KS
Ken Stern & Associates, Inc. SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q3 2018）
Ken Stern & Associates, Inc.CIK: 0001653168
分散型投资策略趋势追踪型高品质投资策略
申报总市值
US$2.3亿
申报季度: 2018-09-30 · 持股只数: 133
Ken Stern & Associates, Inc.在最新一期 13F 报告中披露了 133 项持股，申报期为 2018-09-30，总持股市值约为 US$2.3亿，季度换手率为 27.1%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 21.54
- 持仓稳定性
- 27.08
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 52.8
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 75.08
Ken Stern & Associates, Inc. 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.054——换算下来相当于约 19 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 133 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 2.49），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 8%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 81369y704
-50.4% -US$345.1万
减仓 ESS
-1.7% US$60.4万
加仓 78462f103
+14.8% US$105.5万
加仓 AAPL
+0.0% US$48.9万
加仓 81369y209
-0.7% US$52.3万
减仓 BND
+3.9% US$33.1万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | ESS | Essex Property Trust Inc | 股票-房地产 | 17.96% | -0.81% | -1.66% | |
| 2 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 5.73% | -0.09% | -0.86% | |
| 3 | VEA | Vanguard Ftse Developed ETF | ETF-其他 | 4.93% | — | +1.47% | |
| 4 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 4.63% | -0.12% | +3.85% | |
| 5 | SHV | Ishares 0-1 Year Treasury Bo | ETF-政府公债 | 4.31% | — | +2.42% | |
| 6 | IEF | Ishares 7-10 Year Treasury B | ETF-政府公债 | 4.26% | — | +1.99% | |
| 7 | VGT | Vanguard Info Tech ETF | ETF-科技型 | 4.16% | +0.11% | -2.36% | |
| 8 | ✓ | 股票-其他 | 3.75% | -0.02% | -1.41% | ||
| 9 | MTUM | Ishares Msci USA Momentum Fa | ETF-其他 | 3.34% | -0.05% | -3.65% | |
| 10 | ITA | Ishares U.s. Aerospace & Def | ETF-其他 | 3.16% | +3.16% | NEW | |
| 11 | FDN | First Trust Dj Internet Ind | ETF-其他 | 3.12% | — | -2.92% | |
| 12 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 2.71% | — | -0.43% | |
| 13 | ✓ | 股票-其他 | 2.46% | +0.34% | +14.78% | ||
| 14 | ✓ | 股票-其他 | 1.94% | +0.12% | -0.66% | ||
| 15 | ✓ | 股票-其他 | 1.78% | -1.70% | -50.40% | ||
| 16 | ✓ | 股票-其他 | 1.77% | — | -0.06% | ||
| 17 | ✓ | 股票-其他 | 1.65% | +1.65% | NEW | ||
| 18 | IHI | Ishares U.s. Medical Devices | ETF-其他 | 1.46% | +0.10% | -0.01% | |
| 19 | IHF | Ishares U.s. Healthcare Prov | ETF-其他 | 1.29% | +1.29% | NEW | |
| 20 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 1.18% | +0.15% | +0.03% | |
| 21 | DIVYEUR | Reality Shares Divs ETF | ETF-其他 | 0.67% | — | -1.21% | |
| 22 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.63% | — | — | |
| 23 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 0.61% | — | +0.00% | |
| 24 | JNJ | Johnson & Johnson | 股票-医疗保健 | 0.61% | — | +0.02% | |
| 25 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通信服务 | 0.48% | — | — | |
| 26 | ✓ | Invesco Exch Trd Slf Idx Fd | 股票-其他 | 0.47% | +0.47% | NEW | |
| 27 | LDOS | Leidos Holdings Inc | 股票-科技 | 0.46% | — | +0.01% | |
| 28 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.41% | — | -15.66% | |
| 29 | RSPD | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 30 | BSCK | Invesco Bulletshares 2020 Co | ETF-其他 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 31 | RSPT | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 32 | RSPN | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.38% | +0.38% | NEW | |
| 33 | PFE | Pfizer Inc | 股票-医疗保健 | 0.36% | — | +0.02% | |
| 34 | QCOM | Qualcomm Inc | 股票-科技 | 0.36% | — | -8.67% | |
| 35 | RSPH | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.36% | +0.36% | NEW | |
| 36 | SDY | Ss Spdr S&p Dividend ETF | ETF-其他 | 0.35% | — | +5.41% | |
| 37 | IGV | Ishares Expanded Tech-softwa | ETF-科技型 | 0.33% | — | — | |
| 38 | RSPF | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 0.32% | +0.32% | NEW | |
| 39 | ✓ | 股票-其他 | 0.32% | +0.32% | NEW | ||
| 40 | PRF | Invesco Rafi US 1000 ETF | ETF-其他 | 0.31% | +0.31% | NEW | |
| 41 | ✓ | Aetna Inc | 股票-其他 | 0.31% | — | — | |
| 42 | VRP | Invesco Variable Rate Prefer | ETF-其他 | 0.30% | +0.30% | NEW | |
| 43 | IFLN | Invesco Bloomberg Enhanced F | ETF-其他 | 0.30% | +0.30% | NEW | |
| 44 | HON | Honeywell International Inc | 股票-工业 | 0.30% | — | +0.14% | |
| 45 | ✓ | 股票-其他 | 0.30% | — | — | ||
| 46 | TMO | Thermo Fisher Scientific Inc | 股票-医疗保健 | 0.30% | — | — | |
| 47 | PGX | Invesco Preferred ETF | ETF-其他 | 0.29% | +0.29% | NEW | |
| 48 | ABBV | Abbvie Inc | 股票-医疗保健 | 0.29% | — | +0.01% | |
| 49 | ✓ | 股票-其他 | 0.28% | — | +0.02% | ||
| 50 | INTC | Intel CORP | 股票-科技 | 0.28% | — | +0.04% |
1–50 of 133
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2018 Q3 | 133 | US$2.3亿 | 27 | ||
| 2018 Q2 | 129 | US$2.2亿 | 24 | ||
| 2018 Q1 | 117 | US$2.3亿 | 13 | ||
| 2017 Q4 | 117 | US$2.3亿 | 20 | ||
| 2017 Q3 | 115 | US$2.3亿 | 22 | ||
| 2017 Q2 | 113 | US$2.2亿 | 11 | ||
| 2017 Q1 | 111 | US$2.1亿 | 47 | ||
| 2016 Q4 | 104 | US$1.9亿 | 84 | ||
| 2016 Q3 | 92 | US$1.4亿 | 50 | ||
| 2016 Q2 | 81 | US$1.3亿 | 37 | ||
| 2016 Q1 | 79 | US$1.4亿 | 60 | ||
| 2015 Q4 | 81 | US$1.5亿 | 57 | ||
| 2015 Q3 | 68 | US$1.3亿 | 49 | ||
| 2015 Q2 | 67 | US$1.4亿 | 44 | ||
| 2015 Q1 | 73 | US$1.3亿 | 59 | ||
| 2014 Q4 | 78 | US$1.3亿 | 0 |
Ken Stern & Associates, Inc. 在 2018-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Ishares U.s. Aerospace & Def (ITA); 清仓: Ishares US Financials ETF (IYF); 新建仓: ; 新建仓: Ishares U.s. Healthcare Prov (IHF); 清仓: Vanguard Small-cap ETF (VB).
申报历史
FAQ
Ken Stern & Associates, Inc. 是什么机构？属于哪种投资人类型？
Ken Stern & Associates, Inc. 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2018-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$2.3亿，分布在 133 个已申报仓位之中。
Ken Stern & Associates, Inc. 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，Ken Stern & Associates, Inc. 按市值排列的前几大持股为：
1. Essex Property Trust Inc (ESS) — US$4127.6万 (18.0%)
2. Ishares Russell 2000 Growth (IWO) — US$1316.2万 (5.7%)
3. Vanguard Ftse Developed ETF (VEA) — US$1132.7万 (4.9%)
4. Vanguard Total Bond Market (BND) — US$1063.1万 (4.6%)
5. Ishares 0-1 Year Treasury Bo (SHV) — US$990.0万 (4.3%)
Ken Stern & Associates, Inc. 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，Ken Stern & Associates, Inc. 共进行了 50 项显著调整：新建仓 22 个仓位、加仓 3 个既有持股、减仓 9 个仓位，并完全清仓 16 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares U.s. Aerospace & Def (ITA); 清仓: Ishares US Financials ETF (IYF); 新建仓: ; 新建仓: Ishares U.s. Healthcare Prov (IHF); 清仓: Vanguard Small-cap ETF (VB)
Ken Stern & Associates, Inc. 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，Ken Stern & Associates, Inc. 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 28.9%
• Health Care: 21.5%
• Communication Services: 12.1%
• Consumer Discretionary: 11.8%
• Financials: 8.1%
• Industrials: 7.5%
投资风格解析
Ken Stern & Associates, Inc.的持仓风格高度分散、换手适中。
过去两个季度，该机构持续加码 78462f103（+US$148.2万，现达 US$564.3万），同时减持 81369y704（-US$394.7万，仍持有 US$409.8万）。
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