EC
ETRADE Capital Management LLC SEC 13F 历史申报与持仓存档（Q3 2020）
ETRADE Capital Management LLCCIK: 0001512581
分散型投资策略趋势追踪型长期持有型
申报总市值
US$53.7亿
申报季度: 2020-09-30 · 持股只数: 1447
ETRADE Capital Management LLC在最新一期 13F 报告中披露了 1447 项持股，申报期为 2020-09-30，总持股市值约为 US$53.7亿，季度换手率为 18.0%。
机构性格雪花图
- 集中度
- 10.27
- 持仓稳定性
- 17.96
- 动能倾向
- 100
- 行业集中度
- 51.3
- 多样化
- 100
- 仓位均衡度
- 53.41
ETRADE Capital Management LLC 目前披露的持仓，Herfindahl 集中度指数为 0.026——换算下来相当于约 39 个等权重仓位，明显低于其实际披露的 1447 只持仓。这一差距显示该机构的策略偏向集中在少数高信心仓位，而非广泛分散。
整体仓位大小差异较大（变异系数为 4.66），除少数重仓仓位外，还有许多规模较小的持仓。
最新申报季度中，并未观察到明显偏向加仓既有大仓位或大举建立新仓位的倾向。
目前行业板块分类约覆盖此投资组合披露价值的 10%；其余部分（例如未匹配板块的标的、期权或其他证券类型）尚未纳入板块分类范围。
来源与引用信息
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减仓 VGSH
-86.5% -US$7325.7万
加仓 AGG
+33.1% US$1.0亿
加仓 IVV
+23.5% US$5520.8万
减仓 VEU
-2.4% US$1042.2万
减仓 SPY
-4.4% US$1139.7万
加仓 ESGU
+23.1% US$3459.9万
持仓地图
新建仓加仓不变减仓
前十大持股占比
本季完整持股清单
仅显示前 200 大持股（共 1447 只）
| # | 代码 | 标的名称 | 资产子类别 | 占比 | 占比变动 | 持仓量变化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | AGG | Ishares Core U.s. Aggregate | ETF-其他 | 7.54% | +1.18% | +33.13% | |
| 2 | VEU | Vanguard Ftse All-world Ex-u | ETF-其他 | 5.87% | -0.49% | -2.40% | |
| 3 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股与成长 | 5.84% | -0.46% | -4.45% | |
| 4 | VTV | Vanguard Value ETF | ETF-其他 | 5.62% | -0.21% | +2.93% | |
| 5 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股与成长 | 4.05% | +0.66% | +23.49% | |
| 6 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 3.56% | — | -12.00% | |
| 7 | LQD | Ishr Ibx Usd Invgd Cb Etf-ui | ETF-投资级公司债 | 2.72% | +0.32% | +26.62% | |
| 8 | ESGU | Ishares Esg Aware Msci USA | ETF-其他 | 2.54% | +0.42% | +23.08% | |
| 9 | ITOT | Ishares Core S&p Total U.s. | ETF-其他 | 2.51% | -0.04% | +1.73% | |
| 10 | GOVT | Ishares US Treasury Bond ETF | ETF-政府公债 | 2.50% | +0.33% | +29.49% | |
| 11 | IJR | Ishares Core S&p Small-cap E | ETF-中小型股 | 2.29% | +0.12% | +15.28% | |
| 12 | VWO | Vanguard Ftse Emerging Marke | ETF-新兴市场 | 2.19% | -0.16% | -4.46% | |
| 13 | EFG | Ishares Msci Eafe Growth ETF | ETF-其他 | 1.95% | +0.35% | +26.12% | |
| 14 | VCIT | Vanguard Int-term Corporate | ETF-投资级公司债 | 1.95% | -0.16% | +2.74% | |
| 15 | VTEB | Vanguard Tax-exempt Bond ETF | ETF-其他 | 1.91% | +0.08% | +16.87% | |
| 16 | IUSG | Ishares Core S&p U.s. Growth | ETF-其他 | 1.70% | -0.13% | -6.66% | |
| 17 | IGSB | Ishares 1-5y Inv Grade CORP | ETF-其他 | 1.47% | +0.14% | +23.16% | |
| 18 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避险与商品 | 1.32% | +0.25% | +27.28% | |
| 19 | ESGE | Ishares Inc Ishares Esg Awar | ETF-其他 | 1.23% | +0.19% | +19.84% | |
| 20 | IWM | Ishares Russell 2000 ETF | ETF-中小型股 | 1.17% | — | -4.40% | |
| 21 | IWO | Ishares Russell 2000 Growth | ETF-中小型股 | 1.08% | — | -7.20% | |
| 22 | IWN | Ishares Russell 2000 Value E | ETF-中小型股 | 1.03% | — | -2.29% | |
| 23 | RSP | Invesco S&p 500 Equal Weight | ETF-大型股与成长 | 1.03% | -0.06% | -0.66% | |
| 24 | VLUE | Ishares Msci USA Value Facto | ETF-其他 | 0.99% | +0.20% | +36.81% | |
| 25 | SHYG | Ishares 0-5 Yr Hy CORP Bond | ETF-投资级公司债 | 0.91% | +0.15% | +30.57% | |
| 26 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 0.89% | +0.16% | +29.56% | |
| 27 | BSV | Vanguard Short-term Bond ETF | ETF-其他 | 0.75% | — | +4.12% | |
| 28 | IXN | Ishares Global Tech ETF | ETF-科技型 | 0.72% | +0.09% | +15.29% | |
| 29 | IHI | Ishares U.s. Medical Devices | ETF-其他 | 0.70% | +0.13% | +20.62% | |
| 30 | HYG | Ishr Ibx Usd Hiyld Cb Etf-ui | ETF-非投资级债 | 0.66% | -0.03% | +4.45% | |
| 31 | IDV | Ishares International Select | ETF-其他 | 0.63% | — | +3.37% | |
| 32 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 0.61% | — | -7.65% | |
| 33 | VYM | Vanguard High Dvd Yield ETF | ETF-其他 | 0.57% | — | +0.61% | |
| 34 | AMZN | Amazon.com Inc | 股票-周期性消费 | 0.56% | — | -2.51% | |
| 35 | USMV | Ishares Msci USA Min Vol Fac | ETF-其他 | 0.56% | +0.10% | +29.01% | |
| 36 | SHM | Ss Spdr N Ice St Muni ETF | ETF-其他 | 0.54% | +0.03% | +19.62% | |
| 37 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 0.48% | +0.11% | +361.04% | |
| 38 | QEFA | Stsr Spd Msc Eaf Stgfs-us In | ETF-其他 | 0.48% | +0.04% | +18.39% | |
| 39 | IYG | Ishares U.s. Financial Servi | ETF-其他 | 0.48% | +0.10% | +37.83% | |
| 40 | MBB | Ishares Mbs ETF | ETF-其他 | 0.46% | — | +7.22% | |
| 41 | TIP | Ishares Tips Bond ETF | ETF-其他 | 0.43% | — | -0.89% | |
| 42 | IGIB | Ishares 5-10y Inv Grade CORP | ETF-投资级公司债 | 0.33% | +0.02% | +18.50% | |
| 43 | TLT | Ishares 20+ Year Treasury Bd | ETF-政府公债 | 0.31% | +0.04% | +28.11% | |
| 44 | DSI | Ishares Esg Msci Kld 400 ETF | ETF-其他 | 0.28% | +0.02% | +10.81% | |
| 45 | TSLA | Tesla Inc | 股票-周期性消费 | 0.24% | +0.12% | +488.30% | |
| 46 | VZ | Verizon Communications Inc | 股票-通信服务 | 0.23% | — | +3.05% | |
| 47 | UNH | Unitedhealth Group Inc | 股票-医疗保健 | 0.23% | — | -7.80% | |
| 48 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 0.23% | — | +7.22% | |
| 49 | MRK | Merck & Co. Inc. | 股票-医疗保健 | 0.22% | — | +6.15% | |
| 50 | CMCSA | Comcast Corp-class A | 股票-通信服务 | 0.21% | — | -1.80% |
1–50 of 200
申报总市值趋势
行业配置
历年行业分布趋势
季度历史总览
| 季度 | 持股只数 | 总市值 | 稳定性 | 主要持股 | |
|---|---|---|---|---|---|
| 2020 Q3 | 1447 | US$53.7亿 | 18 | ||
| 2020 Q2 | 1345 | US$47.9亿 | 32 | ||
| 2020 Q1 | 1232 | US$39.2亿 | 27 | ||
| 2019 Q4 | 1059 | US$44.5亿 | 17 | ||
| 2019 Q3 | 994 | US$39.7亿 | 18 | ||
| 2019 Q2 | 890 | US$37.2亿 | 13 | ||
| 2019 Q1 | 858 | US$34.8亿 | 24 | ||
| 2018 Q4 | 771 | US$30.7亿 | 19 | ||
| 2018 Q3 | 902 | US$34.8亿 | 13 | ||
| 2018 Q2 | 824 | US$32.5亿 | 16 | ||
| 2018 Q1 | 781 | US$31.1亿 | 19 | ||
| 2017 Q4 | 929 | US$31.2亿 | 15 | ||
| 2017 Q3 | 778 | US$28.0亿 | 14 | ||
| 2017 Q2 | 726 | US$25.9亿 | 28 | ||
| 2017 Q1 | 835 | US$24.3亿 | 16 | ||
| 2016 Q4 | 617 | US$21.9亿 | 13 | ||
| 2016 Q3 | 719 | US$20.7亿 | 15 | ||
| 2016 Q2 | 532 | US$18.9亿 | 13 | ||
| 2016 Q1 | 484 | US$17.6亿 | 25 | ||
| 2015 Q4 | 630 | US$17.0亿 | 11 | ||
| 2015 Q3 | 617 | US$16.2亿 | 14 | ||
| 2015 Q2 | 605 | US$17.0亿 | 11 | ||
| 2015 Q1 | 590 | US$16.8亿 | 16 | ||
| 2014 Q4 | 672 | US$16.4亿 | 14 | ||
| 2014 Q3 | 655 | US$15.4亿 | 12 | ||
| 2014 Q2 | 664 | US$15.0亿 | 17 | ||
| 2014 Q1 | 1103 | US$14.0亿 | 15 | ||
| 2013 Q4 | 1109 | US$12.7亿 | 19 | ||
| 2013 Q3 | 1196 | US$10.9亿 | 23 | ||
| 2013 Q2 | 1141 | US$9.4亿 | 0 |
ETRADE Capital Management LLC 在 2020-09-30 最显著的持仓异动： 新建仓: Ishares National Muni Bond E (MUB); 新建仓: Ss Blackstone Sr Loan ETF (SRLN); 清仓: Vaneck High Yield Muni ETF (HYD); 减仓: Vanguard Short-term Treasury (VGSH) — 股数 -86.53%; 加仓: Ishares Core U.s. Aggregate (AGG) — 股数 +33.13%.
申报历史
FAQ
ETRADE Capital Management LLC 是什么机构？属于哪种投资人类型？
ETRADE Capital Management LLC 是一家投资管理机构，每季依规定向 SEC 申报 Form 13F，披露其在美国上市股票的持仓信息。根据最新一期申报（2020-09-30），该机构追踪的股票投资组合估值约为 US$53.7亿，分布在 1447 个已申报仓位之中。
ETRADE Capital Management LLC 目前前几大持股有哪些？
根据最新 13F 申报，ETRADE Capital Management LLC 按市值排列的前几大持股为：
1. Ishares Core U.s. Aggregate (AGG) — US$4.1亿 (7.5%)
2. Vanguard Ftse All-world Ex-u (VEU) — US$3.2亿 (5.9%)
3. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$3.1亿 (5.8%)
4. Vanguard Value ETF (VTV) — US$3.0亿 (5.6%)
5. Ishares Core S&p 500 ETF (IVV) — US$2.2亿 (4.0%)
ETRADE Capital Management LLC 在最新一期 13F 申报中做了哪些操作？
在最新申报季度中，ETRADE Capital Management LLC 共进行了 50 项显著调整：新建仓 2 个仓位、加仓 36 个既有持股、减仓 11 个仓位，并完全清仓 1 个持股。 其中幅度最大的异动：新建仓: Ishares National Muni Bond E (MUB); 新建仓: Ss Blackstone Sr Loan ETF (SRLN); 清仓: Vaneck High Yield Muni ETF (HYD); 减仓: Vanguard Short-term Treasury (VGSH) — 股数 -86.53%; 加仓: Ishares Core U.s. Aggregate (AGG) — 股数 +33.13%
ETRADE Capital Management LLC 主要集中投资哪些行业板块？
根据目前已申报的股票投资组合，ETRADE Capital Management LLC 的主要板块分布如下：
• Information Technology: 27.6%
• Health Care: 18.7%
• Consumer Discretionary: 15.2%
• Communication Services: 13.7%
• Financials: 10.6%
• Industrials: 5.7%
投资风格解析
ETRADE Capital Management LLC的持仓风格高度分散、偏好长期持有。
过去两个季度，该机构持续加码 AGG（+US$1.3亿，现达 US$4.1亿），同时减持 ICE（-US$278.4万，仍持有 US$100.7万）。
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