13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0001509510
申報總市值
US$3.3億
US$3.3億
115 檔
33.6%
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在 Q1 2026 季度的美股部位總計估值為 US$3.3億，分散於 115 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
在 Q1 2026 期間，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 19 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 27 檔新建倉標的之中。
在資產配置集中度方面，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 的前 5 大核心持股（包含 FSSL, PDX, FSCO 等）合計佔整體申報市值的 33.6%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | FSSL | Fs Specialty Lending Fund | 股票-其他 | 11.95% | -2.02% | +36.95% | |
| 2 | PDX | Pimco Dynamic Income Strat | 股票-其他 | 9.40% | -2.40% | -4.01% | |
| 3 | FSCO | Fs Credit Opportunities CORP | 股票-其他 | 6.38% | -0.37% | +93.70% | |
| 4 | HFRO | Highland Opport & Income | 股票-其他 | 5.27% | +0.59% | +10.51% | |
| 5 | HERZ | Herzfeld Credit Income Fund | 股票-其他 | 4.26% | +0.06% | — | |
| 6 | SJB | Proshares Short High Yield | ETF-非投資等級債 | 4.20% | -4.20% | EXIT | |
| 7 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 3.81% | +0.67% | +9.51% | |
| 8 | BRW | Saba Capital Income & Opport | 股票-其他 | 3.25% | -0.13% | -22.76% | |
| 9 | SDS | Proshares Ultrashort S&p500 | ETF-其他 | 2.78% | -2.78% | EXIT | |
| 10 | ASA | ASA Gold and Precious Metals Limited | 股票-其他 | 2.66% | -1.59% | -6.30% | |
| 11 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 2.19% | +0.10% | -51.29% | |
| 12 | PAXS | Pimco Access Income Fund | 股票-其他 | 2.16% | -0.77% | -41.17% | |
| 13 | BPRE | Bluerock Private Real Estate | 股票-金融 | 2.05% | -0.84% | -57.59% | |
| 14 | DPG | Duff & Phelps Utility & Inc | 股票-其他 | 1.92% | -0.28% | -16.61% | |
| 15 | PFIX | Simplify Interest Rate Hedge | ETF-其他 | 1.85% | -1.85% | EXIT | |
| 16 | JFR | Nuveen Floating Rate Income | 股票-其他 | 1.82% | +0.80% | -18.66% | |
| 17 | RA | Brookfield Real Assets Incom | 股票-其他 | 1.49% | -0.03% | -55.89% | |
| 18 | TFLO | Ishares Treasury Floating Ra | ETF-政府公債 | 1.37% | -1.30% | +1678.21% | |
| 19 | EIC | Eagle Point Income Co Inc | 股票-其他 | 1.26% | +1.51% | +26.77% | |
| 20 | NML | Neuberger Energy Infrastruct | 股票-其他 | 1.16% | -0.06% | — | |
| 21 | KYN | Kayne Anderson Energy Infra | 股票-其他 | 1.14% | +0.03% | — | |
| 22 | BGR | Blackrock Enrgy & Res Tr | 股票-其他 | 1.07% | +0.01% | — | |
| 23 | EMO | Clearbridge Energy Midstream | 股票-其他 | 1.06% | +0.06% | +5709.35% | |
| 24 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 1.03% | -0.10% | +347.84% | |
| 25 | DUST | Dir Dly Gol Mn Idx Br 2x ETF | ETF-其他 | 1.01% | -1.01% | EXIT | |
| 26 | RFMZ | Rivernorth Flex Muni Ii | 股票-其他 | 0.99% | +0.03% | -28.12% | |
| 27 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 0.93% | +0.47% | -49.80% | |
| 28 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 0.90% | +1.09% | +1.31% | |
| 29 | QID | Proshares Ultrashort Qqq | ETF-其他 | 0.90% | -0.90% | EXIT | |
| 30 | BCX | Blackrock Resources & Commod | 股票-其他 | 0.89% | -0.06% | — | |
| 31 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 0.85% | +1.29% | +1035.14% | |
| 32 | FINS | Angel Oak Financ Strat Inc | 股票-其他 | 0.84% | +0.03% | -10.66% | |
| 33 | XSSPX | Nuveen S&p 500 Dynam Overwr | 股票-其他 | 0.81% | -0.81% | EXIT | |
| 34 | BSMQ | Invesco Bulletshares 2026 Mb | ETF-其他 | 0.79% | -0.79% | EXIT | |
| 35 | BSMR | Invesco Bulletshares 2027 Mb | ETF-其他 | 0.77% | -0.77% | EXIT | |
| 36 | DXYZ | Destiny Tech100 Inc | 股票-其他 | 0.75% | -0.70% | — | |
| 37 | FUMB | First Trust Ultra Short Dur | ETF-其他 | 0.75% | -0.75% | EXIT | |
| 38 | OXLC | Oxford Lane Capital CORP | 股票-其他 | 0.74% | -0.74% | EXIT | |
| 39 | LDP | Cohen & Steers Limited Durat | 股票-其他 | 0.70% | +0.19% | -16.32% | |
| 40 | MEGI | Nyli Cbre Glbl Infr Mega Trm | 股票-其他 | 0.65% | -0.05% | +15.18% | |
| 41 | GAM | General American Investors | 股票-其他 | 0.65% | -0.03% | +26239.52% | |
| 42 | BTX | Blackrock Tech & Priv Eqty | 股票-其他 | 0.63% | +0.80% | -48.31% | |
| 43 | STEW | Srh Total Return Fund Inc | 股票-其他 | 0.63% | -0.63% | -71.79% | |
| 44 | BSTZ | Blackrock Sci & Tech Trm Tr | 股票-其他 | 0.62% | +0.91% | -61.58% | |
| 45 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 0.62% | +0.08% | -65.58% | |
| 46 | CET | Central Securities CORP | 股票-其他 | 0.62% | -0.45% | -33.10% | |
| 47 | TBLD | Thornburg Income Builder Opp | 股票-其他 | 0.50% | +0.05% | -70.01% | |
| 48 | CEFS | Saba Closed End Funds ETF | ETF-其他 | 0.50% | -0.01% | -23.10% | |
| 49 | XGDVX | Gabelli Dividend & Income Tr | 股票-其他 | 0.47% | -0.47% | -24.69% | |
| 50 | JLS | Nuveen Mortgage & Income | 股票-其他 | 0.45% | -0.21% | -10.01% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$3.3億，共申報了 115 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 按市值排列的前三大核心持股分別為：FSSL (11.9%)、PDX (9.4%)、FSCO (6.4%)。其中最大持股部位 FSSL 佔據整體投資組合約 11.9% 的權重。
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本季最大新建倉標的
HERZ
市值: US$1251.2萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
HERZFELD CREDIT INCOME FUND
前期市值: US$1296.9萬
在 Q1 2026 季度中，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 共進行了 120 項持倉異動，包含新建倉 27 個部位、加碼 28 個部位、減碼 46 個部位以及清倉 19 個部位。 其中最大新建倉標的為 HERZ。 本季清倉部位包含 HERZFELD CREDIT INCOME FUND。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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