13F 申報指南13F 觀念全攻略
什麼是 SEC Form 13F 申報？美股機構大戶持股全攻略
完整解讀 Form 13F 申報規範、1 億美元門檻與 45 天延遲申報機制，學會如何追蹤頂級對沖基金與機構法人持倉動向。
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CIK: 0001609008
申報總市值
US$6.2億
US$6.2億
60 檔
65.3%
根據最新整理的 13F 季度數據集，SMI Advisory Services, LLC 於 Q1 2026 結束時的管理資產規模為 US$6.2億。該機構在本季度申報了 60 檔美股持倉，呈現出該時期的主要投資地圖。
Q1 2026 的申報記錄反映 SMI Advisory Services, LLC 的板塊替換策略：機構本季推動了 28 筆增持與 33 筆減持，籌碼呈現明顯的結構重組。
檢視投資組合結構，前 5 大主力部位（包含 RAA, IWD, FCTE）占據了總市值的 65.3%，展現出該機構在 Q1 2026 的重點資金聚焦與風險分佈特徵。
| # | 代號 | 標的名稱 | 資產子類別 | 佔比 | 佔比變動 | 持倉量變化 | 4Q Trend |
|---|---|---|---|---|---|---|---|
| 1 | RAA | Smi 3fourteen Rl Asst Alloc | ETF-其他 | 35.17% | +1.47% | +3.15% | |
| 2 | IWD | Ishares Russell 1000 Value E | ETF-其他 | 9.63% | +0.62% | +5.95% | |
| 3 | FCTE | Smi 3fourteen Full-cycl Trnd | ETF-其他 | 9.56% | +1.47% | +5.47% | |
| 4 | GLD | Spdr Gold Shares | ETF-避險與商品 | 8.17% | -7.99% | -4.43% | |
| 5 | SDCI | Uscf Summerhaven Dynamic ETF | ETF-其他 | 3.89% | -3.83% | +1.57% | |
| 6 | QTPI | Nrth Squr Rcim Tax-ad Is ETF | ETF-其他 | 3.60% | +0.07% | +6.20% | |
| 7 | GVAL | Cambria Global Value ETF | ETF-其他 | 3.50% | -3.50% | EXIT | |
| 8 | WCPB | Weitz Core Plus Bond ETF | ETF-其他 | 3.40% | +0.07% | +12.19% | |
| 9 | XME | Ss Spdr S&p Metals Mining | ETF-其他 | 3.28% | -3.28% | EXIT | |
| 10 | FDT | First Trust Develp Mkt Ex-us | ETF-其他 | 2.96% | +0.24% | +23.62% | |
| 11 | IVV | Ishares Core S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 2.63% | +0.36% | -14.55% | |
| 12 | NDEC | In Gro-100 Pwr Buf ETF - Dec | ETF-其他 | 1.87% | +0.16% | — | |
| 13 | PHYS | Sprott Physical Gold Trust | 股票-其他 | 1.82% | -1.45% | -3.37% | |
| 14 | VXF | Vanguard Extended Market ETF | ETF-其他 | 1.47% | +0.21% | -18.99% | |
| 15 | SCHO | Schwab Short-term US Treas | ETF-其他 | 1.26% | -0.01% | -4.98% | |
| 16 | DFAS | Dimensional US Small Cap ETF | ETF-中小型股 | 0.93% | +0.18% | +110.72% | |
| 17 | XLK | Ss Technology Select Sector | ETF-科技型 | 0.66% | +1.39% | -39.31% | |
| 18 | XLE | Ss Energy Select Sector | ETF-其他 | 0.66% | -0.54% | — | |
| 19 | DFAI | Dimensional International Co | ETF-其他 | 0.61% | +0.06% | +126.33% | |
| 20 | XLU | St Sr Utl Sl Se Spdr Etf-usd | ETF-其他 | 0.45% | -0.39% | — | |
| 21 | HUBB | Hubbell Inc | 股票-工業 | 0.34% | -0.01% | — | |
| 22 | SPY | Ss Spdr S&p 500 ETF Trust-us | ETF-大型股與成長 | 0.25% | +0.03% | -38.78% | |
| 23 | XLF | Ss Financial Select Sector | ETF-其他 | 0.25% | -0.19% | -58.96% | |
| 24 | XLRE | Ss Real Estate Select Sector | ETF-其他 | 0.24% | -0.24% | EXIT | |
| 25 | XLY | Ss Consumer Disc Select Sect | ETF-其他 | 0.22% | -0.16% | -35.33% | |
| 26 | XLC | Ss Comm Select Sector Spdr | ETF-其他 | 0.21% | +0.16% | -59.68% | |
| 27 | XLI | Ss Industrial Select Sector | ETF-其他 | 0.19% | +0.27% | -32.99% | |
| 28 | XLV | Ss Health Care Select Sector | ETF-其他 | 0.19% | +0.24% | +290.36% | |
| 29 | QQQM | Invesco Nasdaq 100 ETF | ETF-科技型 | 0.17% | +0.20% | -83.10% | |
| 30 | LLY | Eli Lilly & Co | 股票-醫療保健 | 0.17% | +0.04% | +0.09% | |
| 31 | EMXC | Ishares Msci Emr Mrk Ex Chna | ETF-其他 | 0.15% | +4.30% | — | |
| 32 | IBDR | Ishares Ibonds Dec 2026 Term | ETF-其他 | 0.13% | +0.03% | +4.55% | |
| 33 | NVDA | Nvidia CORP | 股票-科技 | 0.13% | +0.01% | — | |
| 34 | SCHF | Schwab Intl Equity ETF | ETF-其他 | 0.12% | +2.15% | — | |
| 35 | IWF | Ishares Russell 1000 Growth | ETF-其他 | 0.12% | +0.01% | -30.92% | |
| 36 | BSCQ | Invesco Bulletshares 2026 Cb | ETF-其他 | 0.11% | — | +2.69% | |
| 37 | SCHK | Schwab 1000 Index ETF | ETF-大型股與成長 | 0.10% | +0.01% | -2.15% | |
| 38 | XLP | Ss Consumer Staples Sel Sect | ETF-其他 | 0.10% | -0.10% | EXIT | |
| 39 | VOO | Vanguard S&p 500 ETF | ETF-大型股與成長 | 0.10% | +0.01% | -26.77% | |
| 40 | VV | Vanguard Large-cap ETF | ETF-其他 | 0.10% | +0.01% | -20.54% | |
| 41 | CWI | State Street Spdr Msci Acwi | ETF-其他 | 0.09% | +0.01% | -7.97% | |
| 42 | BND | Vanguard Total Bond Market | ETF-其他 | 0.09% | -0.01% | +3.24% | |
| 43 | TJAN | Inv E D Prt ETF - 2y T Jan27 | ETF-其他 | 0.08% | +0.01% | -29.16% | |
| 44 | BSCR | Invesco Bulletshares 2027 Cb | ETF-其他 | 0.08% | — | +6.95% | |
| 45 | HWM | Howmet Aerospace Inc | 股票-工業 | 0.08% | +0.01% | — | |
| 46 | IWB | Ishares Russell 1000 ETF | ETF-其他 | 0.07% | +0.01% | -21.36% | |
| 47 | XOM | Exxon Mobil CORP | 股票-能源 | 0.07% | -0.02% | -4.58% | |
| 48 | IWR | Ishares Russell Mid-cap ETF | ETF-其他 | 0.06% | +0.01% | -24.45% | |
| 49 | BSCS | Invesco Bulletshares 2028 Cb | ETF-其他 | 0.06% | — | +5.39% | |
| 50 | DLN | Wisdomtree US Largecap Divid | ETF-其他 | 0.05% | +0.16% | +0.30% |
根據 SEC 官方 Form 13F 申報備案，SMI Advisory Services, LLC 在 Q1 2026 季度的美股持倉總市值約為 US$6.2億，共申報了 60 個公開持股部位。
在 Q1 2026 季度，SMI Advisory Services, LLC 按市值排列的前三大核心持股分別為：RAA (35.2%)、IWD (9.6%)、FCTE (9.6%)。其中最大持股部位 RAA 佔據整體投資組合約 35.2% 的權重。
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本季最大新建倉標的
NDEC
市值: US$1133.6萬
本季最大獲利了結 / 清倉標的
VEU
前期市值: US$44.3萬
在 Q1 2026 季度中，SMI Advisory Services, LLC 共進行了 61 項持倉異動，包含新建倉 7 個部位、加碼 21 個部位、減碼 27 個部位以及清倉 6 個部位。 其中最大新建倉標的為 NDEC。 本季清倉部位包含 VEU。
本頁面所有持股數據均直接同步自美國證券交易委員會（SEC）EDGAR 官方系統之 13F-HR / 13F-HR/A 季度申報文件。AlphaSMO 透過機器解析 CUSIP 與個股對照，提供 100% 精準對齊的歷史時序數據集，並支援 Schema.org 結構化資料格式。
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