13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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申報總市值
US$1.5億
US$1.5億
129 檔
17.2%
Williams & Novak, LLC 在 Q3 2024 季度的美股部位總計估值為 US$1.5億，分散於 129 個持倉標的之中，反映其市場參與廣度與投資規模。
在 Q3 2024 期間，Williams & Novak, LLC 展現了靈活的資產再平衡步調，透過出清 7 檔弱勢或達到目標價部位，將資金轉置於 9 檔新建倉標的之中。
在資產配置集中度方面，Williams & Novak, LLC 的前 5 大核心持股（包含 FBND, MFUS, SYPR 等）合計佔整體申報市值的 17.2%，反映機構在主要關鍵部位上的權重分佈。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | FBND | Fidelity Total Bond ETF | ETF-其他 | 8.49% | -1.96% | +75.44% | |
| 2 | MFUS | Pimco Rafi Dynamic Multi-fac | ETF-其他 | 6.36% | +0.21% | -1.93% | |
| 3 | SYPR | Sypris Solutions Inc | 股票-其他 | 3.72% | -1.13% | -41.37% | |
| 4 | PYLD | Pimco Multisector Bond Actv | ETF-其他 | 2.87% | -0.13% | -45.97% | |
| 5 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 2.80% | +0.08% | -1.04% | |
| 6 | AAPL | Apple Inc | 股票-科技 | 2.76% | +0.25% | +14.45% | |
| 7 | CMF | Ishares California Muni Bond | ETF-其他 | 2.71% | -0.24% | -4.08% | |
| 8 | IXUS | Ishares Core Intl Stock ETF | ETF-其他 | 2.21% | -0.07% | -2.78% | |
| 9 | SLV | Ishares Silver Trust | ETF-避險與商品 | 2.16% | -0.68% | -11.29% | |
| 10 | IEFA | Ishares Core Msci Eafe ETF | ETF-其他 | 2.06% | -0.11% | -9.35% | |
| 11 | XPCQX | Pimco California Muni Inc Fd | 股票-其他 | 2.00% | -0.42% | — | |
| 12 | FELC | Fidelity Enh Lrg Cap Cor ETF | ETF-其他 | 1.90% | +0.05% | — | |
| 13 | ISCF | Ishares International Small | ETF-其他 | 1.84% | +1.30% | -13.50% | |
| 14 | RING | Ishares Msci Global Gold Min | ETF-避險與商品 | 1.79% | -0.41% | -23.85% | |
| 15 | DGRO | Ishares Core Dividend Growth | ETF-其他 | 1.77% | -0.12% | -2.07% | |
| 16 | BRK-B | Berkshire Hathaway Inc-cl B | 股票-其他 | 1.66% | -0.06% | -14.87% | |
| 17 | MFDX | Pimco Rafi Dynamic Multi-fac | ETF-其他 | 1.66% | -0.04% | -12.96% | |
| 18 | ESGD | Ishares Trust Ishares Esg Aw | ETF-其他 | 1.61% | -0.08% | -6.18% | |
| 19 | PWZ | Invesco California Amt-free | ETF-其他 | 1.45% | -0.06% | -6.34% | |
| 20 | XPCKX | Pimco California Municipa Ii | 股票-其他 | 1.40% | — | — | |
| 21 | EEMS | Ishares Msci Emerging Mkt Sm | ETF-新興市場 | 1.39% | -0.05% | -7.16% | |
| 22 | GTO | Invesco Total Return Bond Et | ETF-其他 | 1.35% | — | -1.67% | |
| 23 | HYD | Vaneck High Yield Muni ETF | ETF-非投資等級債 | 1.32% | -0.30% | +18.75% | |
| 24 | GSLC | Goldman Activebeta US Lc ETF | ETF-避險與商品 | 1.32% | -0.01% | +0.14% | |
| 25 | MUNI | Pimco Intermediate Municipal | ETF-其他 | 1.29% | -0.16% | +4.40% | |
| 26 | BOND | Pimco Active Bond Exchange-t | ETF-其他 | 1.26% | — | -61.61% | |
| 27 | MFEM | Pimco Rafi Dynamic Multi-fac | ETF-其他 | 1.12% | +0.16% | +386.57% | |
| 28 | MSFT | Microsoft CORP | 股票-科技 | 1.03% | -0.15% | -8.21% | |
| 29 | QQQ | Invesco Qqq Trust Series 1 | ETF-科技型 | 1.02% | +0.37% | -4.96% | |
| 30 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 0.96% | +0.12% | -4.86% | |
| 31 | GDX | Vaneck Gold Miners ETF | ETF-避險與商品 | 0.95% | -0.42% | -12.93% | |
| 32 | XSVM | Invesco S&p Smallcap Value W | ETF-其他 | 0.93% | +0.06% | +218.81% | |
| 33 | UCON | First Trust Smith Unconstrai | ETF-其他 | 0.90% | — | -31.94% | |
| 34 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.83% | +0.16% | -8.16% | |
| 35 | SCZ | Ishares Msci Eafe Small-cap | ETF-其他 | 0.80% | -0.05% | -7.00% | |
| 36 | MUB | Ishares National Muni Bond E | ETF-其他 | 0.79% | — | +25.88% | |
| 37 | FTEC | Fidelity Msci Info Tech Indx | ETF-科技型 | 0.77% | +0.13% | -1.65% | |
| 38 | IPAC | Ishares Core Msci Pacific Et | ETF-其他 | 0.76% | -0.03% | — | |
| 39 | MOD | Modine Manufacturing Co | 股票-循環性消費 | 0.70% | +0.03% | -5.52% | |
| 40 | GOOGL | Alphabet Inc-cl A | 股票-通訊服務 | 0.68% | +0.33% | +45.67% | |
| 41 | HYMB | Ss Spdr N Ice Hy Muni ETF | ETF-其他 | 0.66% | — | +49.86% | |
| 42 | VTI | Vanguard Total Stock Mkt ETF | ETF-其他 | 0.66% | +0.01% | -9.58% | |
| 43 | DFUS | Dimensional US Eq Mkt ETF | ETF-其他 | 0.64% | +0.14% | +59.34% | |
| 44 | DFUV | Dimensional US Marketwide Va | ETF-其他 | 0.63% | -0.07% | — | |
| 45 | VFH | Vanguard Financials ETF | ETF-其他 | 0.63% | -0.02% | — | |
| 46 | IEMG | Ishares Core Msci Emerging | ETF-新興市場 | 0.60% | +0.02% | -4.02% | |
| 47 | EMGF | Ishares Emerging Markets Equ | ETF-新興市場 | 0.58% | +0.03% | -20.03% | |
| 48 | IDEV | Ishares Core Msci Dev Mkts | ETF-其他 | 0.55% | -0.03% | -10.66% | |
| 49 | IBP | Installed Building Products | 股票-循環性消費 | 0.54% | — | — | |
| 50 | DIVO | Amplify Cwp Enhan Divid ETF | ETF-其他 | 0.53% | +0.40% | +54.28% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，Williams & Novak, LLC 在 Q3 2024 季度的美股持倉總市值約為 US$1.5億，共申報了 129 個公開持股部位。
在 Q3 2024 季度，Williams & Novak, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：FBND (8.5%)、MFUS (6.4%)、SYPR (3.7%)。其中最大持股部位 FBND 佔據整體投資組合約 8.5% 的權重。
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本季最大新建倉標的
FELC
市值: US$203.1萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
MINT
前期市值: US$49.2萬
在 Q3 2024 季度中，Williams & Novak, LLC 共進行了 48 項持倉異動，包含新建倉 9 個部位、加碼 13 個部位、減碼 19 個部位以及清倉 7 個部位。 其中最大新建倉標的為 FELC。 本季清倉部位包含 MINT。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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