TJ
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 13F 持仓与变动明细（Q2 2026）
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.CIK: 0001509510
分散型投资策略行业集中型趋势追踪型
申报总市值
US$3.3亿
申报季度: 2026-06-30 · 持股只数: 129
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 129 项持股，申报期为 2026-06-30，总持股市值约为 US$3.3亿，季度换手率为 58.7%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 14.16
- 持仓稳定性
- 58.67
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 81.04
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.035——换算下来相当于约 28 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 129 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 1.90），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 3%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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清仓 SJB
新建仓 71531T105
加仓 SSSS
+2324.5% US$953.8万
清仓 SDS
减仓 PDX
-12.6% -US$484.9万
减仓 FSSL
+3.3% -US$279.5万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | FSSL | Fs Specialty Lending Fund | 股票-其他 | 9.93% | -2.02% | +3.27% | |
| 2 | PDX | Pimco Dynamic Income Strat | 股票-其他 | 7.00% | -2.40% | -12.63% | |
| 3 | FSCO | Fs Credit Opportunities CORP | 股票-其他 | 6.01% | -0.37% | +6.57% | |
| 4 | HFRO | Highland Opport & Income | 股票-其他 | 5.86% | +0.59% | -1.44% | |
| 5 | GOF | Guggenheim Strategic Opport | 股票-其他 | 4.48% | +0.67% | +31.64% | |
| 6 | HERZ | Herzfeld Credit Income Fund | 股票-其他 | 4.32% | +0.06% | +1.28% | |
| 7 | ✓ | 股票-其他 | 3.28% | +3.28% | NEW | ||
| 8 | BRW | Saba Capital Income & Opport | 股票-其他 | 3.12% | -0.13% | +9.00% | |
| 9 | SSSS | Suro Capital CORP | 股票-其他 | 3.03% | +2.91% | +2324.51% | |
| 10 | EIC | Eagle Point Income Co Inc | 股票-其他 | 2.77% | +1.51% | +127.70% | |
| 11 | JFR | Nuveen Floating Rate Income | 股票-其他 | 2.62% | +0.80% | +55.89% | |
| 12 | SABA | Saba Capital Income & Opp Ii | 股票-其他 | 2.29% | +0.10% | +15.12% | |
| 13 | STK | Columbia Slgmn Prem Tech Gr | 股票-其他 | 2.14% | +1.29% | +95.02% | |
| 14 | PDI | Pimco Dynamic Income Fund | 股票-金融 | 1.99% | +1.09% | +151.02% | |
| 15 | DPG | Duff & Phelps Utility & Inc | 股票-其他 | 1.64% | -0.28% | -7.88% | |
| 16 | BSTZ | Blackrock Sci & Tech Trm Tr | 股票-其他 | 1.53% | +0.91% | +100.83% | |
| 17 | RA | Brookfield Real Assets Incom | 股票-其他 | 1.46% | -0.03% | +8.35% | |
| 18 | BTX | Blackrock Tech & Priv Eqty | 股票-其他 | 1.43% | +0.80% | +83.58% | |
| 19 | TWN | Taiwan Fund Inc/th/md-us Inc | 股票-其他 | 1.40% | +0.47% | +14.51% | |
| 20 | PAXS | Pimco Access Income Fund | 股票-其他 | 1.39% | -0.77% | -29.10% | |
| 21 | TYG | Tortoise Energy Infrastruct | 股票-其他 | 1.32% | +1.32% | NEW | |
| 22 | BPRE | Bluerock Private Real Estate | 股票-金融 | 1.21% | -0.84% | -16.32% | |
| 23 | KYN | Kayne Anderson Energy Infra | 股票-其他 | 1.17% | +0.03% | +17.92% | |
| 24 | KF | Korea Fund Inc | 股票-其他 | 1.15% | +1.14% | +13014.21% | |
| 25 | EMO | Clearbridge Energy Midstream | 股票-其他 | 1.12% | +0.06% | +23.90% | |
| 26 | NML | Neuberger Energy Infrastruct | 股票-其他 | 1.10% | -0.06% | +9.04% | |
| 27 | BGR | Blackrock Enrgy & Res Tr | 股票-其他 | 1.08% | +0.01% | +31.45% | |
| 28 | XFLT | Xai Fltng Rte&alt Inc Trs-ui | 股票-其他 | 1.07% | +0.72% | +233.68% | |
| 29 | ASA | ASA Gold and Precious Metals Limited | 股票-其他 | 1.07% | -1.59% | -46.97% | |
| 30 | NXG | Nxg Nextgen Infrastr Inc | 股票-其他 | 1.06% | +1.06% | NEW | |
| 31 | XCHYX | Calamos Convert & High Inc | 股票-其他 | 1.03% | +1.03% | NEW | |
| 32 | RFMZ | Rivernorth Flex Muni Ii | 股票-其他 | 1.02% | +0.03% | +6.10% | |
| 33 | NCZ | Virtus Convertible & Income | 股票-其他 | 1.00% | +1.00% | NEW | |
| 34 | NCV | Virtus Convertible & Income | 股票-其他 | 1.00% | +1.00% | NEW | |
| 35 | PTY | Pimco Corporate & Income Opp | 股票-其他 | 0.93% | -0.10% | +1.02% | |
| 36 | LDP | Cohen & Steers Limited Durat | 股票-其他 | 0.89% | +0.19% | +32.71% | |
| 37 | FINS | Angel Oak Financ Strat Inc | 股票-其他 | 0.87% | +0.03% | +14.97% | |
| 38 | BCX | Blackrock Resources & Commod | 股票-其他 | 0.83% | -0.06% | +10.09% | |
| 39 | GHY | Pgim Global High Yield Fund | 股票-其他 | 0.80% | +0.80% | NEW | |
| 40 | BTZ | Blackrock Credit Allocation | 股票-其他 | 0.77% | +0.77% | NEW | |
| 41 | SDHY | Pgim Shrt Durat Hi Yld | 股票-其他 | 0.70% | +0.08% | +21.65% | |
| 42 | GAM | General American Investors | 股票-其他 | 0.62% | -0.03% | -2.22% | |
| 43 | MEGI | Nyli Cbre Glbl Infr Mega Trm | 股票-其他 | 0.60% | -0.05% | -0.83% | |
| 44 | MFM | Aberdeen Municipal Income | 股票-其他 | 0.60% | +0.49% | +458.61% | |
| 45 | BGX | Blackstone Long-short Credit | 股票-其他 | 0.59% | +0.15% | +50.26% | |
| 46 | ARDC | Ares Dynamic Credit All | 股票-其他 | 0.58% | +0.58% | NEW | |
| 47 | TBLD | Thornburg Income Builder Opp | 股票-其他 | 0.55% | +0.05% | +15.79% | |
| 48 | XPCQX | Pimco California Muni Inc Fd | 股票-其他 | 0.51% | +0.28% | +134.10% | |
| 49 | PNI | Pimco Ny Muni Inc Ii Fnd | 股票-其他 | 0.50% | +0.32% | +207.98% | |
| 50 | CEFS | Saba Closed End Funds ETF | ETF-其他 | 0.49% | -0.01% | -3.96% |
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投资组合表现
Q3 2026表现
+0.9%
近4个季度表现
+6.1%
- 标准差
- +10%
- 贝塔系数
- +0.63
- 阿尔法
- -1.5%
- 最大回撤
- -7%
- 年化表现
- +11%
- 对标普胜率
- +41.7%
- 索提诺比率
- +2.22
- 斯图泽指数
- +0.33
- 特雷诺比率
- +0.18
- 斯特林比率
- +0.75
- 卡玛比率
- +1.58
- 信息比率
- -1.18
- 跟踪误差
- +7.6%
- 下行标准差
- +4.9%
- 正收益月份占比
- +61.1%
- 负收益月份占比
- +38.9%
- 最佳12个月
- +24%
- 最差12个月
- +1.8%
- 效率比率
- +0.42
- 夏普比率
- +1.1
- 行业分散度
- +48.8%
- 偏度
- +0.32
- 峰度
- -0.22
- 上行潜力
- +4.08
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q2 | 129 | US$3.3亿 | 59 | ||
| 2026 Q1 | 115 | US$2.9亿 | 71 | ||
| 2025 Q4 | 107 | US$3.0亿 | 62 | ||
| 2025 Q3 | 104 | US$2.9亿 | 76 | ||
| 2025 Q2 | 108 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 128 | US$2.9亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 147 | US$3.1亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 155 | US$3.0亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 238 | US$2.9亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 151 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 155 | US$2.7亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 336 | US$2.6亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 327 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 322 | US$2.5亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 317 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 308 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 323 | US$2.4亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 326 | US$2.7亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 361 | US$2.8亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 349 | US$2.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 355 | US$2.4亿 | 100 | ||
| 2021 Q1 | 362 | US$2.2亿 | 31 | ||
| 2020 Q4 | 298 | US$2.1亿 | 53 | ||
| 2020 Q3 | 254 | US$1.5亿 | 43 | ||
| 2020 Q2 | 290 | US$2.0亿 | 34 | ||
| 2020 Q1 | 245 | US$1.9亿 | 56 | ||
| 2019 Q4 | 237 | US$2.8亿 | 34 | ||
| 2019 Q3 | 257 | US$2.7亿 | 25 | ||
| 2019 Q2 | 266 | US$2.6亿 | 36 | ||
| 2019 Q1 | 292 | US$2.7亿 | 30 | ||
| 2018 Q4 | 294 | US$2.5亿 | 61 | ||
| 2018 Q3 | 277 | US$2.8亿 | 26 | ||
| 2018 Q2 | 298 | US$2.7亿 | 44 | ||
| 2018 Q1 | 309 | US$2.6亿 | 28 | ||
| 2017 Q4 | 311 | US$2.7亿 | 37 | ||
| 2017 Q3 | 288 | US$2.3亿 | 20 | ||
| 2017 Q2 | 286 | US$2.3亿 | 25 | ||
| 2017 Q1 | 296 | US$2.3亿 | 24 | ||
| 2016 Q4 | 306 | US$2.2亿 | 24 | ||
| 2016 Q3 | 294 | US$1.9亿 | 19 | ||
| 2016 Q2 | 307 | US$1.9亿 | 20 | ||
| 2016 Q1 | 332 | US$1.9亿 | 35 | ||
| 2015 Q4 | 324 | US$2.5亿 | 32 | ||
| 2015 Q3 | 325 | US$2.3亿 | 25 | ||
| 2015 Q2 | 308 | US$2.4亿 | 24 | ||
| 2015 Q1 | 292 | US$2.1亿 | 31 | ||
| 2014 Q4 | 308 | US$2.0亿 | 40 | ||
| 2014 Q3 | 280 | US$1.8亿 | 27 | ||
| 2014 Q2 | 288 | US$1.8亿 | 28 | 133587T292829A3716549 | |
| 2014 Q1 | 284 | US$1.7亿 | 23 | ||
| 2013 Q4 | 297 | US$1.8亿 | 35 | ||
| 2013 Q3 | 279 | US$1.6亿 | 13 | 133587T292829A3021060 | |
| 2013 Q2 | 284 | US$1.6亿 | — | 133587T292829A3021060 |
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在 2026-06-30 最显著的持仓异动： 清仓: Proshares Short High Yield (SJB); 新建仓: ; 清仓: Proshares Ultrashort S&p500 (SDS); 清仓: Simplify Interest Rate Hedge (PFIX); 新建仓: Tortoise Energy Infrastruct (TYG).
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申报历史
FAQ
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-06-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$3.3亿，分布在 129 个已申报仓位之中。
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 按市值排列的前几大持股为：
1. Fs Specialty Lending Fund (FSSL) — US$3234.2万 (9.9%)
2. Pimco Dynamic Income Strat (PDX) — US$2279.9万 (7.0%)
3. Fs Credit Opportunities CORP (FSCO) — US$1956.9万 (6.0%)
4. Highland Opport & Income (HFRO) — US$1908.3万 (5.9%)
5. Guggenheim Strategic Opport (GOF) — US$1459.7万 (4.5%)
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 共进行了 132 项显著调整：新建仓 33 个仓位、加仓 59 个既有持股、减仓 21 个仓位，并完全清仓 19 个持股。 其中幅度最大的异动：清仓: Proshares Short High Yield (SJB); 新建仓: ; 清仓: Proshares Ultrashort S&p500 (SDS); 清仓: Simplify Interest Rate Hedge (PFIX); 新建仓: Tortoise Energy Infrastruct (TYG)
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc. 的主要板块分布如下：
• Financials: 98.8%
• Communication Services: 1.2%
投资风格解析
Thomas J. Herzfeld Advisors, Inc.重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 11.0%，跑输 S&P 500 1.5 个百分点；贝塔系数为 0.63（波动性低于大盘），季度胜率为 42%。
该机构的持仓风格高度分散、交易频繁，其中 98.8% 集中于Financials。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 0 升至 59，交易变得更为活跃。
过去两个季度，该机构持续加码 FSCO（+US$760.0万，现达 US$1956.9万），同时减持 BPRE（-US$887.5万，仍持有 US$394.6万）。
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