Waterstone Capital Management, L.P. 13F 持倉明細

CIK: 0001512370

產業集中型逆勢操作型高頻交易型

申報總市值

US$9862.6萬

申報季度: 2019-12-31 · 持股檔數: 8

Waterstone Capital Management, L.P.在最新一期 13F 報告中揭露了 8 項持股，申報期為 2019-12-31，總持股市值約為 US$9862.6萬，季度換手率為 77.3%。

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機構性格雪花圖

集中度: 79.44
持倉穩定性: 77.34
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 16
倉位均衡度: 91.8

Waterstone Capital Management, L.P. 目前揭露的持股，Herfindahl 集中度指數為 0.199——換算下來相當於約 5 個等權重部位，與其實際揭露的 8 檔持股相當接近。資金分佈相對平均，並未集中於少數標的。

整體部位大小相當一致（變異係數為 0.82），顯示該機構在資金配置上採取較有紀律、規則化的方式。

近期操作偏向以較大規模建立新部位，而非加碼既有持股（傾斜幅度為 13.5 個百分點）——這種模式較符合逆勢、押注新標的的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 3%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 FLG 6 11-01-51
0.0%　US$12.6萬
減碼 TCOM 1 07-01-20
0.0%　US$9.9萬
減碼 ILMN
0.0%　US$26.6萬
減碼 ESNT
+0.7%　US$20.6萬
減碼 NBR
-5.5%　US$12.9萬
新建倉 IWM

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	26.07%	+26.07%	NEW
2	FLG 6 11-01-51	Flagstar Bank NA	股票-金融	24.91%	-31.11%	—
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股與成長	19.58%	+19.58%	NEW
4	TCOM 1 07-01-20	Trip.com Group LTD	股票-循環性消費	14.15%	-17.62%	—
5	NY4B	Clearway Energy Inc-a	股票-其他	9.28%	+9.28%	NEW
6	ILMN	Illumina INC	股票-醫療保健	3.25%	-3.49%	—
7	ESNT	Essent Group Ltd.	股票-金融	2.34%	-2.48%	+0.68%
8	NBR	Nabors Industries Ltd.	股票-其他	0.42%	-0.23%	-5.50%

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2019-12-31	8	US$9862.6萬	77	1IWM 2FLG 6 11-01-51 3SPY 主要持股2019-12-31 1.IWM 2.FLG 6 11-01-51 3.SPY 4.TCOM 1 07-01-20 5.NY4B 6.ILMN 7.ESNT 8.NBR
2019-09-30	5	US$4362.2萬	55	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1 07-01-20 3ILMN 主要持股2019-09-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1 07-01-20 3.ILMN 4.ESNT 5.NBR
2019-06-30	9	US$6448.4萬	38	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1 07-01-20 3NY4B 主要持股2019-06-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1 07-01-20 3.NY4B 4.ESNT 5.TWTR 0.25 09-15-19 6.NEE 7.ILMN 8.NBR 9.TSLA 2 05-15-24
2019-03-31	9	US$6837.6萬	15	1FLG 6 11-01-51 2NEE 3TCOM 1 07-01-20 主要持股2019-03-31 1.FLG 6 11-01-51 2.NEE 3.TCOM 1 07-01-20 4.NY4B 5.ESNT 6.CADEEUR 7.ILMN 8.NBR 9.AEP 6.125 03-15-22
2018-12-31	7	US$5933.7萬	86	1FLG 6 11-01-51 2NEE 3TCOM 1 07-01-20 主要持股2018-12-31 1.FLG 6 11-01-51 2.NEE 3.TCOM 1 07-01-20 4.ESNT 5.CADEEUR 6.ILMN 7.NBR
2018-09-30	10	US$6473.2萬	81	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1.25 10-15-18 3ILMN 主要持股2018-09-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.ILMN 4.TCOM 1 07-01-20 5.QNDX 6.CWEN 7.TER 8.ESNT 9.KRE 10.NBR
2018-06-30	11	US$9753.3萬	35	1WDAY 0.75 07-15-18 2FLG 6 11-01-51 3TCOM 1.25 10-15-18 主要持股2018-06-30 1.WDAY 0.75 07-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.TCOM 1.25 10-15-18 4.TER 5.QNDX 6.063904 7.ESNT 8.ILMN 9.NMIH 10.NBR
2018-03-31	16	US$1.1億	56	1WDAY 0.75 07-15-18 2FLG 6 11-01-51 3TER 主要持股2018-03-31 1.WDAY 0.75 07-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.TER 4.TCOM 1 07-01-20 5.CTXSEUR 6.QNDX 7.ESNT 8.TCOM 1.25 10-15-18 9.NRG 10.063904
2017-12-31	15	US$1.4億	49	1FLG 6 11-01-51 2WDAY 0.75 07-15-18 3HO1 主要持股2017-12-31 1.FLG 6 11-01-51 2.WDAY 0.75 07-15-18 3.HO1 4.ELV 5.25 05-01-18 5.TCOM 1 07-01-20 6.TER 7.WELL 6.5 PERP I 8.CTXSEUR 9.QNDX 10.NRG
2017-09-30	18	US$1.5億	73	1WDAY 0.75 07-15-18 2FLG 6 11-01-51 3ARNC 5.375 10-01-17 主要持股2017-09-30 1.WDAY 0.75 07-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.ARNC 5.375 10-01-17 4.HO1 5.TCOM 1 07-01-20 6.NRG 7.TER 8.WELL 6.5 PERP I 9.NMIH 10.QNDX
2017-06-30	19	US$1.7億	62	1FLG 6 11-01-51 2WDAY 0.75 07-15-183063904 主要持股2017-06-30 1.FLG 6 11-01-51 2.WDAY 0.75 07-15-18 3.063904 4.HO1 5.ORI 6.WELL 6.5 PERP I 7.NMIH 8.D 6.375 07-01-17 9.TER 10.868536
2017-03-31	21	US$2.5億	29	1AMT 5.25 05-15-17 A 2TCOM 1.25 10-15-18 3FLG 6 11-01-51 主要持股2017-03-31 1.AMT 5.25 05-15-17 A 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.FLG 6 11-01-51 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.063904 6.NMIH 7.ORI 8.HO1 9.86181Q 10.WELL 6.5 PERP I
2016-12-31	19	US$2.0億	19	1TCOM 1.25 10-15-18 2FLG 6 11-01-513063904 主要持股2016-12-31 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.063904 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.NMIH 6.ORI 7.HO1 8.AMT 5.25 05-15-17 A 9.WELL 6.5 PERP I 10.NRG
2016-09-30	19	US$2.0億	57	1TCOM 1.25 10-15-1820639043FLG 6 11-01-51 主要持股2016-09-30 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.063904 3.FLG 6 11-01-51 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.NMIH 6.AMT 5.25 05-15-17 A 7.ORI 8.HO1 9.WELL 6.5 PERP I 10.NRG
2016-06-30	20	US$2.1億	48	1CCI 4.5 11-01-16 A 2TCOM 1.25 10-15-18 3FLG 6 11-01-51 主要持股2016-06-30 1.CCI 4.5 11-01-16 A 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.FLG 6 11-01-51 4.QIHU 2.5 09-15-18 5.WDAY 0.75 07-15-18 6.WELL 6.5 PERP I 7.ORI 8.NMIH 9.AMT 5.25 05-15-17 A 10.QNDX
2016-03-31	17	US$1.9億	38	1TCOM 1.25 10-15-18 2FLG 6 11-01-51 3WELL 6.5 PERP I 主要持股2016-03-31 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.WELL 6.5 PERP I 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.QIHU 2.5 09-15-18 6.HLF 2 08-15-19 7.ORI 8.NRG 9.NMIH 10.QNDX
2015-12-31	14	US$1.5億	19	1TCOM 1.25 10-15-18 2FLG 6 11-01-51 3WDAY 0.75 07-15-18 主要持股2015-12-31 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.WDAY 0.75 07-15-18 4.QIHU 2.5 09-15-18 5.HLF 2 08-15-19 6.NRG 7.NMIH 8.20416Q 9.ILMN 10.CTXSEUR
2015-09-30	14	US$1.3億	51	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1.25 10-15-18 3WDAY 0.75 07-15-18 主要持股2015-09-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.WDAY 0.75 07-15-18 4.QIHU 2.5 09-15-18 5.HLF 2 08-15-19 6.NMIH 7.20416Q 8.AKAM 9.ILMN 10.CTXSEUR
2015-06-30	19	US$2.1億	25	1EA 0.75 07-15-16 2FLG 6 11-01-51 3TCOM 1.25 10-15-18 主要持股2015-06-30 1.EA 0.75 07-15-16 2.FLG 6 11-01-51 3.TCOM 1.25 10-15-18 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.QIHU 2.5 09-15-18 6.HLF 2 08-15-19 7.NMIH 8.HO1 9.20416Q 10.ILMN
2015-03-31	19	US$2.1億	77	1EA 0.75 07-15-16 2FLG 6 11-01-51 3HLF 2 08-15-19 主要持股2015-03-31 1.EA 0.75 07-15-16 2.FLG 6 11-01-51 3.HLF 2 08-15-19 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.QIHU 2.5 09-15-18 6.TCOM 1.25 10-15-18 7.HO1 8.NMIH 9.PARR 10.20416Q
2014-12-31	24	US$2.1億	51	1LRCXEUR 2FLG 6 11-01-51387482X 主要持股2014-12-31 1.LRCXEUR 2.FLG 6 11-01-51 3.87482X 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.NMIH 6.PARR 7.EA 0.75 07-15-16 8.BKNG 9.TCOM 1.25 10-15-18 10.HO1
2014-09-30	20	US$2.3億	47	1LRCXEUR 2MCHP 2.125 12-15-37387482X 主要持股2014-09-30 1.LRCXEUR 2.MCHP 2.125 12-15-37 3.87482X 4.FLG 6 11-01-51 5.PARR 6.NMIH 7.DNDN 2.875 01-15-16 8.BKNG 9.WDAY 0.75 07-15-18 10.QNDX
2014-06-30	17	US$1.8億	84	1MCHP 2.125 12-15-37 2DNDN 2.875 01-15-16 3FLG 6 11-01-51 主要持股2014-06-30 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.DNDN 2.875 01-15-16 3.FLG 6 11-01-51 4.LRCXEUR 5.NMIH 6.BKNG 7.QNDX 8.HO1 9.20416Q 10.CHKEUR
2014-03-31	23	US$3.9億	46	1MCHP 2.125 12-15-37 2AROC 4.25 06-15-14 3BKNG 主要持股2014-03-31 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.AROC 4.25 06-15-14 3.BKNG 4.DNDN 2.875 01-15-16 5.NMIH 6.FLG 6 11-01-51 7.QNDX 8.HO1 9.LRCXEUR 10.20416Q
2013-12-31	26	US$5.7億	64	1MCHP 2.125 12-15-37 2BKNG 3AROC 4.25 06-15-14 主要持股2013-12-31 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.BKNG 3.AROC 4.25 06-15-14 4.DNDN 2.875 01-15-16 5.QNDX 6.NMIH 7.FLG 6 11-01-51 8.FCX 9.EXE 2.5 05-15-37 * 10.HO1
2013-09-30	31	US$8.4億	42	1MCHP 2.125 12-15-37 2VRSN 3.25 08-15-37 3EXE 2.5 05-15-37 * 主要持股2013-09-30 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.VRSN 3.25 08-15-37 3.EXE 2.5 05-15-37 * 4.AROC 4.25 06-15-14 5.BKNG 6.AMD 6 05-01-15 7.HOSS 1.375 11-15-26 8.DNDN 2.875 01-15-16 9.QNDX 10.FCX
2013-06-30	38	US$11.2億	0	1VRSN 3.25 08-15-37 2MCHP 2.125 12-15-37 3AROC 4.25 06-15-14 主要持股2013-06-30 1.VRSN 3.25 08-15-37 2.MCHP 2.125 12-15-37 3.AROC 4.25 06-15-14 4.EXE 2.5 05-15-37 * 5.AMD 3.125 03-15-37 6.AMD 6 05-01-15 7.BKNG 8.DNDN 2.875 01-15-16 9.FLG 6 11-01-51 10.HOSS 1.375 11-15-26

本季持股變動

Waterstone Capital Management, L.P. 在 2019-12-31 最顯著的持倉異動：新建倉: Ishares Russell 2000 ETF (IWM); 新建倉: Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY); 新建倉: Clearway Energy Inc-a (NY4B); 加碼: Essent Group Ltd. (ESNT) — 股數 +0.68%; 減碼: Nabors Industries Ltd. (NBR) — 股數 -5.50%.

Waterstone Capital Management, L.P. 於截至 2019-12-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	NBR	Nabors Industries Ltd.	-0.2%	-5.50%	減碼
2	ESNT	Essent Group Ltd.	-2.5%	+0.68%	加碼
3	ILMN	Illumina INC	-3.5%	—	不變
4	TCOM 1 07-01-20	Trip.com Group LTD	-17.6%	—	不變
5	FLG 6 11-01-51	Flagstar Bank NA	-31.1%	—	不變
6	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	—	NEW	新建倉
7	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	—	NEW	新建倉
8	NY4B	Clearway Energy Inc-a	—	NEW	新建倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2019-12-31	2020-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-06-30	2016-08-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-03-31	2016-05-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-12-31	2016-02-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-09-30	2015-11-16	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-06-30	2015-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2015-03-31	2015-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-12-31	2015-02-17	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-09-30	2014-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-06-30	2014-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2014-03-31	2014-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-12-31	2014-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-09-30	2013-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2013-06-30	2013-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看

FAQ

Waterstone Capital Management, L.P. 是什麼機構？屬於哪種投資人類型？

Waterstone Capital Management, L.P. 是一家投資管理機構，每季依規定向 SEC 申報 Form 13F，揭露其在美國上市股票的持倉資訊。根據最新一期申報（2019-12-31），該機構追蹤的股票投資組合估值約為 US$9862.6萬，分佈在 8 個已申報部位之中。

Waterstone Capital Management, L.P. 目前前幾大持股有哪些？

根據最新 13F 申報，Waterstone Capital Management, L.P. 按市值排列的前幾大持股為： 1. Ishares Russell 2000 ETF (IWM) — US$2571.2萬 (26.1%) 2. Flagstar Bank NA (FLG 6 11-01-51) — US$2456.5萬 (24.9%) 3. Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY) — US$1931.2萬 (19.6%) 4. Trip.com Group LTD (TCOM 1 07-01-20) — US$1395.9萬 (14.2%) 5. Clearway Energy Inc-a (NY4B) — US$915.4萬 (9.3%)

Waterstone Capital Management, L.P. 在最新一期 13F 申報中做了哪些操作？

在最新申報季度中，Waterstone Capital Management, L.P. 共進行了 5 項顯著調整：新建倉 3 個部位、加碼 1 個既有持股、減碼 1 個部位，並完全清倉 0 個持股。其中幅度最大的異動：新建倉: Ishares Russell 2000 ETF (IWM); 新建倉: Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us (SPY); 新建倉: Clearway Energy Inc-a (NY4B); 加碼: Essent Group Ltd. (ESNT) — 股數 +0.68%; 減碼: Nabors Industries Ltd. (NBR) — 股數 -5.50%

Waterstone Capital Management, L.P. 主要集中投資哪些產業板塊？

根據目前已申報的股票投資組合，Waterstone Capital Management, L.P. 的主要板塊分佈如下： • Health Care: 100.0%

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資產規模與本機構相差僅 0.0%

Karras Company, Inc.

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申報總市值

US$9860.3萬

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2026-03-31

資產規模與本機構相差僅 0.0%

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資產規模與本機構相差僅 0.0%

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集中度26.7

持倉穩定性90.5

產業集中度39.6

前五大持倉重疊 2/5 檔，同樣重倉 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Metropolitan Life Insurance Co/NY

CIK 0000728618

申報總市值

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2026-03-31

集中度92.2

持倉穩定性1.8

產業集中度0.0

前五大持倉重疊 2/5 檔，同樣重倉 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

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Societe Generale

CIK 0000865845

申報總市值

US$140.9億

2,594 stks

2016-06-30

資料過舊，未更新

集中度9.5

持倉穩定性0.0

產業集中度46.6

前五大持倉重疊 2/5 檔，同樣重倉 Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us

查看詳情

Waterstone Capital Management, L.P. 13F 持倉明細

CIK: 0001512370

產業集中型逆勢操作型高頻交易型

申報總市值

US$9862.6萬

申報季度: 2019-12-31 · 持股檔數: 8

Waterstone Capital Management, L.P.在最新一期 13F 報告中揭露了 8 項持股，申報期為 2019-12-31，總持股市值約為 US$9862.6萬，季度換手率為 77.3%。

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機構性格雪花圖

集中度: 79.44
持倉穩定性: 77.34
動能／逆勢: 0
產業集中度: 100
多樣化: 16
倉位均衡度: 91.8

整體部位大小相當一致（變異係數為 0.82），顯示該機構在資金配置上採取較有紀律、規則化的方式。

近期操作偏向以較大規模建立新部位，而非加碼既有持股（傾斜幅度為 13.5 個百分點）——這種模式較符合逆勢、押注新標的的操作風格。

目前產業板塊分類約涵蓋此投資組合揭露價值的 3%；其餘部分（例如未對應板塊的標的、選擇權或其他證券類型）尚未納入板塊分類範圍。

近期動向

減碼 FLG 6 11-01-51
0.0%　US$12.6萬
減碼 TCOM 1 07-01-20
0.0%　US$9.9萬
減碼 ILMN
0.0%　US$26.6萬
減碼 ESNT
+0.7%　US$20.6萬
減碼 NBR
-5.5%　US$12.9萬
新建倉 IWM

持倉地圖

新建倉加碼不變減碼

前十大持股佔比

本季完整持股清單

#	代號	標的名稱	資產子類別	佔比	佔比變動	持倉量變化
1	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	ETF-中小型股	26.07%	+26.07%	NEW
2	FLG 6 11-01-51	Flagstar Bank NA	股票-金融	24.91%	-31.11%	—
3	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	ETF-大型股與成長	19.58%	+19.58%	NEW
4	TCOM 1 07-01-20	Trip.com Group LTD	股票-循環性消費	14.15%	-17.62%	—
5	NY4B	Clearway Energy Inc-a	股票-其他	9.28%	+9.28%	NEW
6	ILMN	Illumina INC	股票-醫療保健	3.25%	-3.49%	—
7	ESNT	Essent Group Ltd.	股票-金融	2.34%	-2.48%	+0.68%
8	NBR	Nabors Industries Ltd.	股票-其他	0.42%	-0.23%	-5.50%

投資組合績效

可定價持股資料尚不足以計算績效

申報總市值趨勢

產業配置

歷年產業分布趨勢

季度歷史總覽

季度	持股檔數	總市值	穩定性	主要持股
2019-12-31	8	US$9862.6萬	77	1IWM 2FLG 6 11-01-51 3SPY 主要持股2019-12-31 1.IWM 2.FLG 6 11-01-51 3.SPY 4.TCOM 1 07-01-20 5.NY4B 6.ILMN 7.ESNT 8.NBR
2019-09-30	5	US$4362.2萬	55	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1 07-01-20 3ILMN 主要持股2019-09-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1 07-01-20 3.ILMN 4.ESNT 5.NBR
2019-06-30	9	US$6448.4萬	38	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1 07-01-20 3NY4B 主要持股2019-06-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1 07-01-20 3.NY4B 4.ESNT 5.TWTR 0.25 09-15-19 6.NEE 7.ILMN 8.NBR 9.TSLA 2 05-15-24
2019-03-31	9	US$6837.6萬	15	1FLG 6 11-01-51 2NEE 3TCOM 1 07-01-20 主要持股2019-03-31 1.FLG 6 11-01-51 2.NEE 3.TCOM 1 07-01-20 4.NY4B 5.ESNT 6.CADEEUR 7.ILMN 8.NBR 9.AEP 6.125 03-15-22
2018-12-31	7	US$5933.7萬	86	1FLG 6 11-01-51 2NEE 3TCOM 1 07-01-20 主要持股2018-12-31 1.FLG 6 11-01-51 2.NEE 3.TCOM 1 07-01-20 4.ESNT 5.CADEEUR 6.ILMN 7.NBR
2018-09-30	10	US$6473.2萬	81	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1.25 10-15-18 3ILMN 主要持股2018-09-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.ILMN 4.TCOM 1 07-01-20 5.QNDX 6.CWEN 7.TER 8.ESNT 9.KRE 10.NBR
2018-06-30	11	US$9753.3萬	35	1WDAY 0.75 07-15-18 2FLG 6 11-01-51 3TCOM 1.25 10-15-18 主要持股2018-06-30 1.WDAY 0.75 07-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.TCOM 1.25 10-15-18 4.TER 5.QNDX 6.063904 7.ESNT 8.ILMN 9.NMIH 10.NBR
2018-03-31	16	US$1.1億	56	1WDAY 0.75 07-15-18 2FLG 6 11-01-51 3TER 主要持股2018-03-31 1.WDAY 0.75 07-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.TER 4.TCOM 1 07-01-20 5.CTXSEUR 6.QNDX 7.ESNT 8.TCOM 1.25 10-15-18 9.NRG 10.063904
2017-12-31	15	US$1.4億	49	1FLG 6 11-01-51 2WDAY 0.75 07-15-18 3HO1 主要持股2017-12-31 1.FLG 6 11-01-51 2.WDAY 0.75 07-15-18 3.HO1 4.ELV 5.25 05-01-18 5.TCOM 1 07-01-20 6.TER 7.WELL 6.5 PERP I 8.CTXSEUR 9.QNDX 10.NRG
2017-09-30	18	US$1.5億	73	1WDAY 0.75 07-15-18 2FLG 6 11-01-51 3ARNC 5.375 10-01-17 主要持股2017-09-30 1.WDAY 0.75 07-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.ARNC 5.375 10-01-17 4.HO1 5.TCOM 1 07-01-20 6.NRG 7.TER 8.WELL 6.5 PERP I 9.NMIH 10.QNDX
2017-06-30	19	US$1.7億	62	1FLG 6 11-01-51 2WDAY 0.75 07-15-183063904 主要持股2017-06-30 1.FLG 6 11-01-51 2.WDAY 0.75 07-15-18 3.063904 4.HO1 5.ORI 6.WELL 6.5 PERP I 7.NMIH 8.D 6.375 07-01-17 9.TER 10.868536
2017-03-31	21	US$2.5億	29	1AMT 5.25 05-15-17 A 2TCOM 1.25 10-15-18 3FLG 6 11-01-51 主要持股2017-03-31 1.AMT 5.25 05-15-17 A 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.FLG 6 11-01-51 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.063904 6.NMIH 7.ORI 8.HO1 9.86181Q 10.WELL 6.5 PERP I
2016-12-31	19	US$2.0億	19	1TCOM 1.25 10-15-18 2FLG 6 11-01-513063904 主要持股2016-12-31 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.063904 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.NMIH 6.ORI 7.HO1 8.AMT 5.25 05-15-17 A 9.WELL 6.5 PERP I 10.NRG
2016-09-30	19	US$2.0億	57	1TCOM 1.25 10-15-1820639043FLG 6 11-01-51 主要持股2016-09-30 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.063904 3.FLG 6 11-01-51 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.NMIH 6.AMT 5.25 05-15-17 A 7.ORI 8.HO1 9.WELL 6.5 PERP I 10.NRG
2016-06-30	20	US$2.1億	48	1CCI 4.5 11-01-16 A 2TCOM 1.25 10-15-18 3FLG 6 11-01-51 主要持股2016-06-30 1.CCI 4.5 11-01-16 A 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.FLG 6 11-01-51 4.QIHU 2.5 09-15-18 5.WDAY 0.75 07-15-18 6.WELL 6.5 PERP I 7.ORI 8.NMIH 9.AMT 5.25 05-15-17 A 10.QNDX
2016-03-31	17	US$1.9億	38	1TCOM 1.25 10-15-18 2FLG 6 11-01-51 3WELL 6.5 PERP I 主要持股2016-03-31 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.WELL 6.5 PERP I 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.QIHU 2.5 09-15-18 6.HLF 2 08-15-19 7.ORI 8.NRG 9.NMIH 10.QNDX
2015-12-31	14	US$1.5億	19	1TCOM 1.25 10-15-18 2FLG 6 11-01-51 3WDAY 0.75 07-15-18 主要持股2015-12-31 1.TCOM 1.25 10-15-18 2.FLG 6 11-01-51 3.WDAY 0.75 07-15-18 4.QIHU 2.5 09-15-18 5.HLF 2 08-15-19 6.NRG 7.NMIH 8.20416Q 9.ILMN 10.CTXSEUR
2015-09-30	14	US$1.3億	51	1FLG 6 11-01-51 2TCOM 1.25 10-15-18 3WDAY 0.75 07-15-18 主要持股2015-09-30 1.FLG 6 11-01-51 2.TCOM 1.25 10-15-18 3.WDAY 0.75 07-15-18 4.QIHU 2.5 09-15-18 5.HLF 2 08-15-19 6.NMIH 7.20416Q 8.AKAM 9.ILMN 10.CTXSEUR
2015-06-30	19	US$2.1億	25	1EA 0.75 07-15-16 2FLG 6 11-01-51 3TCOM 1.25 10-15-18 主要持股2015-06-30 1.EA 0.75 07-15-16 2.FLG 6 11-01-51 3.TCOM 1.25 10-15-18 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.QIHU 2.5 09-15-18 6.HLF 2 08-15-19 7.NMIH 8.HO1 9.20416Q 10.ILMN
2015-03-31	19	US$2.1億	77	1EA 0.75 07-15-16 2FLG 6 11-01-51 3HLF 2 08-15-19 主要持股2015-03-31 1.EA 0.75 07-15-16 2.FLG 6 11-01-51 3.HLF 2 08-15-19 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.QIHU 2.5 09-15-18 6.TCOM 1.25 10-15-18 7.HO1 8.NMIH 9.PARR 10.20416Q
2014-12-31	24	US$2.1億	51	1LRCXEUR 2FLG 6 11-01-51387482X 主要持股2014-12-31 1.LRCXEUR 2.FLG 6 11-01-51 3.87482X 4.WDAY 0.75 07-15-18 5.NMIH 6.PARR 7.EA 0.75 07-15-16 8.BKNG 9.TCOM 1.25 10-15-18 10.HO1
2014-09-30	20	US$2.3億	47	1LRCXEUR 2MCHP 2.125 12-15-37387482X 主要持股2014-09-30 1.LRCXEUR 2.MCHP 2.125 12-15-37 3.87482X 4.FLG 6 11-01-51 5.PARR 6.NMIH 7.DNDN 2.875 01-15-16 8.BKNG 9.WDAY 0.75 07-15-18 10.QNDX
2014-06-30	17	US$1.8億	84	1MCHP 2.125 12-15-37 2DNDN 2.875 01-15-16 3FLG 6 11-01-51 主要持股2014-06-30 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.DNDN 2.875 01-15-16 3.FLG 6 11-01-51 4.LRCXEUR 5.NMIH 6.BKNG 7.QNDX 8.HO1 9.20416Q 10.CHKEUR
2014-03-31	23	US$3.9億	46	1MCHP 2.125 12-15-37 2AROC 4.25 06-15-14 3BKNG 主要持股2014-03-31 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.AROC 4.25 06-15-14 3.BKNG 4.DNDN 2.875 01-15-16 5.NMIH 6.FLG 6 11-01-51 7.QNDX 8.HO1 9.LRCXEUR 10.20416Q
2013-12-31	26	US$5.7億	64	1MCHP 2.125 12-15-37 2BKNG 3AROC 4.25 06-15-14 主要持股2013-12-31 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.BKNG 3.AROC 4.25 06-15-14 4.DNDN 2.875 01-15-16 5.QNDX 6.NMIH 7.FLG 6 11-01-51 8.FCX 9.EXE 2.5 05-15-37 * 10.HO1
2013-09-30	31	US$8.4億	42	1MCHP 2.125 12-15-37 2VRSN 3.25 08-15-37 3EXE 2.5 05-15-37 * 主要持股2013-09-30 1.MCHP 2.125 12-15-37 2.VRSN 3.25 08-15-37 3.EXE 2.5 05-15-37 * 4.AROC 4.25 06-15-14 5.BKNG 6.AMD 6 05-01-15 7.HOSS 1.375 11-15-26 8.DNDN 2.875 01-15-16 9.QNDX 10.FCX
2013-06-30	38	US$11.2億	0	1VRSN 3.25 08-15-37 2MCHP 2.125 12-15-37 3AROC 4.25 06-15-14 主要持股2013-06-30 1.VRSN 3.25 08-15-37 2.MCHP 2.125 12-15-37 3.AROC 4.25 06-15-14 4.EXE 2.5 05-15-37 * 5.AMD 3.125 03-15-37 6.AMD 6 05-01-15 7.BKNG 8.DNDN 2.875 01-15-16 9.FLG 6 11-01-51 10.HOSS 1.375 11-15-26

本季持股變動

Waterstone Capital Management, L.P. 於截至 2019-12-31 該季申報之持倉異動，含代號、發行人、權重變化、股數變化與操作類型
#	代號	標的名稱	佔比變動	持倉量變化	異動類型
1	NBR	Nabors Industries Ltd.	-0.2%	-5.50%	減碼
2	ESNT	Essent Group Ltd.	-2.5%	+0.68%	加碼
3	ILMN	Illumina INC	-3.5%	—	不變
4	TCOM 1 07-01-20	Trip.com Group LTD	-17.6%	—	不變
5	FLG 6 11-01-51	Flagstar Bank NA	-31.1%	—	不變
6	IWM	Ishares Russell 2000 ETF	—	NEW	新建倉
7	SPY	Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us	—	NEW	新建倉
8	NY4B	Clearway Energy Inc-a	—	NEW	新建倉

申報歷史

季度	申報日期	類型	EDGAR
2019-12-31	2020-02-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-09-30	2019-11-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-06-30	2019-08-12	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2019-03-31	2019-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-12-31	2019-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-09-30	2018-11-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-06-30	2018-08-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2018-03-31	2018-05-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-12-31	2018-02-13	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-09-30	2017-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-06-30	2017-08-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2017-03-31	2017-05-15	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-12-31	2017-02-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
2016-09-30	2016-11-14	13F-HR	在 EDGAR 上查看
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