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Rakuten Investment Management, Inc.：13F 持仓明细与投资组合（Q3 2026）
Rakuten Investment Management, Inc.CIK: 0002062680
趋势追踪型集中型投资策略行业集中型
申报总市值
US$407.2亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 569
Rakuten Investment Management, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 569 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$407.2亿，季度换手率为 17.5%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 90.65
- 持仓稳定性
- 17.52
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 74.05
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 0
Rakuten Investment Management, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.227——换算下来相当于约 4 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 569 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 11.32），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 34%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 VTI
+1.6% US$7.1亿
新建仓 AAPL
新建仓 AMZN
减仓 VT
-0.2% US$3611.1万
新建仓 AMD
新建仓 GLDM
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 569 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 46.55% | -6.13% | +1.62% | |
| 2 | VT | Vanguard Tot World Stk ETF | ETF-其他 | 5.93% | -0.93% | -0.16% | |
| 3 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 4.09% | -0.26% | +7.52% | |
| 4 | VXUS | Vanguard Total Intl Stock | ETF-其他 | 3.95% | -0.47% | +4.16% | |
| 5 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 2.91% | +0.23% | +9.30% | |
| 6 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.50% | +2.50% | NEW | |
| 7 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.93% | +0.44% | +10.21% | |
| 8 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.66% | -0.22% | +0.61% | |
| 9 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 1.27% | +1.27% | NEW | |
| 10 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.04% | -0.10% | +10.77% | |
| 11 | AVGO | Broadcom Inc | 股票-科技 | 0.94% | -0.10% | +11.56% | |
| 12 | META | Meta Platforms Inc-class A | 股票-通信服务 | 0.89% | +0.17% | +10.62% | |
| 13 | MU | Micron Technology Inc | 股票-科技 | 0.86% | -0.13% | +9.83% | |
| 14 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.85% | -0.08% | +11.06% | |
| 15 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.70% | -0.08% | +6.88% | |
| 16 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.69% | +0.69% | NEW | |
| 17 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.58% | -0.13% | +12.32% | |
| 18 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | ETF-避险与商品 | 0.56% | +0.56% | NEW | |
| 19 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | ETF-科技型 | 0.52% | +0.52% | NEW | |
| 20 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.42% | -0.04% | +10.43% | |
| 21 | INTC | Intel CORP | 股票-科技 | 0.42% | -0.06% | +16.10% | |
| 22 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 0.39% | -0.03% | +8.83% | |
| 23 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 24 | WMT | Walmart Inc | 股票-非周期性消费 | 0.32% | -0.04% | +11.15% | |
| 25 | AMAT | Applied Materials Inc | 股票-科技 | 0.30% | +0.30% | NEW | |
| 26 | LRCX | Lam Research CORP | 股票-科技 | 0.30% | +0.30% | NEW | |
| 27 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.29% | +0.02% | +9.07% | |
| 28 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.28% | -0.01% | +9.79% | |
| 29 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | 股票-科技 | 0.28% | +0.10% | +10.68% | |
| 30 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.28% | -0.04% | +10.34% | |
| 31 | SCHE | Schwab Emrg Mrkts Eqty ETF | ETF-其他 | 0.27% | -0.04% | +3.47% | |
| 32 | V | Visa Inc-class A Shares | 股票-金融 | 0.27% | — | +11.11% | |
| 33 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.27% | -0.02% | +10.46% | |
| 34 | PANW | Palo Alto Networks Inc | 股票-科技 | 0.21% | +0.02% | +10.73% | |
| 35 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.21% | — | +9.71% | |
| 36 | KLAC | Kla CORP | 股票-科技 | 0.21% | -0.10% | +10.16% | |
| 37 | TXN | Texas Instruments Inc | 股票-科技 | 0.20% | -0.02% | +11.80% | |
| 38 | MA | Mastercard Inc - A | 股票-金融 | 0.20% | — | +9.53% | |
| 39 | NFLX | Netflix Inc | 股票-通信服务 | 0.19% | -0.03% | +9.27% | |
| 40 | MRVL | Marvell Technology Inc | 股票-科技 | 0.19% | -0.03% | +7.20% | |
| 41 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.17% | -0.03% | +0.99% | |
| 42 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 股票-科技 | 0.17% | +0.04% | +343.33% | |
| 43 | CVX | Chevron CORP | 股票-能源 | 0.17% | +0.02% | +13.54% | |
| 44 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.17% | -0.06% | +9.21% | |
| 45 | SNDK | Sandisk CORP | 股票-科技 | 0.17% | +0.01% | +43.76% | |
| 46 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 0.16% | -0.01% | +16.96% | |
| 47 | ADI | Analog Devices Inc | 股票-科技 | 0.16% | +0.16% | NEW | |
| 48 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-医疗保健 | 0.16% | +0.01% | +9.62% | |
| 49 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.16% | +0.16% | NEW | |
| 50 | ✓ | 股票-其他 | 0.15% | +0.14% | +1245.35% |
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投资组合表现
Q4 2026表现
+2.1%
近4个季度表现
+13.2%
- 标准差
- +12.3%
- 贝塔系数
- +1
- 阿尔法
- -0.8%
- 最大回撤
- -7.9%
- 年化表现
- +23.2%
- 对标普胜率
- +38.9%
- 索提诺比率
- +4
- 斯图泽指数
- +0.52
- 特雷诺比率
- +0.22
- 斯特林比率
- +1.47
- 卡玛比率
- +2.95
- 信息比率
- -0.54
- 跟踪误差
- +1.5%
- 下行标准差
- +5.4%
- 正收益月份占比
- +72.2%
- 负收益月份占比
- +27.8%
- 最佳12个月
- +36.8%
- 最差12个月
- +7.2%
- 效率比率
- +0.78
- 夏普比率
- +1.77
- 行业分散度
- +11.9%
- 偏度
- +0.11
- 峰度
- +0.1
- 上行潜力
- +5.42
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 569 | US$407.2亿 | 18 | ||
| 2026 Q2 | 467 | US$346.4亿 | 47 | ||
| 2026 Q1 | 509 | US$491.9亿 | 61 | ||
| 2025 Q4 | 607 | US$296.9亿 | 40 | ||
| 2025 Q3 | 640 | US$279.6亿 | 52 | ||
| 2025 Q1 | 694 | US$218.5亿 | 26 | ||
| 2024 Q3 | 533 | US$171.2亿 | 12 | ||
| 2024 Q2 | 536 | US$152.4亿 | 11 | ||
| 2024 Q1 | 533 | US$136.4亿 | 18 | ||
| 2023 Q4 | 527 | US$114.0亿 | 16 | ||
| 2023 Q3 | 21 | US$96.6亿 | 4 | ||
| 2023 Q2 | 21 | US$93.4亿 | 12 | ||
| 2023 Q1 | 21 | US$83.0亿 | 13 | ||
| 2022 Q4 | 21 | US$73.1亿 | 17 | ||
| 2022 Q3 | 21 | US$61.4亿 | 7 | ||
| 2022 Q2 | 20 | US$59.1亿 | 8 | ||
| 2022 Q1 | 17 | US$63.3亿 | 9 | ||
| 2021 Q4 | 19 | US$58.2亿 | 23 | ||
| 2021 Q3 | 18 | US$46.2亿 | 14 | ||
| 2021 Q2 | 18 | US$40.1亿 | 25 | ||
| 2021 Q1 | 16 | US$31.1亿 | 22 | ||
| 2020 Q4 | 16 | US$25.0亿 | 27 | ||
| 2020 Q3 | 15 | US$19.0亿 | 22 | ||
| 2020 Q2 | 15 | US$15.2亿 | 33 | ||
| 2020 Q1 | 15 | US$11.0亿 | 6 | ||
| 2019 Q4 | 13 | US$10.7亿 | — |
Rakuten Investment Management, Inc. 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Apple Inc (AAPL); 新建仓: Amazon.com Inc (AMZN); 新建仓: Advanced Micro Devices (AMD); 新建仓: Spdr Gold Minishares Trust (GLDM); 新建仓: JPM Nasdaq Equity Premium (JEPQ).
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 579 项）
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AAPL | Apple Inc | +2.5% | NEW | 新建仓 |
| 2 | AMZN | Amazon.com Inc | +1.3% | NEW | 新建仓 |
| 3 | AMD | Advanced Micro Devices | +0.7% | NEW | 新建仓 |
| 4 | GLDM | Spdr Gold Minishares Trust | +0.6% | NEW | 新建仓 |
| 5 | JEPQ | JPM Nasdaq Equity Premium | +0.5% | NEW | 新建仓 |
| 6 | MSFT | Microsoft CORP | +0.4% | +10.21% | 加仓 |
| 7 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | +0.4% | NEW | 新建仓 |
| 8 | AMAT | Applied Materials Inc | +0.3% | NEW | 新建仓 |
| 9 | LRCX | Lam Research CORP | +0.3% | NEW | 新建仓 |
| 10 | NVDA | Nvidia CORP | +0.2% | +9.30% | 加仓 |
| 11 | META | Meta Platforms Inc-class A | +0.2% | +10.62% | 加仓 |
| 12 | ADI | Analog Devices Inc | +0.2% | NEW | 新建仓 |
| 13 | BAC | Bank Of America CORP | +0.2% | NEW | 新建仓 |
| 14 | AMGN | Amgen Inc | +0.2% | NEW | 新建仓 |
| 15 | LIN | Linde plc | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 16 | ✓ | +0.1% | +1245.35% | 加仓 | |
| 17 | ✓ | +0.1% | NEW | 新建仓 | |
| 18 | RTX | Rtx CORP | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 19 | PLTR | Palantir Technologies Inc-a | +0.1% | +10.68% | 加仓 |
| 20 | ANET | Arista Networks Inc | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 21 | PPLT | Abrdn Physical Platinum Shrs | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 22 | ABT | Abbott Laboratories | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 23 | FTNT | Fortinet Inc | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 24 | ETN | Eaton Corporation plc | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 25 | ASML | ASML Holding N.V. | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 26 | AXP | American Express Co | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 27 | ADP | Automatic Data Processing | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 28 | NXPI | NXP Semiconductors N.V. | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 29 | CB | Chubb Limited | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 30 | MDT | Medtronic plc | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 31 | ACN | Accenture plc | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 32 | CRWD | Crowdstrike Holdings Inc - A | 0% | +343.33% | 加仓 |
| 33 | TT | Trane Technologies plc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 34 | ARM | Arm Holdings Plc-adr | 0% | NEW | 新建仓 |
| 35 | PWR | Quanta Services Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 36 | ABNB | Airbnb Inc-class A | 0% | NEW | 新建仓 |
| 37 | AEP | American Electric Power | 0% | NEW | 新建仓 |
| 38 | JNJ | Johnson & Johnson | 0% | NEW | 新建仓 |
| 39 | ELV | Elevance Health Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 40 | BE | Bloom Energy Corp- A | 0% | NEW | 新建仓 |
| 41 | TRV | Travelers Cos Inc/the | 0% | NEW | 新建仓 |
| 42 | TGT | Target CORP | 0% | NEW | 新建仓 |
| 43 | RCL | Royal Caribbean Cruises Ltd. | 0% | NEW | 新建仓 |
| 44 | ADSK | Autodesk Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 45 | TEL | TE Connectivity plc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 46 | APD | Air Products & Chemicals Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 47 | COR | Cencora Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 48 | AON | Aon plc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 49 | AME | Ametek Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 50 | ALL | Allstate CORP | 0% | NEW | 新建仓 |
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申报历史
FAQ
Rakuten Investment Management, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Rakuten Investment Management, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$407.2亿，分布在 569 个已申报仓位之中。
Rakuten Investment Management, Inc. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Rakuten Investment Management, Inc. 按市值排列的前几大持股为：
1. Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — US$189.6亿 (46.5%)
2. Vanguard Tot World Stk ETF (VT) — US$24.1亿 (5.9%)
3. Schwab US Dvd Equity ETF (SCHD) — US$16.6亿 (4.1%)
4. Vanguard Total Intl Stock (VXUS) — US$16.1亿 (4.0%)
5. Nvidia CORP (NVDA) — US$11.8亿 (2.9%)
Rakuten Investment Management, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Rakuten Investment Management, Inc. 共进行了 200 项显著调整：新建仓 83 个仓位、加仓 110 个既有持股、减仓 5 个仓位，并完全清仓 2 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Apple Inc (AAPL); 新建仓: Amazon.com Inc (AMZN); 新建仓: Advanced Micro Devices (AMD); 新建仓: Spdr Gold Minishares Trust (GLDM); 新建仓: JPM Nasdaq Equity Premium (JEPQ)
Rakuten Investment Management, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Rakuten Investment Management, Inc. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 45.4%
• Communication Services: 10.2%
• Consumer Discretionary: 8.8%
• Health Care: 8.6%
• Financials: 8.4%
• Industrials: 6.3%
投资风格解析
Rakuten Investment Management, Inc.重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 23.2%，跑输 S&P 500 0.8 个百分点；贝塔系数为 1.00（波动性与大盘大致相当），季度胜率为 39%。
该机构的持仓风格较为集中、偏好长期持有，其中 45.4% 集中于Information Technology。
过去 4 个季度，该机构的换手率评分从 52 降至 18，持仓风格转向更长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 NVDA（+US$4.8亿，现达 US$11.8亿），同时减持 VCIT（-US$5069.5万，仍持有 US$1591.4万）。
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