NS
North Star Investment Management Corp. 13F 申报追踪与最新持股（Q3 2026）
North Star Investment Management Corp.CIK: 0001342857
分散型投资策略趋势追踪型长期持有型
申报总市值
US$18.5亿
申报季度: 2026-09-30 · 持股只数: 1748
North Star Investment Management Corp.在最新一期 13F 报告中披露了 1748 项持股，申报期为 2026-09-30，总持股市值约为 US$18.5亿，季度换手率为 11.9%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 4.89
- 持仓稳定性
- 11.93
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 52.45
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 54.87
North Star Investment Management Corp. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.012——换算下来相当于约 82 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1748 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.51），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 44%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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加仓 MSFT
-0.5% US$1336.1万
减仓 VCSH
-19.1% -US$1235.4万
加仓 OESX
+0.1% US$993.0万
加仓 AAPL
-0.6% US$998.7万
加仓 AGG
+112.7% US$679.7万
加仓 MUB
+35.7% US$447.7万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 1748 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 股票-金融 | 4.70% | +0.02% | +0.06% | |
| 2 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 4.27% | +0.51% | -0.57% | |
| 3 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | ETF-大型股与成长 | 3.86% | +0.08% | -0.72% | |
| 4 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 2.83% | -0.03% | -1.48% | |
| 5 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 2.68% | +0.71% | -0.48% | |
| 6 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 2.64% | +0.02% | -0.83% | |
| 7 | VCSH | Vanguard S/t CORP Bond ETF | ETF-投资级公司债 | 2.53% | -0.68% | -19.06% | |
| 8 | IVE | Ishares S&p 500 Value ETF | ETF-大型股与成长 | 2.44% | — | +0.26% | |
| 9 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 1.64% | — | -1.28% | |
| 10 | ORI | Old Republic Intl CORP | 股票-金融 | 1.62% | -0.16% | +0.26% | |
| 11 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 1.18% | -0.07% | -0.86% | |
| 12 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 1.12% | +0.23% | +35.70% | |
| 13 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 1.04% | +0.03% | +0.09% | |
| 14 | BX | Blackstone Inc | 股票-金融 | 1.02% | -0.06% | -0.86% | |
| 15 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.87% | +0.03% | -0.31% | |
| 16 | OESX | Orion Energy Systems Inc | 股票-其他 | 0.87% | +0.54% | +0.11% | |
| 17 | VTIP | Vanguard Short-term Tips | ETF-其他 | 0.86% | -0.05% | -3.10% | |
| 18 | ACU | Acme United CORP | 股票-其他 | 0.85% | +0.21% | +0.01% | |
| 19 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 0.84% | — | -1.17% | |
| 20 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.83% | +0.05% | +2.00% | |
| 21 | UNP | Union Pacific CORP | 股票-工业 | 0.83% | -0.01% | +0.19% | |
| 22 | AMLP | Alerian Mlp ETF | ETF-其他 | 0.80% | -0.03% | -2.94% | |
| 23 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 0.76% | -0.02% | -2.37% | |
| 24 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 0.72% | +0.36% | +112.74% | |
| 25 | ORCL | Oracle CORP | 股票-科技 | 0.69% | -0.05% | -0.28% | |
| 26 | DVY | Ishares Select Dividend ETF | ETF-其他 | 0.68% | -0.02% | -0.08% | |
| 27 | GOOG | Alphabet Inc-cl C | 股票-通信服务 | 0.67% | -0.03% | +0.80% | |
| 28 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.01% | — | |
| 29 | PSTL | Postal Realty Trust Inc- A | 股票-其他 | 0.60% | -0.05% | -0.04% | |
| 30 | VXF | Vanguard Extended Market ETF | ETF-其他 | 0.59% | -0.05% | -0.18% | |
| 31 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 0.57% | — | +0.99% | |
| 32 | VIG | Vanguard Dividend Apprec ETF | ETF-其他 | 0.57% | — | +1.72% | |
| 33 | BAC | Bank Of America CORP | 股票-金融 | 0.56% | -0.03% | +0.07% | |
| 34 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避险与商品 | 0.55% | +0.02% | +0.37% | |
| 35 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | ETF-其他 | 0.54% | +0.02% | +2.93% | |
| 36 | CAT | Caterpillar Inc | 股票-工业 | 0.53% | -0.18% | -0.61% | |
| 37 | COST | Costco Wholesale CORP | 股票-非周期性消费 | 0.53% | -0.02% | -0.10% | |
| 38 | SPHR | Sphere Entertainment Co | 股票-通信服务 | 0.52% | -0.17% | -1.62% | |
| 39 | ✓ | 股票-其他 | 0.52% | +0.09% | +2.63% | ||
| 40 | CSCO | Cisco Systems Inc | 股票-科技 | 0.52% | -0.05% | +0.47% | |
| 41 | FITB | Fifth Third Bancorp | 股票-金融 | 0.52% | -0.06% | -0.24% | |
| 42 | AMD | Advanced Micro Devices | 股票-科技 | 0.51% | -0.02% | -7.21% | |
| 43 | AMGN | Amgen Inc | 股票-医疗保健 | 0.50% | +0.06% | -0.59% | |
| 44 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 0.50% | — | -0.31% | |
| 45 | EFV | Ishares Msci Eafe Value ETF | ETF-其他 | 0.49% | +0.01% | +0.06% | |
| 46 | KKR | Kkr & Co Inc | 股票-金融 | 0.49% | -0.01% | -0.03% | |
| 47 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-医疗保健 | 0.46% | -0.02% | +0.23% | |
| 48 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-医疗保健 | 0.45% | +0.05% | +0.18% | |
| 49 | MDST | Westwd Sat Encd Mdstr In ETF | ETF-其他 | 0.45% | +0.11% | +38.47% | |
| 50 | ESCA | Escalade Inc | 股票-其他 | 0.43% | — | -0.05% |
1–50 of 200
投资组合表现
Q4 2026表现
+0.8%
近4个季度表现
+14.8%
- 标准差
- +11.6%
- 贝塔系数
- +0.86
- 阿尔法
- -0.4%
- 最大回撤
- -9.2%
- 年化表现
- +20.1%
- 对标普胜率
- +41.7%
- 索提诺比率
- +3.39
- 斯图泽指数
- +0.48
- 特雷诺比率
- +0.22
- 斯特林比率
- +1.25
- 卡玛比率
- +2.19
- 信息比率
- -0.68
- 跟踪误差
- +5.1%
- 下行标准差
- +5.6%
- 正收益月份占比
- +72.2%
- 负收益月份占比
- +27.8%
- 最佳12个月
- +32.1%
- 最差12个月
- +6%
- 效率比率
- +0.68
- 夏普比率
- +1.65
- 行业分散度
- +8.7%
- 偏度
- -0.09
- 峰度
- -0.22
- 上行潜力
- +4.89
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2026 Q3 | 1748 | US$18.5亿 | 12 | ||
| 2026 Q2 | 1733 | US$18.4亿 | 0 | ||
| 2026 Q1 | 1700 | US$16.5亿 | 19 | ||
| 2025 Q4 | 1570 | US$15.9亿 | 12 | ||
| 2025 Q3 | 1321 | US$15.6亿 | 22 | ||
| 2025 Q2 | 1214 | US$14.3亿 | 0 | ||
| 2025 Q1 | 1204 | US$13.7亿 | 100 | ||
| 2024 Q4 | 1221 | US$14.4亿 | 0 | ||
| 2024 Q3 | 1189 | US$14.5亿 | 0 | ||
| 2024 Q2 | 1165 | US$13.6亿 | 0 | ||
| 2024 Q1 | 1239 | US$14.0亿 | 0 | ||
| 2023 Q4 | 1194 | US$13.0亿 | 0 | ||
| 2023 Q3 | 1280 | US$11.8亿 | 0 | ||
| 2023 Q2 | 1296 | US$12.3亿 | 0 | ||
| 2023 Q1 | 1311 | US$12.1亿 | 0 | ||
| 2022 Q4 | 1316 | US$11.3亿 | 0 | ||
| 2022 Q3 | 1186 | US$10.2亿 | 0 | ||
| 2022 Q2 | 1180 | US$11.0亿 | 0 | ||
| 2022 Q1 | 1177 | US$12.8亿 | 0 | ||
| 2021 Q4 | 1204 | US$14.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q3 | 1145 | US$12.3亿 | 0 | ||
| 2021 Q2 | 1118 | US$12.6亿 | 91 | ||
| 2021 Q1 | 1073 | US$10.6亿 | 19 | ||
| 2020 Q4 | 1049 | US$9.6亿 | 21 | ||
| 2020 Q3 | 1029 | US$8.5亿 | 21 | ||
| 2020 Q2 | 997 | US$7.7亿 | 28 | ||
| 2020 Q1 | 1030 | US$6.8亿 | 39 | ||
| 2019 Q4 | 1063 | US$9.6亿 | 17 | ||
| 2019 Q3 | 1119 | US$9.0亿 | 18 | ||
| 2019 Q2 | 389 | US$8.7亿 | 17 | ||
| 2019 Q1 | 1081 | US$8.6亿 | 19 | ||
| 2018 Q4 | 1079 | US$7.7亿 | 20 | ||
| 2018 Q3 | 1102 | US$8.9亿 | 13 | ||
| 2018 Q2 | 1114 | US$8.6亿 | 17 | ||
| 2018 Q1 | 1099 | US$8.4亿 | 13 | ||
| 2017 Q4 | 1086 | US$8.2亿 | 13 | ||
| 2017 Q3 | 1114 | US$7.9亿 | 15 | ||
| 2017 Q2 | 1102 | US$7.5亿 | 15 | ||
| 2017 Q1 | 1078 | US$7.3亿 | 14 | ||
| 2016 Q4 | 980 | US$6.6亿 | 28 | ||
| 2016 Q3 | 810 | US$5.6亿 | 14 | ||
| 2016 Q2 | 806 | US$5.4亿 | 12 | ||
| 2016 Q1 | 773 | US$5.2亿 | 16 | ||
| 2015 Q4 | 773 | US$5.1亿 | 19 | ||
| 2015 Q3 | 860 | US$4.9亿 | 20 | ||
| 2015 Q2 | 833 | US$5.4亿 | 12 | ||
| 2015 Q1 | 799 | US$5.3亿 | 14 | ||
| 2014 Q4 | 797 | US$5.2亿 | 24 | ||
| 2014 Q3 | 648 | US$5.0亿 | 12 | ||
| 2014 Q2 | 689 | US$5.0亿 | 14 | ||
| 2014 Q1 | 685 | US$4.8亿 | 24 | ||
| 2013 Q4 | 292 | US$4.6亿 | 28 | ||
| 2013 Q3 | 273 | US$3.7亿 | 23 | ||
| 2013 Q2 | 284 | US$3.9亿 | 0 |
North Star Investment Management Corp. 在 2026-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: ; 清仓: Oneok Inc (OKE); 清仓: Modiv Industrial Inc (MDV); 新建仓: ; 新建仓: .
仅显示变动幅度最大的前 200 项（共 1841 项）
| # | 代码 | 标的名称 | 占比变动 | 持仓量变化 | 异动类型 |
|---|---|---|---|---|---|
| 1 | MSFT | Microsoft CORP | +0.7% | -0.48% | 减仓 |
| 2 | OESX | Orion Energy Systems Inc | +0.5% | +0.11% | 加仓 |
| 3 | AAPL | Apple Inc | +0.5% | -0.57% | 减仓 |
| 4 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | +0.4% | +112.74% | 加仓 |
| 5 | MUB | Ishares National Muni Bond E | +0.2% | +35.70% | 加仓 |
| 6 | ACU | Acme United CORP | +0.2% | +0.01% | 加仓 |
| 7 | ✓ | +0.1% | NEW | 新建仓 | |
| 8 | GNL | Global Net Lease Inc | +0.1% | +180.53% | 加仓 |
| 9 | HBB | Hamilton Beach Brand-a | +0.1% | -11.18% | 减仓 |
| 10 | MDST | Westwd Sat Encd Mdstr In ETF | +0.1% | +38.47% | 加仓 |
| 11 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | +0.1% | +0.04% | 加仓 |
| 12 | KRT | Karat Packaging Inc | +0.1% | — | 不变 |
| 13 | ✓ | +0.1% | +2.63% | 加仓 | |
| 14 | SUB | Ishares Short-term National | +0.1% | +51.41% | 加仓 |
| 15 | IVW | Ishares S&p 500 Growth ETF | +0.1% | -0.72% | 减仓 |
| 16 | ✓ | +0.1% | NEW | 新建仓 | |
| 17 | AMGN | Amgen Inc | +0.1% | -0.59% | 减仓 |
| 18 | ✓ | +0.1% | NEW | 新建仓 | |
| 19 | IEX | Idex CORP | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 20 | NVDA | Nvidia CORP | +0.1% | +1.59% | 加仓 |
| 21 | DLX | Deluxe CORP | +0.1% | NEW | 新建仓 |
| 22 | META | Meta Platforms Inc-class A | +0.1% | +1.31% | 加仓 |
| 23 | CVX | Chevron CORP | +0.1% | +1.54% | 加仓 |
| 24 | MRK | Merck & Co. Inc. | +0.1% | +0.18% | 加仓 |
| 25 | PRTSEUR | Carparts.com Inc | +0.1% | +66.16% | 加仓 |
| 26 | PFE | Pfizer Inc | +0.1% | +2.86% | 加仓 |
| 27 | JNJ | Johnson & Johnson | +0.1% | +2.00% | 加仓 |
| 28 | MPC | Marathon Petroleum CORP | +0.1% | — | 不变 |
| 29 | TGT | Target CORP | 0% | +0.47% | 加仓 |
| 30 | NTST | Netstreit CORP | 0% | NEW | 新建仓 |
| 31 | CERT | Certara Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 32 | ADI | Analog Devices Inc | 0% | +626.65% | 加仓 |
| 33 | DELL | Dell Technologies -c | 0% | +0.30% | 加仓 |
| 34 | CELH | Celsius Holdings Inc | 0% | +8333.33% | 加仓 |
| 35 | LIND | Lindblad Expeditions Holding | 0% | — | 不变 |
| 36 | ABBV | Abbvie Inc | 0% | +0.09% | 加仓 |
| 37 | LXP 6.5 PERP C债券 | Lxp Industrial Trust | 0% | +27.78% | 加仓 |
| 38 | AMZN | Amazon.com Inc | 0% | -0.31% | 减仓 |
| 39 | INFU | Infusystem Holdings Inc | 0% | +2.28% | 加仓 |
| 40 | UMH | Umh Properties Inc | 0% | +22.25% | 加仓 |
| 41 | WEYS | Weyco Group Inc | 0% | — | 不变 |
| 42 | LQDT | Liquidity Services Inc | 0% | — | 不变 |
| 43 | ABT | Abbott Laboratories | 0% | +0.02% | 加仓 |
| 44 | CING | Cingulate Inc | 0% | NEW | 新建仓 |
| 45 | ALNT | Allient Inc | 0% | -0.15% | 减仓 |
| 46 | HFFG | Hf Foods Group Inc | 0% | +15.65% | 加仓 |
| 47 | BUSE | First Busey CORP | 0% | +31.07% | 加仓 |
| 48 | JPM | Jpmorgan Chase & Co | 0% | +0.06% | 加仓 |
| 49 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | 0% | -0.83% | 减仓 |
| 50 | SCHD | Schwab US Dvd Equity ETF | 0% | +2.93% | 加仓 |
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申报历史
FAQ
North Star Investment Management Corp. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
North Star Investment Management Corp. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2026-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$18.5亿，分布在 1748 个已申报仓位之中。
North Star Investment Management Corp. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，North Star Investment Management Corp. 按市值排列的前几大持股为：
1. Jpmorgan Chase & Co (JPM) — US$8703.3万 (4.7%)
2. Apple Inc (AAPL) — US$7917.9万 (4.3%)
3. Ishares S&p 500 Growth ETF (IVW) — US$7146.2万 (3.9%)
4. Vanguard Total Stock Mkt ETF (VTI) — US$5242.9万 (2.8%)
5. Microsoft CORP (MSFT) — US$4963.0万 (2.7%)
North Star Investment Management Corp. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，North Star Investment Management Corp. 共进行了 156 项显著调整：新建仓 8 个仓位、加仓 74 个既有持股、减仓 69 个仓位，并完全清仓 5 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: ; 清仓: Oneok Inc (OKE); 清仓: Modiv Industrial Inc (MDV); 新建仓: ; 新建仓:
North Star Investment Management Corp. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，North Star Investment Management Corp. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 27.1%
• Financials: 25.8%
• Health Care: 11.4%
• Industrials: 9.2%
• Consumer Discretionary: 6.7%
• Communication Services: 6.6%
投资风格解析
North Star Investment Management Corp.重建的 13F 持仓回测显示，过去 36 个月年化回报率为 20.1%，跑输 S&P 500 0.4 个百分点；贝塔系数为 0.86（波动性低于大盘），季度胜率为 42%。
该机构的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 AAPL（+US$1960.0万，现达 US$7917.9万），同时减持 KEX（-US$321.4万，仍持有 US$200.7万）。
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REST API
curl https://alphasmo.com/api/v1/institutions/north-star-investment-management-corpCLI 命令
npx alphasmo institutions get north-star-investment-management-corp