Carroll Financial Associates, Inc. — AI 驅動的 13F 分析（Q4 2021），含圖表與 API

Name: Carroll Financial Associates, Inc. — 13F Holdings, 2021-12-31
Creator: AlphaSMO
License: https://www.sec.gov/forms

CIK: 0001567784

分散型投資策略長期持有型產業集中型

申報總市值

US$18.8億

申報季度: 2021-12-31 · 持股檔數: 1788

Carroll Financial Associates, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 1788 項持股，申報期為 2021-12-31，總持股市值約為 US$18.8億，季度換手率為 0.0%。

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機構性格雪花圖

集中度: 11.71
持倉穩定性: 0
動能／逆勢: 50
產業集中度: 66.7
多樣化: 100
倉位均衡度: 28.33

Carroll Financial Associates, Inc. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.029——換算下來相當於約 34 個等權重部位，明顯低於其實際揭露的 1788 檔持股。這個落差顯示該機構的策略偏向集中在少數高信心部位，而非廣泛分散。

整體部位大小差異頗大（變異係數為 7.17），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 18%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

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近期動向

查看原始 Form 13F 申報文件（SEC.gov）

本季尚無持股變動

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

查看原始 Form 13F 申報文件（SEC.gov）

僅顯示前 200 大持股（共 1788 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	AUSF	Global X Adaptive US Factor	ETF-其他	9.35%	—	-1.02%
2	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	7.79%	—	-1.11%
3	✓	Investment Managers Ser Tr	股票-其他	6.55%	—	+0.35%
4	PRF	Invesco Rafi US 1000 ETF	ETF-其他	5.00%	—	+1.88%
5	AAPL	Apple INC	股票-科技	3.47%	—	+5.64%
6	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	ETF-其他	2.85%	—	-1.13%
7	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	2.67%	—	-0.23%
8	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	2.62%	—	-5.45%
9	✓		股票-其他	2.56%	—	+23.78%
10	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	1.89%	—	+1.05%
11	OMFL	Invesco Russell 1000 Dyn M/f	ETF-其他	1.86%	—	+2.22%
12	JAAA	Janus Henderson Aaa Clo ETF	ETF-其他	1.81%	—	—
13	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	1.74%	—	-13.88%
14	DGRW	Wisdomtree U.s. Quality Divi	ETF-其他	1.69%	—	-6.74%
15	ARKK	Ark Innovation ETF	ETF-其他	1.26%	—	-2.21%
16	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	1.18%	—	-13.15%
17	PULS	Pgim Ultra Short Bond ETF	ETF-其他	1.14%	—	-3.45%
18	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股與成長	1.11%	—	-8.53%
19	ARKG	Ark Genomic Revolution ETF	ETF-其他	0.96%	—	-0.31%
20	DUK	Duke Energy CORP	股票-公用事業	0.92%	—	+5.94%
21	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避險與商品	0.88%	—	+11.43%
22	✓		股票-其他	0.77%	—	+6.93%
23	STIP	Ishares 0-5 Year Tips Bond E	ETF-其他	0.75%	—	+16904.18%
24	PRFZ	Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC	ETF-其他	0.74%	—	-0.58%
25	GSST	Goldman Sachs Ultra Short Bo	ETF-避險與商品	0.73%	—	-0.76%
26	TFC	Truist Financial CORP	股票-金融	0.66%	—	+4.08%
27	LOW	Lowe's Cos INC	股票-循環性消費	0.64%	—	+5.06%
28	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.62%	—	+13.69%
29	MSTB	Lha Market State Tactical	ETF-其他	0.61%	—	-1.98%
30	SPD	Simplify US Eqty Plus Down	ETF-其他	0.60%	—	+6.93%
31	JNJ	Johnson & Johnson	股票-醫療保健	0.59%	—	+12.25%
32	IOO	Ishares Global 100 ETF	ETF-其他	0.54%	—	+0.69%
33	RAAX	Vaneck Real Assets ETF	ETF-其他	0.54%	—	+152.05%
34	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.50%	—	+4.36%
35	PFE	Pfizer INC	股票-醫療保健	0.49%	—	+10.18%
36	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.49%	—	+1.86%
37	DGRO	Ishares Core Dividend Growth	ETF-其他	0.47%	—	+6.09%
38	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	0.46%	—	-14.20%
39	VNLA	Janus Henderson Short Durati	ETF-其他	0.44%	—	-80.14%
40	BAC	Bank Of America CORP	股票-金融	0.42%	—	-1.47%
41	EMBD	Global X Emerging Markets Bd	ETF-新興市場	0.42%	—	+16.72%
42	AXP	American Express Co	股票-金融	0.41%	—	-8.86%
43	AMZN	Amazon.com INC	股票-循環性消費	0.41%	—	+3.64%
44	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	ETF-其他	0.39%	—	+19.92%
45	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.39%	—	-39.52%
46	SPEM	State Street Sp Ptf Em ETF	ETF-其他	0.38%	—	+4.35%
47	GSEW	Goldman Sachs Eql Wght Large	ETF-避險與商品	0.37%	—	—
48	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非循環性消費	0.37%	—	+4.44%
49	DIVO	Amplify Cwp Enhan Divid ETF	ETF-其他	0.36%	—	+55.65%
50	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	ETF-其他	0.35%	—	+4.40%

1–50 of 200

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2021 Q4	1788	US$18.8億	0	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q4 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.AAPL 6.MTUM 7.MSFT 8.IWF 9.30151E 10.IVV
2021 Q3	1940	US$17.9億	0	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q3 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.IWF 8.VNLA 9.MSFT 10.30151E
2021 Q2	1800	US$17.7億	96	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q2 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.IWF 8.VNLA 9.MSFT 10.VIG
2021 Q1	1751	US$16.3億	16	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q1 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.VNLA 7.AAPL 8.MSFT 9.VIG 10.ARKK
2020 Q4	1616	US$15.0億	21	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2020 Q4 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.VNLA 8.ARKK 9.MSFT 10.ARKG
2020 Q3	1683	US$13.0億	16	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2020 Q3 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.MSFT 8.ARKK 9.VIG 10.ARKG
2020 Q2	1707	US$12.0億	38	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2020 Q2 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.MSFT 8.VIG 9.ARKG 10.ARKK
2020 Q1	1674	US$10.2億	37	1USMV 2AUSF330151E 主要持股2020 Q1 1.USMV 2.AUSF 3.30151E 4.PRF 5.MTUM 6.MSFT 7.AAPL 8.VIG 9.SPY 10.BRK-B
2019 Q4	1704	US$12.6億	21	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q4 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.AAPL 6.MTUM 7.MSFT 8.VIG 9.VCSH 10.SPY
2019 Q3	1698	US$11.4億	13	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q3 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.MTUM 6.MSFT 7.VIG 8.AAPL 9.SPY 10.BRK-B
2019 Q2	1758	US$11.5億	26	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q2 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.MTUM 6.MSFT 7.VIG 8.IEI 9.AAPL 10.BRK-B
2019 Q1	1530	US$10.7億	24	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q1 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.MTUM 6.SPMD 7.MSFT 8.MDYG 9.AAPL 10.VIG
2018 Q4	1384	US$9.0億	31	1USMV 2PRF 3AUSF 主要持股2018 Q4 1.USMV 2.PRF 3.AUSF 4.30151E 5.MTUM 6.MSFT 7.DGRW 8.AAPL 9.VIG 10.SPY
2018 Q3	1379	US$9.5億	12	1PRF 2USMV330151E 主要持股2018 Q3 1.PRF 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.DGRW 6.AAPL 7.MSFT 8.VIG 9.SPY 10.XOM
2018 Q2	1336	US$9.4億	44	1PRF 2USMV330151E 主要持股2018 Q2 1.PRF 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.MTUM 6.MSFT 7.AAPL 8.XOM 9.VIG 10.SPY
2018 Q1	1335	US$9.1億	11	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2018 Q1 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.MTUM 6.MSFT 7.AAPL 8.XOM 9.DBEF 10.VIG
2017 Q4	1310	US$9.1億	13	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q4 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.DBEF 6.MTUM 7.XOM 8.MSFT 9.AAPL 10.VIG
2017 Q3	1279	US$8.8億	17	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q3 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.DBEF 6.MTUM 7.XOM 8.AAPL 9.MSFT 10.SPY
2017 Q2	1271	US$8.3億	10	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q2 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.DGRW 6.DBEF 7.XOM 8.AAPL 9.MSFT 10.37954Y
2017 Q1	1259	US$7.8億	17	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q1 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.DBEF 6.DGRW 7.XOM 8.AAPL 9.MSFT 10.SPY
2016 Q4	1238	US$7.0億	12	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2016 Q4 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.XOM 6.DBEF 7.MSFT 8.DGRW 9.AAPL 10.AEP
2016 Q3	1246	US$6.7億	15	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2016 Q3 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.XOM 6.MSFT 7.AAPL 8.AEP 9.GSLC 10.DBEF
2016 Q2	1244	US$6.0億	16	1USMV 2PRFUSD 3MTUM 主要持股2016 Q2 1.USMV 2.PRFUSD 3.MTUM 4.XOM 5.MSFT 6.AEP 7.GSLC 8.AAPL 9.MLPXUSD 10.JNJ
2016 Q1	1245	US$5.4億	21	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2016 Q1 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.AEP 5.MSFT 6.AAPL 7.GSLC 8.BRK-B 9.SPY 10.JNJ
2015 Q4	1191	US$4.8億	20	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2015 Q4 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.MSFT 5.AEP 6.AAPL 7.MLPXUSD 8.SPY 9.BRK-B 10.JNJ
2015 Q3	1223	US$4.5億	16	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2015 Q3 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.AAPL 5.MSFT 6.AEP 7.BRK-B 8.73935B 9.SPY 10.JNJ
2015 Q2	1139	US$4.5億	68	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2015 Q2 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.73935B 5.AAPL 6.MSFT 7.BRK-B 8.SPY 9.AEP 10.JNJ
2015 Q1	875	US$2.3億	43	1USMV 2PRFUSD 3SPY 主要持股2015 Q1 1.USMV 2.PRFUSD 3.SPY 4.XOM 5.VIG 6.AAPL 7.MTUM 8.IOO 9.BRK-B 10.JNJ
2014 Q4	773	US$1.6億	78	1USMV 2PRFUSD 3VIG 主要持股2014 Q4 1.USMV 2.PRFUSD 3.VIG 4.MTUM 5.AAPL 6.XOM 7.BRK-B 8.JNJ 9.MSFT 10.PXF
2014 Q3	934	US$3.2億	22	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2014 Q3 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.MTUM 5.MSFT 6.AAPL 7.JNJ 8.AMJEUR 9.BRK-B 10.73935B
2014 Q2	976	US$3.6億	18	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2014 Q2 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.MTUM 5.JNJ 6.MSFT 7.AMJEUR 8.AAPL 9.SPY 10.BRK-B
2014 Q1	922	US$3.0億	89	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2014 Q1 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.JNJ 5.MSFT 6.MTUM 7.AMJEUR 8.SPY 9.BRK-B 10.AAPL
2013 Q4	935	US$2.8億	39	146429b230231g373935x 主要持股2013 Q4 1.46429b 2.30231g 3.73935x 4.JNJ 5.46625h 6.MSFT 7.SPY 8.BRK-B 9.46432f 10.AEP
2013 Q3	936	US$2.7億	48	146429b273935x330231g 主要持股2013 Q3 1.46429b 2.73935x 3.30231g 4.JNJ 5.41902r 6.46625h 7.MSFT 8.BRK-B 9.AAPL 10.78462f
2013 Q2	814	US$2.0億	0	130231g2JNJ341902r 主要持股2013 Q2 1.30231g 2.JNJ 3.41902r 4.MSFT 5.BRK-B 6.78462f 7.AEP 8.AAPL 9.46625h 10.847560

本季持股變動

查看原始 Form 13F 申報文件（SEC.gov）

Carroll Financial Associates, Inc. 於截至 2021-12-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2021 Q4	2022-01-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021 Q3	2021-10-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021 Q2	2021-07-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021 Q1	2021-04-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q4	2021-01-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q3	2020-10-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q2	2020-07-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q1	2020-04-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q4	2020-01-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q3	2019-10-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q2	2019-07-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q1	2019-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q4	2019-01-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q3	2018-10-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q2	2018-07-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q1	2018-04-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q4	2018-01-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q3	2017-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q2	2017-07-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q1	2017-04-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q4	2017-01-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q3	2016-10-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q2	2016-07-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q1	2016-04-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q4	2016-01-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q3	2015-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q2	2015-08-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q1	2015-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q4	2015-02-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q3	2014-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q2	2014-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q1	2014-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013 Q4	2014-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013 Q3	2013-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013 Q2	2013-08-13	修正案	在 EDGAR 上查看
2013 Q2	2013-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Carroll Financial Associates, Inc. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Carroll Financial Associates, Inc. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2021-12-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$18.8億，分佈在 1788 個已申報部位之中。

Carroll Financial Associates, Inc. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Carroll Financial Associates, Inc. 按市值排列的前幾大持股為： 1. Global X Adaptive US Factor (AUSF) — US$1.8億 (9.3%) 2. Ishares Msci USA Min Vol Fac (USMV) — US$1.5億 (7.8%) 3. Investment Managers Ser Tr — US$1.2億 (6.5%) 4. Invesco Rafi US 1000 ETF (PRF) — US$9386.2萬 (5.0%) 5. Apple INC (AAPL) — US$6510.9萬 (3.5%)

Carroll Financial Associates, Inc. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

最新一期申報顯示 Carroll Financial Associates, Inc. 的持倉並無明顯異動，組合整體維持相對穩定。

Carroll Financial Associates, Inc. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Carroll Financial Associates, Inc. 的主要板塊分佈如下： • Information Technology: 39.9% • Financials: 15.9% • Health Care: 11.8% • Consumer Discretionary: 11.1% • Consumer Staples: 6.9% • Communication Services: 5.8%

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US$19.1億

3,605 stks

2026-03-31

集中度3.5

持倉穩定性17.1

產業集中度39.7

同樣重倉 Apple INC 為第一大持股

查看詳情

Shepherd Kaplan Krochuk, LLC

CIK 0001218583

申報總市值

US$1.2億

61 stks

2026-03-31

集中度14.6

持倉穩定性9.3

產業集中度55.0

同樣重倉 Apple INC 為第一大持股

查看詳情

Partnervest Advisory Services LLC

CIK 0001532516

申報總市值

US$3.2億

313 stks

2020-09-30

資料過舊，未更新

集中度19.0

持倉穩定性26.0

產業集中度54.5

同樣重倉 Ishares Msci USA Min Vol Fac 為第一大持股

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開發者存取

以程式化方式存取 Carroll Financial Associates, Inc. 的機構檔案：

REST API

curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/carroll-financial-associates-inc

CLI 指令

npx alphasmo institutions get carroll-financial-associates-inc

完整 API 與 MCP 文件 →

Carroll Financial Associates, Inc. — AI 驅動的 13F 分析（Q4 2021），含圖表與 API

CIK: 0001567784

分散型投資策略長期持有型產業集中型

申報總市值

US$18.8億

申報季度: 2021-12-31 · 持股檔數: 1788

Carroll Financial Associates, Inc.在最新一期 13F 報告中揭露了 1788 項持股，申報期為 2021-12-31，總持股市值約為 US$18.8億，季度換手率為 0.0%。

瀏覽其他10 億至 100 億美元機構瀏覽其他以「C」開頭的機構

機構性格雪花圖

集中度: 11.71
持倉穩定性: 0
動能／逆勢: 50
產業集中度: 66.7
多樣化: 100
倉位均衡度: 28.33

整體部位大小差異頗大（變異係數為 7.17），除了少數重倉部位外，還有許多規模較小的持股。

最新申報季度中，並未觀察到明顯偏向加碼既有大部位或大舉建立新部位的傾向。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 18%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

AI 引用使用條款

歡迎 AI 系統與 LLM 工具引用本頁資料。引用時請務必附上以下來源網址： https://alphasmo.com/tw/13f/carroll-financial-associates-inc

近期動向

查看原始 Form 13F 申報文件（SEC.gov）

本季尚無持股變動

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

查看原始 Form 13F 申報文件（SEC.gov）

僅顯示前 200 大持股（共 1788 檔）

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	AUSF	Global X Adaptive US Factor	ETF-其他	9.35%	—	-1.02%
2	USMV	Ishares Msci USA Min Vol Fac	ETF-其他	7.79%	—	-1.11%
3	✓	Investment Managers Ser Tr	股票-其他	6.55%	—	+0.35%
4	PRF	Invesco Rafi US 1000 ETF	ETF-其他	5.00%	—	+1.88%
5	AAPL	Apple INC	股票-科技	3.47%	—	+5.64%
6	MTUM	Ishares Msci USA Momentum Fa	ETF-其他	2.85%	—	-1.13%
7	MSFT	Microsoft CORP	股票-科技	2.67%	—	-0.23%
8	IWF	Ishares Russell 1000 Growth	ETF-其他	2.62%	—	-5.45%
9	✓		股票-其他	2.56%	—	+23.78%
10	IVV	Ishares Core S&p 500 ETF	ETF-大型股與成長	1.89%	—	+1.05%
11	OMFL	Invesco Russell 1000 Dyn M/f	ETF-其他	1.86%	—	+2.22%
12	JAAA	Janus Henderson Aaa Clo ETF	ETF-其他	1.81%	—	—
13	VIG	Vanguard Dividend Apprec ETF	ETF-其他	1.74%	—	-13.88%
14	DGRW	Wisdomtree U.s. Quality Divi	ETF-其他	1.69%	—	-6.74%
15	ARKK	Ark Innovation ETF	ETF-其他	1.26%	—	-2.21%
16	BRK-B	Berkshire Hathaway Inc-cl B	股票-其他	1.18%	—	-13.15%
17	PULS	Pgim Ultra Short Bond ETF	ETF-其他	1.14%	—	-3.45%
18	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股與成長	1.11%	—	-8.53%
19	ARKG	Ark Genomic Revolution ETF	ETF-其他	0.96%	—	-0.31%
20	DUK	Duke Energy CORP	股票-公用事業	0.92%	—	+5.94%
21	GSLC	Goldman Activebeta US Lc ETF	ETF-避險與商品	0.88%	—	+11.43%
22	✓		股票-其他	0.77%	—	+6.93%
23	STIP	Ishares 0-5 Year Tips Bond E	ETF-其他	0.75%	—	+16904.18%
24	PRFZ	Inv Rafi US 1500 Sm-usd INC	ETF-其他	0.74%	—	-0.58%
25	GSST	Goldman Sachs Ultra Short Bo	ETF-避險與商品	0.73%	—	-0.76%
26	TFC	Truist Financial CORP	股票-金融	0.66%	—	+4.08%
27	LOW	Lowe's Cos INC	股票-循環性消費	0.64%	—	+5.06%
28	JPST	Jpmorgan Ultra-short Income	ETF-其他	0.62%	—	+13.69%
29	MSTB	Lha Market State Tactical	ETF-其他	0.61%	—	-1.98%
30	SPD	Simplify US Eqty Plus Down	ETF-其他	0.60%	—	+6.93%
31	JNJ	Johnson & Johnson	股票-醫療保健	0.59%	—	+12.25%
32	IOO	Ishares Global 100 ETF	ETF-其他	0.54%	—	+0.69%
33	RAAX	Vaneck Real Assets ETF	ETF-其他	0.54%	—	+152.05%
34	JPM	Jpmorgan Chase & Co	股票-金融	0.50%	—	+4.36%
35	PFE	Pfizer INC	股票-醫療保健	0.49%	—	+10.18%
36	XOM	Exxon Mobil CORP	股票-能源	0.49%	—	+1.86%
37	DGRO	Ishares Core Dividend Growth	ETF-其他	0.47%	—	+6.09%
38	QQQ	Invesco Qqq Trust Series 1	ETF-科技型	0.46%	—	-14.20%
39	VNLA	Janus Henderson Short Durati	ETF-其他	0.44%	—	-80.14%
40	BAC	Bank Of America CORP	股票-金融	0.42%	—	-1.47%
41	EMBD	Global X Emerging Markets Bd	ETF-新興市場	0.42%	—	+16.72%
42	AXP	American Express Co	股票-金融	0.41%	—	-8.86%
43	AMZN	Amazon.com INC	股票-循環性消費	0.41%	—	+3.64%
44	SPMD	Ss Spdr P S&p 400 Midcap ETF	ETF-其他	0.39%	—	+19.92%
45	IJR	Ishares Core S&p Small-cap E	ETF-中小型股	0.39%	—	-39.52%
46	SPEM	State Street Sp Ptf Em ETF	ETF-其他	0.38%	—	+4.35%
47	GSEW	Goldman Sachs Eql Wght Large	ETF-避險與商品	0.37%	—	—
48	PG	Procter & Gamble Co/the	股票-非循環性消費	0.37%	—	+4.44%
49	DIVO	Amplify Cwp Enhan Divid ETF	ETF-其他	0.36%	—	+55.65%
50	QUAL	Ishares Msci USA Quality Fac	ETF-其他	0.35%	—	+4.40%

1–50 of 200

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2021 Q4	1788	US$18.8億	0	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q4 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.AAPL 6.MTUM 7.MSFT 8.IWF 9.30151E 10.IVV
2021 Q3	1940	US$17.9億	0	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q3 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.IWF 8.VNLA 9.MSFT 10.30151E
2021 Q2	1800	US$17.7億	96	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q2 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.IWF 8.VNLA 9.MSFT 10.VIG
2021 Q1	1751	US$16.3億	16	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2021 Q1 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.VNLA 7.AAPL 8.MSFT 9.VIG 10.ARKK
2020 Q4	1616	US$15.0億	21	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2020 Q4 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.VNLA 8.ARKK 9.MSFT 10.ARKG
2020 Q3	1683	US$13.0億	16	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2020 Q3 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.MSFT 8.ARKK 9.VIG 10.ARKG
2020 Q2	1707	US$12.0億	38	1AUSF 2USMV346143U 主要持股2020 Q2 1.AUSF 2.USMV 3.46143U 4.PRF 5.MTUM 6.AAPL 7.MSFT 8.VIG 9.ARKG 10.ARKK
2020 Q1	1674	US$10.2億	37	1USMV 2AUSF330151E 主要持股2020 Q1 1.USMV 2.AUSF 3.30151E 4.PRF 5.MTUM 6.MSFT 7.AAPL 8.VIG 9.SPY 10.BRK-B
2019 Q4	1704	US$12.6億	21	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q4 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.AAPL 6.MTUM 7.MSFT 8.VIG 9.VCSH 10.SPY
2019 Q3	1698	US$11.4億	13	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q3 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.MTUM 6.MSFT 7.VIG 8.AAPL 9.SPY 10.BRK-B
2019 Q2	1758	US$11.5億	26	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q2 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.MTUM 6.MSFT 7.VIG 8.IEI 9.AAPL 10.BRK-B
2019 Q1	1530	US$10.7億	24	1AUSF 2USMV 3PRF 主要持股2019 Q1 1.AUSF 2.USMV 3.PRF 4.30151E 5.MTUM 6.SPMD 7.MSFT 8.MDYG 9.AAPL 10.VIG
2018 Q4	1384	US$9.0億	31	1USMV 2PRF 3AUSF 主要持股2018 Q4 1.USMV 2.PRF 3.AUSF 4.30151E 5.MTUM 6.MSFT 7.DGRW 8.AAPL 9.VIG 10.SPY
2018 Q3	1379	US$9.5億	12	1PRF 2USMV330151E 主要持股2018 Q3 1.PRF 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.DGRW 6.AAPL 7.MSFT 8.VIG 9.SPY 10.XOM
2018 Q2	1336	US$9.4億	44	1PRF 2USMV330151E 主要持股2018 Q2 1.PRF 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.MTUM 6.MSFT 7.AAPL 8.XOM 9.VIG 10.SPY
2018 Q1	1335	US$9.1億	11	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2018 Q1 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.MTUM 6.MSFT 7.AAPL 8.XOM 9.DBEF 10.VIG
2017 Q4	1310	US$9.1億	13	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q4 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.DBEF 6.MTUM 7.XOM 8.MSFT 9.AAPL 10.VIG
2017 Q3	1279	US$8.8億	17	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q3 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.DGRW 5.DBEF 6.MTUM 7.XOM 8.AAPL 9.MSFT 10.SPY
2017 Q2	1271	US$8.3億	10	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q2 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.DGRW 6.DBEF 7.XOM 8.AAPL 9.MSFT 10.37954Y
2017 Q1	1259	US$7.8億	17	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2017 Q1 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.DBEF 6.DGRW 7.XOM 8.AAPL 9.MSFT 10.SPY
2016 Q4	1238	US$7.0億	12	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2016 Q4 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.XOM 6.DBEF 7.MSFT 8.DGRW 9.AAPL 10.AEP
2016 Q3	1246	US$6.7億	15	1PRFUSD 2USMV330151E 主要持股2016 Q3 1.PRFUSD 2.USMV 3.30151E 4.MTUM 5.XOM 6.MSFT 7.AAPL 8.AEP 9.GSLC 10.DBEF
2016 Q2	1244	US$6.0億	16	1USMV 2PRFUSD 3MTUM 主要持股2016 Q2 1.USMV 2.PRFUSD 3.MTUM 4.XOM 5.MSFT 6.AEP 7.GSLC 8.AAPL 9.MLPXUSD 10.JNJ
2016 Q1	1245	US$5.4億	21	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2016 Q1 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.AEP 5.MSFT 6.AAPL 7.GSLC 8.BRK-B 9.SPY 10.JNJ
2015 Q4	1191	US$4.8億	20	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2015 Q4 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.MSFT 5.AEP 6.AAPL 7.MLPXUSD 8.SPY 9.BRK-B 10.JNJ
2015 Q3	1223	US$4.5億	16	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2015 Q3 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.AAPL 5.MSFT 6.AEP 7.BRK-B 8.73935B 9.SPY 10.JNJ
2015 Q2	1139	US$4.5億	68	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2015 Q2 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.73935B 5.AAPL 6.MSFT 7.BRK-B 8.SPY 9.AEP 10.JNJ
2015 Q1	875	US$2.3億	43	1USMV 2PRFUSD 3SPY 主要持股2015 Q1 1.USMV 2.PRFUSD 3.SPY 4.XOM 5.VIG 6.AAPL 7.MTUM 8.IOO 9.BRK-B 10.JNJ
2014 Q4	773	US$1.6億	78	1USMV 2PRFUSD 3VIG 主要持股2014 Q4 1.USMV 2.PRFUSD 3.VIG 4.MTUM 5.AAPL 6.XOM 7.BRK-B 8.JNJ 9.MSFT 10.PXF
2014 Q3	934	US$3.2億	22	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2014 Q3 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.MTUM 5.MSFT 6.AAPL 7.JNJ 8.AMJEUR 9.BRK-B 10.73935B
2014 Q2	976	US$3.6億	18	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2014 Q2 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.MTUM 5.JNJ 6.MSFT 7.AMJEUR 8.AAPL 9.SPY 10.BRK-B
2014 Q1	922	US$3.0億	89	1USMV 2PRFUSD 3XOM 主要持股2014 Q1 1.USMV 2.PRFUSD 3.XOM 4.JNJ 5.MSFT 6.MTUM 7.AMJEUR 8.SPY 9.BRK-B 10.AAPL
2013 Q4	935	US$2.8億	39	146429b230231g373935x 主要持股2013 Q4 1.46429b 2.30231g 3.73935x 4.JNJ 5.46625h 6.MSFT 7.SPY 8.BRK-B 9.46432f 10.AEP
2013 Q3	936	US$2.7億	48	146429b273935x330231g 主要持股2013 Q3 1.46429b 2.73935x 3.30231g 4.JNJ 5.41902r 6.46625h 7.MSFT 8.BRK-B 9.AAPL 10.78462f
2013 Q2	814	US$2.0億	0	130231g2JNJ341902r 主要持股2013 Q2 1.30231g 2.JNJ 3.41902r 4.MSFT 5.BRK-B 6.78462f 7.AEP 8.AAPL 9.46625h 10.847560

本季持股變動

查看原始 Form 13F 申報文件（SEC.gov）

Carroll Financial Associates, Inc. 於截至 2021-12-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2021 Q4	2022-01-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021 Q3	2021-10-07	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021 Q2	2021-07-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2021 Q1	2021-04-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q4	2021-01-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q3	2020-10-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q2	2020-07-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2020 Q1	2020-04-10	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q4	2020-01-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q3	2019-10-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q2	2019-07-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019 Q1	2019-04-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q4	2019-01-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q3	2018-10-30	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q2	2018-07-19	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018 Q1	2018-04-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q4	2018-01-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q3	2017-10-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q2	2017-07-25	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017 Q1	2017-04-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q4	2017-01-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q3	2016-10-11	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q2	2016-07-18	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016 Q1	2016-04-20	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q4	2016-01-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q3	2015-10-28	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q2	2015-08-03	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015 Q1	2015-04-23	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q4	2015-02-09	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q3	2014-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q2	2014-08-08	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014 Q1	2014-05-02	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013 Q4	2014-02-06	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013 Q3	2013-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013 Q2	2013-08-13	修正案	在 EDGAR 上查看
2013 Q2	2013-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Carroll Financial Associates, Inc. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Carroll Financial Associates, Inc. 目前前幾大持股有哪些？

Carroll Financial Associates, Inc. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

最新一期申報顯示 Carroll Financial Associates, Inc. 的持倉並無明顯異動，組合整體維持相對穩定。

Carroll Financial Associates, Inc. 主要集中投資哪些產業板塊？

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Shepherd Kaplan Krochuk, LLC

CIK 0001218583

申報總市值

US$1.2億

61 stks

2026-03-31

集中度14.6

持倉穩定性9.3

產業集中度55.0

同樣重倉 Apple INC 為第一大持股

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Partnervest Advisory Services LLC

CIK 0001532516

申報總市值

US$3.2億

313 stks

2020-09-30

資料過舊，未更新

集中度19.0

持倉穩定性26.0

產業集中度54.5

同樣重倉 Ishares Msci USA Min Vol Fac 為第一大持股

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開發者存取

以程式化方式存取 Carroll Financial Associates, Inc. 的機構檔案：

REST API

curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/carroll-financial-associates-inc

CLI 指令

npx alphasmo institutions get carroll-financial-associates-inc

完整 API 與 MCP 文件 →