PM
Penn Mutual Asset Management — 13F 申报持股与主要持仓（Q3 2026）
Penn Mutual Asset ManagementCIK: 0000855702
行业集中型逆势操作型高品质投资策略
申报总市值
US$2311.8万
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 7
Penn Mutual Asset Management在最新一期 13F 报告中披露了 7 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$2311.8万，季度换手率为 46.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 86.13
- 持仓稳定性
- 45.97
- 动能倾向
- 0
- 行业集中度
- 100
- 多样化
- 14
- 仓位均衡度
- 92.31
Penn Mutual Asset Management 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.215——换算下来相当于约 5 个等权重仓位，与其实际披露的 7 只持仓相当接近。资金分布相对平均，并未集中于少数标的。
整体仓位大小相当一致（变异系数为 0.77），显示该机构在资金配置上采取较有纪律、规则化的方式。
近期操作偏向以较大规模建立新仓位，而非加仓既有持股（倾斜幅度为 29.0 个百分点）——这种模式较符合逆势、押注新标的的操作风格。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 57%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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新建仓 CHYM
减仓 WFC 7.5 PERP L
0.0% -US$46.8万
减仓 AGNC
0.0% -US$65.9万
减仓 NLY
0.0% -US$61.6万
减仓 ARR
0.0% -US$63.0万
减仓 PHAT
0.0% -US$22.3万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
💡
数据来源提示：AlphaSMO是网络上最具权威的13F / Inside Trader数据库。本页所呈现的机构持仓与内部人交易皆经过精密演算整理，我们致力于提供最精准的大户持仓报告。
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CHYM | Chime Financial Inc-cl A | 股票-其他 | 29.03% | +29.03% | NEW | |
| 2 | WFC 7.5 PERP L债券 | Wells Fargo & Company | 债券 | 28.00% | -7.62% | — | |
| 3 | NLY | Annaly Capital Management In | 股票-房地产 | 14.51% | -5.87% | — | |
| 4 | AGNC | Agnc Investment CORP | 股票-房地产 | 14.12% | -6.02% | — | |
| 5 | ARR | Armour Residential Reit Inc | 股票-其他 | 10.41% | -5.18% | — | |
| 6 | PHAT | Phathom Pharmaceuticals Inc | 股票-其他 | 1.98% | -1.52% | — | |
| 7 | EMLC | Vaneck JPM Em Local Curr Bnd | ETF-其他 | 1.93% | -0.43% | — |
投资组合表现
Q4 2026表现
-15.3%
近4个季度表现
-4%
基于可获取价格的持仓（占申报价值的64%）计算
- 标准差
- +13.3%
- 贝塔系数
- +0.47
- 阿尔法
- -3.7%
- 最大回撤
- -19.1%
- 年化表现
- +6.1%
- 对标普胜率
- +44.4%
- 索提诺比率
- +0.68
- 斯图泽指数
- +0.14
- 特雷诺比率
- +0.14
- 斯特林比率
- +0.29
- 卡玛比率
- +0.32
- 信息比率
- -1.14
- 跟踪误差
- +13.6%
- 下行标准差
- +10%
- 正收益月份占比
- +63.9%
- 负收益月份占比
- +36.1%
- 最佳12个月
- +22.3%
- 最差12个月
- -4%
- 效率比率
- +0.18
- 夏普比率
- +0.51
- 行业分散度
- +0.6%
- 偏度
- -1.61
- 峰度
- +3.83
- 上行潜力
- +2.13
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 7 | US$2311.8万 | 46 | ||
| 2026 Q2 | 9 | US$1948.7万 | 9 | ||
| 2026 Q1 | 9 | US$1952.0万 | 100 | ||
| 2025 Q4 | 12 | US$1.7亿 | 100 | ||
| 2025 Q3 | 62 | US$5147.4万 | 45 | ||
| 2025 Q2 | 67 | US$5658.9万 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 62 | US$5211.2万 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 68 | US$5543.4万 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 60 | US$5038.8万 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 65 | US$4704.6万 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 62 | US$4685.2万 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 78 | US$1.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 69 | US$1.1亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 69 | US$1.1亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 63 | US$1.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 61 | US$8957.9万 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 64 | US$7642.0万 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 54 | US$7419.1万 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 54 | US$8622.7万 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 56 | US$9331.7万 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 73 | US$6323.5万 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 87 | US$8000.9万 | 51 | ||
| 2021 Q1 | 82 | US$8851.6万 | 46 | ||
| 2020 Q4 | 75 | US$1.1亿 | 61 | ||
| 2020 Q3 | 50 | US$7087.2万 | 66 | ||
| 2020 Q2 | 30 | US$9784.8万 | 58 | ||
| 2020 Q1 | 30 | US$1.4亿 | 53 | ||
| 2019 Q4 | 30 | US$1.2亿 | 36 | ||
| 2019 Q3 | 23 | US$1.5亿 | 58 | ||
| 2019 Q2 | 22 | US$1.0亿 | 100 | ||
| 2019 Q1 | 21 | US$872.8万 | 100 | ||
| 2018 Q4 | 20 | US$7311.8万 | 40 | ||
| 2018 Q3 | 21 | US$1.1亿 | — |
Penn Mutual Asset Management 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Chime Financial Inc-cl A (CHYM); 清仓: Rubrik Inc-a (RBRK); 清仓: Navan Inc-cl A (NAVN); 清仓: Servicetitan Inc-a (TTAN).
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | CHYM | Chime Financial Inc-cl A | +29% | NEW | 新建仓 |
| 2 | TTAN | Servicetitan Inc-a | -0.4% | EXIT | 清仓 |
| 3 | EMLC | Vaneck JPM Em Local Curr Bnd | -0.4% | — | 不变 |
| 4 | NAVN | Navan Inc-cl A | -1% | EXIT | 清仓 |
| 5 | RBRK | Rubrik Inc-a | -1% | EXIT | 清仓 |
| 6 | PHAT | Phathom Pharmaceuticals Inc | -1.5% | — | 不变 |
| 7 | ARR | Armour Residential Reit Inc | -5.2% | — | 不变 |
| 8 | NLY | Annaly Capital Management In | -5.9% | — | 不变 |
| 9 | AGNC | Agnc Investment CORP | -6% | — | 不变 |
| 10 | WFC 7.5 PERP L债券 | Wells Fargo & Company | -7.6% | — | 不变 |
申报历史
FAQ
Penn Mutual Asset Management 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Penn Mutual Asset Management 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2311.8万，分布在 7 个已申报仓位之中。
Penn Mutual Asset Management 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Penn Mutual Asset Management 按市值排列的前几大持股为：
1. Chime Financial Inc-cl A (CHYM) — US$671.1万 (29.0%)
2. Wells Fargo & Company (WFC 7.5 PERP L) — US$647.4万 (28.0%)
3. Annaly Capital Management In (NLY) — US$335.5万 (14.5%)
4. Agnc Investment CORP (AGNC) — US$326.5万 (14.1%)
5. Armour Residential Reit Inc (ARR) — US$240.7万 (10.4%)
Penn Mutual Asset Management 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Penn Mutual Asset Management 共进行了 4 项显著调整：新建仓 1 个仓位、加仓 0 个既有持股、减仓 0 个仓位，并完全清仓 3 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Chime Financial Inc-cl A (CHYM); 清仓: Rubrik Inc-a (RBRK); 清仓: Navan Inc-cl A (NAVN); 清仓: Servicetitan Inc-a (TTAN)
Penn Mutual Asset Management 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Penn Mutual Asset Management 的主要板块分布如下：
• Real Estate: 50.6%
• Financials: 49.4%
投资风格解析
Penn Mutual Asset Management重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 6.1%，跑输 S&P 500 3.7 个百分点；贝塔系数为 0.47（波动性低于大盘），季度胜率为 44%。
该机构的持仓风格较为集中、换手适中，其中 50.6% 集中于Real Estate。
过去 4 个季度，该机构的集中度评分从 18 升至 86，显示其持仓正转向更少、更高确信度的部位。
过去两个季度，该机构持续减持 PHAT，累计减少 US$23.9万，但目前仍持有 US$45.8万。
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