | 2.77% | +1.51% | +127.70% | |
| 11 | JFR | Nuveen Floating Rate Income | 股票-其他 | 2.62% | +0.80% | +55.89% | |
| 12 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 2.29% | +0.10% | +15.12% | |
| 13 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 2.14% | +1.29% | +95.02% | |
| 14 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 1.99% | +1.09% | +151.02% | |
| 15 | DPG | Duff & Phelps Utility & Inc | 股票-其他 | 1.64% | -0.28% | -7.88% | |
| 16 | BSTZ | Blackrock Sci & Tech Trm Tr | 股票-其他 | 1.53% | +0.91% | +100.83% | |
| 17 | RA | Brookfield Real Assets Incom | 股票-其他 | 1.46% | -0.03% | +8.35% | |
| 18 | BTX | Blackrock Tech & Priv Eqty | 股票-其他 | 1.43% | +0.80% | +83.58% | |
| 19 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 1.40% | +0.47% | +14.51% | |
| 20 | PAXS | Pimco Access Income Fund | 股票-其他 | 1.39% | -0.77% | -29.10% | |
| 21 | TYG | Tortoise Energy Infrastruct | 股票-其他 | 1.32% | +1.32% | NEW | |
| 22 | BPRE | Bluerock Private Real Estate | 股票-金融 | 1.21% | -0.84% | -16.32% | |
| 23 | KYN | Kayne Anderson Energy Infra | 股票-其他 | 1.17% | +0.03% | +17.92% | |
| 24 | KF | Korea Fund Inc | 股票-其他 | 1.15% | +1.14% | +13014.21% | |
| 25 | EMO | Clearbridge Energy Midstream | 股票-其他 | 1.12% | +0.06% | +23.90% | |
| 26 | NML | Neuberger Energy Infrastruct | 股票-其他 | 1.10% | -0.06% | +9.04% | |
| 27 | BGR | Blackrock Enrgy & Res Tr | 股票-其他 | 1.08% | +0.01% | +31.45% | |
| 28 | XFLT | Xai Fltng Rte&alt Inc Trs-ui | 股票-其他 | 1.07% | +0.72% | +233.68% | |
| 29 | ASA | ASA Gold and Precious Metals Limited | 股票-其他 | 1.07% | -1.59% | -46.97% | |
| 30 | NXG | Nxg Nextgen Infrastr Inc | 股票-其他 | 1.06% | +1.06% | NEW | |
| 31 | XCHYX | Calamos Convert & High Inc | 股票-其他 | 1.03% | +1.03% | NEW | |
| 32 | RFMZ | Rivernorth Flex Muni Ii | 股票-其他 | 1.02% | +0.03% | +6.10% | |
| 33 | NCZ | Virtus Convertible & Income | 股票-其他 | 1.00% | +1.00% | NEW | |
| 34 | NCV | Virtus Convertible & Income | 股票-其他 | 1.00% | +1.00% | NEW | |
| 35 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 0.93% | -0.10% | +1.02% | |
| 36 | LDP | Cohen & Steers Limited Durat | 股票-其他 | 0.89% | +0.19% | +32.71% | |
| 37 | FINS | Angel Oak Financ Strat Inc | 股票-其他 | 0.87% | +0.03% | +14.97% | |
| 38 | BCX | Blackrock Resources & Commod | 股票-其他 | 0.83% | -0.06% | +10.09% | |
| 39 | GHY | Pgim Global High Yield Fund | 股票-其他 | 0.80% | +0.80% | NEW | |
| 40 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 0.77% | +0.77% | NEW | |
| 41 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 0.70% | +0.08% | +21.65% | |
| 42 | GAM | General American Investors | 股票-其他 | 0.62% | -0.03% | -2.22% | |
| 43 | MEGI | Nyli Cbre Glbl Infr Mega Trm | 股票-其他 | 0.60% | -0.05% | -0.83% | |
| 44 | MFM | Aberdeen Municipal Income | 股票-其他 | 0.60% | +0.49% | +458.61% | |
| 45 | BGX | Blackstone Long-short Credit | 股票-其他 | 0.59% | +0.15% | +50.26% | |
| 46 | ARDC | Ares Dynamic Credit All | 股票-其他 | 0.58% | +0.58% | NEW | |
| 47 | TBLD | Thornburg Income Builder Opp | 股票-其他 | 0.55% | +0.05% | +15.79% | |
| 48 | XPCQX | Pimco California Muni Inc Fd | 股票-其他 | 0.51% | +0.28% | +134.10% | |
| 49 | PNI | Pimco Ny Muni Inc Ii Fnd | 股票-其他 | 0.50% | +0.32% | +207.98% | |
| 50 | CEFS | Saba Closed End Funds ETF | ETF-其他 | 0.49% | -0.01% | -3.96% |
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投資組合績效
Q3 2026績效
+0.9%
近4個季度績效
+6.1%
- 標準差
- +10%
- 貝塔係數
- +0.63
- 阿爾法
- -1.5%
- 最大回撤
- -7%
- 年化績效
- +11%
- 對標普勝率
- +41.7%
- 索提諾比率
- +2.22
- 斯圖澤指數
- +0.33
- 崔諾比率
- +0.18
- 斯特林比率
- +0.75
- 卡瑪比率
- +1.58
- 資訊比率
- -1.18
- 追蹤誤差
- +7.6%
- 下方標準差
- +4.9%
- 正報酬月份佔比
- +61.1%
- 負報酬月份佔比
- +38.9%
- 最佳12個月
- +24%
- 最差12個月
- +1.8%
- 效率比率
- +0.42
- 夏普比率
- +1.1
- 產業分散度
- +48.8%
- 偏態
- +0.32
- 峰態
- -0.22
- 上檔潛力
- +4.08
申報總市值趨勢
產業配置
歷年產業分布趨勢
季度歷史總覽
| 季度 | 持股檔數 | 總市值 | 穩定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 129 | US$3.3億 | 59 | ||
| 2026 Q1 | 115 | US$2.9億 | 71 | ||
| 2025 Q4 | 107 | US$3.0億 | 62 | ||
| 2025 Q3 | 104 | US$2.9億 | 76 | ||
| 2025 Q2 | 108 | US$2.8億 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 128 | US$2.9億 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 147 | US$3.1億 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 155 | US$3.0億 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 238 | US$2.9億 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 151 | US$2.8億 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 155 | US$2.7億 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 336 | US$2.6億 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 327 | US$2.3億 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 322 | US$2.5億 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 317 | US$2.4億 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 308 | US$2.3億 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 323 | US$2.4億 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 326 | US$2.7億 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 361 | US$2.8億 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 349 | US$2.3億 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 355 | US$2.4億 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 362 | US$2.2億 | 31 | ||
| 2020 Q4 | 298 | US$2.1億 | 53 | ||
| 2020 Q3 | 254 | US$1.5億 | 43 | ||
| 2020 Q2 | 290 | US$2.0億 | 34 | ||
| 2020 Q1 | 245 | US$1.9億 | 56 | ||
| 2019 Q4 | 237 | US$2.8億 | 34 | ||
| 2019 Q3 | 257 | US$2.7億 | 25 | ||
| 2019 Q2 | 266 | US$2.6億 | 36 | ||
| 2019 Q1 | 292 | US$2.7億 | 30 | ||
| 2018 Q4 | 294 | US$2.5億 | 61 | ||
| 2018 Q3 | 277 | US$2.8億 | 26 | ||
| 2018 Q2 | 298 | US$2.7億 | 44 | ||
| 2018 Q1 | 309 | US$2.6億 | 28 | ||
| 2017 Q4 | 311 | US$2.7億 | 37 | ||
| 2017 Q3 | 288 | US$2.3億 | 20 | ||
| 2017 Q2 | 286 | US$2.3億 | 25 | ||
| 2017 Q1 | 296 | US$2.3億 | 24 | ||
| 2016 Q4 | 306 | US$2.2億 | 24 | ||
| 2016 Q3 | 294 | US$1.9億 | 19 | ||
| 2016 Q2 | 307 | US$1.9億 | 20 | ||
| 2016 Q1 | 332 | US$1.9億 | 35 | ||
| 2015 Q4 | 324 | US$2.5億 | 32 | ||
| 2015 Q3 | 325 | US$2.3億 | 25 | ||
| 2015 Q2 | 308 | US$2.4億 | 24 | ||
| 2015 Q1 | 292 | US$2.1億 | 31 | ||
| 2014 Q4 | 308 | US$2.0億 | 40 | ||
| 2014 Q3 | 280 | US$1.8億 | 27 | ||
| 2014 Q2 | 288 | US$1.8億 | 28 | 133587T292829A3716549 | |
| 2014 Q1 | 284 | US$1.7億 | 23 | ||
| 2013 Q4 | 297 | US$1.8億 | 35 | ||
| 2013 Q3 | 279 | US$1.6億 | 13 | 133587T292829A3021060 | |
| 2013 Q2 | 284 | US$1.6億 | — | 133587T292829A3021060 |
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在 2026-06-30 最顯著的持倉異動： 清倉: Proshares Short High Yield (SJB); 新建倉: ; 清倉: Proshares Ultrashort S&p500 (SDS); 清倉: Simplify Interest Rate Hedge (PFIX); 新建倉: Tortoise Energy Infrastruct (TYG).
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申報歷史
FAQ
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2026-06-30），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$3.3億，分佈在 129 個已申報部位之中。
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 目前前幾大持股有哪些？
根據最新 13F 申報，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 按市值排列的前幾大持股為：
1. Fs Specialty Lending Fund (FSSL) — US$3234.2萬 (9.9%)
2. Pimco Dynamic Income Strat (PDX) — US$2279.9萬 (7.0%)
3. Fs Credit Opportunities CORP (FSCO) — US$1956.9萬 (6.0%)
4. Highland Opport & Income (HFRO) — US$1908.3萬 (5.9%)
5. Guggenheim Strategic Opport (GOF) — US$1459.7萬 (4.5%)
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？
在最新申報季度中，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 共進行了 132 項顯著調整：新建倉 33 個部位、加碼 59 個既有持股、減碼 21 個部位，並完全清倉 19 個持股。 其中幅度最大的異動：清倉: Proshares Short High Yield (SJB); 新建倉: ; 清倉: Proshares Ultrashort S&p500 (SDS); 清倉: Simplify Interest Rate Hedge (PFIX); 新建倉: Tortoise Energy Infrastruct (TYG)
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 主要集中投資哪些產業板塊？
根據目前已申報的股票投資組合，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 的主要板塊分佈如下：
• Financials: 98.8%
• Communication Services: 1.2%
投資風格解析
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.重建的 13F 持倉回測顯示，過去 36 個月年化報酬率為 11.0%，跑輸 S&P 500 1.5 個百分點；貝塔係數為 0.63（波動性低於大盤），季度勝率為 42%。
該機構的持股風格高度分散、交易頻繁，其中 98.8% 集中於Financials。
過去 4 個季度，該機構的換手率評分從 0 升至 59，交易變得更為活躍。
過去兩個季度，該機構持續加碼 FSCO（+US$760.0萬，現達 US$1956.9萬），同時減碼 BPRE（-US$887.5萬，仍持有 US$394.6萬）。
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資料過舊，未更新
集中度6.0
持倉穩定性14.8
產業集中度49.6
資產規模與本機構相差僅 0.0%
查看詳情
FW
Family Wealth Partners, LLC
CIK 0002016217
申報總市值
US$3.3億
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2026-06-30
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產業集中度100.0
資產規模與本機構相差僅 0.0%
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New Perspectives, Inc
CIK 0001909565
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持倉穩定性14.4
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